东北证券股份有限公司

关于山东潍坊润丰化工股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：东北证券股份有限公司被保荐公司简称：润丰股份

保荐代表人姓名：刘俊杰联系方式：021-20361009

保荐代表人姓名：孙彬联系方式：021-20361009

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、是关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

每月取得并审阅募集资金

（1）查询公司募集资金专户次数专户对账单

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次

（2）列席公司董事会次数1次

（3）列席公司监事会次数0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数11次

1（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况(现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年10月24日

上市公司规范运作、募集

资金使用、股份变动管理、

（3）培训的主要内容

信息披露、并购重组等内容

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无不适用财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况无不适用11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核无不适用

2心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原公司及股东承诺事项承诺因及解决措施

1.关于股份自愿锁定股份及减持意向的承诺是不适用

2.关于稳定股价的承诺是不适用

3.关于股份回购和股份买回的承诺是不适用

4.关于对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺是不适用

5.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

6.关于利润分配政策的承诺是不适用

7.关于依法承担赔偿责任的承诺是不适用

8.关于未能履行相关承诺事项的约束措施的承诺是不适用

9.关于避免同业竞争的承诺是不适用

10.规范和减少关联交易的承诺是不适用

11.对部分未办理产证房屋承担损失的承诺是不适用

12.关于对社会保险、住房公积金承担补缴义务的承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

2024年1月，王振刚先生因个人原因申请从现有工作岗位离岗，东北证券股份有限公司（以下简称“东北

1.保荐代表人变更及其理由证券”）委派保荐代表人孙彬接替其负责后续的持续督导工作。

2024年10月18日，东北证券收到中国证券监督管理委员会作出的《关于对东北证券股份有限公司采取责

2.报告期内中国证监会和本所对保荐令改正措施的决定》（〔2024〕25号），指出东北证券存

机构或者其保荐的公司采取监管措施在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿

的事项及整改情况验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、

个别项目持续督导未勤勉尽责等问题，决定对东北证券采取责令改正的行政监督管理措施。

3收到上述监管函件后，东北证券已严格按照监管要

求和公司制度规定进行整改及问责。

3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）4（此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于山东潍坊润丰化工股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告》之签署页）

保荐代表人：

刘俊杰孙彬东北证券股份有限公司年月日

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