仕净科技:民生证券股份有限公司关于苏州仕净科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

民生证券股份有限公司

关于苏州仕净科技股份有限公司

2023年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：民生证券股份有限公司被保荐公司简称：仕净科技

保荐代表人姓名：万晓乐联系电话：021-80508866

保荐代表人姓名：张晶联系电话：021-80508866

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度

的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制是

度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披是露文件一致

4.公司治理督导情况

0次，均事前或事后审阅相关文

（1）列席公司股东大会次数件

0次，均事前或事后审阅相关文

（2）列席公司董事会次数件

0次，均事前或事后审阅相关文

（3）列席公司监事会次数件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数7次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年3月14日1、根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》等法律法规要求，就上市公司信息披露及相关案例和创业板上市公司再融资对上市公司董

事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员的行为

（3）培训的主要内容

规范进行培训，使上述对象加强理解在公司日常规范运作方面所应避免出现的行为；

2、学习深圳证券交易所于2023年9月发布的《关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知》；

3、学习全国人大常委会于2023年12月审议通过的《中华人民共和国公司法》修订案；

4、学习证监会于2023年12月发布的修订后的《上市公司监管指引第

3号——上市公司现金分红》。11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用