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关于西安中熔电气股份有限公司

2022年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第

二个归属期归属条件成就、预留部分第一个归属期归属条件

成就及作废部分已授予尚未归属限制性股票相关事项的法律意见书

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邮编：200120上海市锦天城律师事务所法律意见书上海市锦天城律师事务所关于西安中熔电气股份有限公司

2022年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第二个归

属期归属条件成就、预留部分第一个归属期归属条件成就及作废部分已授予尚未归属限制性股票相关事项的法律意见书

致：西安中熔电气股份有限公司

上海市锦天城律师事务所(以下简称“本所”)接受西安中熔电气股份有限公

司(以下简称“公司”或“中熔电气”)的委托，作为中熔电气2022年限制性股票激励计划(以下简称“本激励计划”)相关事项的特聘法律顾问，依据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)《中华人民共和国公司法》(以下简

称“《公司法》”)《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》(以下简称“《自律监管指南》”)等有关法律、法规、规范性文件及《西安中熔电气股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，就本激励计划授予价格调整（以下简称“本次调整”）、首次授予部分第二个归属期归属条件成就（以下简称“首次授予第二次归属”）、预留部分第一个归属期归属条件成就（以下简称“预留授予第一次归属”，与首次授予第二次归属合称“本次归属”）及作废部分已授予尚未归属限制性股票（以下简称“本次作废”）相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审阅了《西安中熔电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》(以下简称“《激励计划》”)《西安中熔电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》(以

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下简称“《考核管理办法》”)、公司相关董事会会议文件、独立董事专门会议文

件以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证。

对本法律意见书，本所及本所经办律师特作如下声明：

1、本所及本所经办律师依据《证券法》等规定及本法律意见书出具日以前

已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

2、本所及本所经办律师仅就与本激励计划相关的法律问题发表意见，而不

对有关会计、审计、验资、资产评估、内部控制等专业事项发表意见。本法律意见书中涉及会计、审计、验资、资产评估、内部控制事项等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的专业文件和公司的说明予以引述，且并不蕴涵本所及本所律师对所引用内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，本所及本所律师不具备对该等内容核查和作出判断的适当资格。本所律师在制作本法律意见书的过程中，对与法律相关的业务事项，履行了法律专业人士特别的注意义务；对于其他业务事项，本所律师履行了普通人的一般注意义务。

3、本法律意见书中，本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效是以

该等事件所发生时应当适用的法律、法规、规章及规范性文件为依据。

4、本法律意见书的出具已经得到公司如下保证：

(1)公司已经提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材

料、副本材料、复印材料、确认函或证明。

(2)公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

5、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依

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据有关政府部门、公司、激励对象或其他本激励计划相关方出具的证明文件出具法律意见。

6、本所同意公司将本法律意见书作为本激励计划必备的法律文件，随同其

他材料一同上报深圳证券交易所或公开披露，并愿意承担相应的法律责任。

7、本法律意见书仅为本激励计划之目的使用，未经本所书面同意，不得用

作其他任何目的。

基于上述，本所律师出具法律意见如下：

正文

一、本次调整、本次归属及本次作废的批准与授权

根据公司提供的相关会议决议等文件及披露的公告，公司就本次调整、本次归属及本次作废已经履行的程序如下：

1、2023年1月4日，公司召开了2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<西安中熔电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》《关于<西安中熔电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》《关于提请西安中熔电气股份有限公司股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。根据股东大会授权以及相关规定，授权董事会在公司派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；有权决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属以及授权董事会办理激励对象归属所必需的全部事宜。

2、2026年3月2日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期、预留部分第一个归属期条件成就的议案》，上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·香港·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·长春·武汉·乌鲁木齐·西雅图

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根据上述议案，因公司实施了2025年半年度权益分派、依照规定需对限制性股票授予价格进行调整；确认2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就以及确认2022年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期

归属条件成就，215名激励对象符合归属条件；因部分激励对象离职或个人层面绩效考核结果不达标，已获授未能归属的限制性股票合计224229股作废。

综上所述，截至本法律意见书出具之日，本次调整、本次归属及本次作废事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划》的有关规定。

二、本次调整、本次归属及本次作废的相关情况

（一）本次调整的相关情况

1、调整事由2025年5月12日，公司召开了2024年年度股东大会，会议审议通过了《关于2024年度利润分配预案及2025年中期现金分红建议方案的议案》。根据公司《关于2024年度利润分配预案及2025年中期现金分红建议方案的公告》，公司董事会提请股东大会授权董事会在审议通过的现金分红金额上限及期限内实施

2025年中期现金分红并择期完成现金分红事项。2025年8月27日，公司召开了第四届董事会第四次会议，会议审议通过了《关于2025年半年度利润分配预案的议案》，同意以公司现有股份总数98322480股剔除公司回购专用账户持有的

261600股后的98060880股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币

0.70元（含税），不实施送股或转增股本。

根据《激励计划》第九章第二条规定：“若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整”。

综上所述，公司2025年半年度权益分派中存在派息事宜，需要依照《激励计划》对授予价格进行调整。

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2、授予价格的调整根据公司2025年5月31日的《关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票数量及授予价格的公告》，公司基于实际情况并结合相关规定，对激励计划授予价格进行了调整，调整后，限制性股票授予价格由原99.38元/股变更为

66.24元/股。根据《激励计划》的规定，如在激励计划公告当日至激励对象完成

限制性股票归属前，公司有派息事项，限制性股票的在派息情形下授予价格的调整方式如下：

P＝P0-V

其中：P0为调整前的限制性股票授予价格；V为每股的派息额；P为调整后

的限制性股票授予价格。经派息调整后，P仍须大于 1。

依照上述规定以及本次调整的相关事由，公司2022年限制性股票调整后的授予价格如下：

P=(66.24-0.07)=66.17元/股

综上所述，本次调整符合《管理办法》及《激励计划》的有关规定。

（二）本次归属的相关情况

1、首次授予部分第二个归属期、预留授予部分第一个归属期

根据《激励计划》，2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期为“自授予之日起30个月后的首个交易日至授予之日起42个月内的最后一个交易日止”。公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分的授予日为2023年

1月18日。因此，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分的第二个归属

期为2025年7月21日至2026年7月17日。截至本法律意见书出具之日，公司

2022年限制性股票激励计划首次授予部分已进入第二个归属期。

根据《激励计划》，若本激励计划预留授予部分的限制性股票于2023年授出，预留部分的限制性股票的归属安排与首次授予部分的限制性股票归属安排一上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·香港·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·长春·武汉·乌鲁木齐·西雅图

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网 址： http：//www.allbrightlaw.com/上海市锦天城律师事务所 法律意见书致，预留部分的业绩考核目标与首次授予部分一致，预留部分第一个归属期为“自授予之日起18个月后的首个交易日至授予之日起30个月内的最后一个交易日止”。公司2022年限制性股票激励计划预留部分的授予日为2023年12月29日。

因此，公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分的第一个归属期为2025年

6月30日至2026年6月29日。截至本法律意见书出具之日，公司2022年限制

性股票激励计划预留授予部分已进入第一个归属期。

2、首次授予部分第二个归属期、预留授予部分第一个归属期归属条件

根据《激励计划》，公司首次授予的限制性股票的第二个归属期的归属条件、预留授予的限制性股票的第一个归属期的归属条件成就情况如下：

序归属条件是否满足归属条件号

公司未发生如下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具

否定意见或者无法表示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师根据公司提供的资料并经本所律师查验，截至

1出具否定意见或无法表示意见的审计报告；本法律意见书出具之日，公司未发生左述情

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章形，满足本项归属条件。

程、公开承诺进行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

激励对象未发生如下任一情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不

适当人选；

根据公司的书面确认，截至本法律意见书出

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及

2具之日，本次归属的激励对象均未发生左述

其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管情形，满足本项归属条件。

理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

公司层面考核（首次授予部分第二个归属期）考核要求：根据公司披露的年度报告，公司2021年度营以2021年营业收入为基数，2024年营业收入复合增长业收入为384916466.51元，2022年度营业

3率不低于25％，且不低于2023年营业收入。收入为754599658.67元，2023年度营业收

公司层面考核（预留授予第一个归属期）考核要求：入为1059555763.32元，2024年度营业收入以2021年营业收入为基数，2023年营业收入复合增为1420927385.78元，复合增长率不低于上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·香港·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·长春·武汉·乌鲁木齐·西雅图

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网 址： http：//www.allbrightlaw.com/上海市锦天城律师事务所 法律意见书序归属条件是否满足归属条件号

长率不低于25％，且不低于2022年营业收入。25%，且对应年度的营业收入分别不低于2022年度及2023年度营业收入，满足归属条件。

激励对象个人层面的考核要求：

根据公司（含子公司）内部绩效考核相关制度实施。

因26名激励对象离职，不具备激励对象资公司依据激励对象的归属前一年的考核结果确认其归格，作废14.0896万股；81名激励对象年度属比例。激励对象个人考核结果分为“A”、“B”、“C”、绩效考核结果为 C、2名激励对象年度绩效考

“D”四个等级，分别对应的个人归属系数分别为核结果为 D，上述 C 和 D 合计作废 8.3333

4“100%”、“100%”、“90%”、“50%”。

万股；首次授予的限制性股票第二个归属期

在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际可以及预留授予的限制性股票第一个归属期共

归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个

计可归属84.9170万股，本次归属的激励对人归属系数。激励对象当期计划归属的限制性股票因象符合左述的条件。

考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

综上所述，根据公司的书面确认并经本所律师适当核查，截至本法律意见书出具之日，首次授予部分已进入第二个归属期、预留授予部分已进入第一个归属期，本次归属的215名激励对象的归属条件已成就，符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划》的有关规定。

（三）本次作废的相关情况

根据《激励计划》规定，激励对象离职的，自离职之日起激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并作废失效；激励对象考核结果为 C和 D的个

人归属系数分别为90%、50%。

2026年3月2日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，

26名激励对象离职，不具备激励对象资格，作废14.0896万股；81名激励对象

年度绩效考核结果为 C、2名激励对象年度绩效考核结果为 D，上述因考核未达标合计作废8.3333万股；激励对象离职及考核未达标共计22.4229万股不得归属。

依照上述规定及实际情况，作废上述人员已获授但尚未归属的限制性股票合计

22.4229万股。

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综上所述，截至本法律意见书出具之日，本次作废符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划》的有关规定。

三、结论意见

综上所述，截至本法律意见书出具之日：

（一）本次调整、本次归属及本次作废事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划》的有关规定；

（二）本次归属的215名激励对象的归属条件已成就，符合《管理办法》等

相关法律、法规和规范性文件及《激励计划》的有关规定；

（三）本次作废符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划》的有关规定。

本法律意见书正本一式肆份，经本所负责人及经办律师签字并加盖本所公章后生效。

（以下无正文）

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件成就、预留部分第一个归属期归属条件成就及作废部分已授予尚未归属限制性股票相关事项的的法律意见书》之签章页）

上海市锦天城律师事务所经办律师：

金尧

负责人：经办律师：

沈国权苏袁灵年月日

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