深圳市水务规划设计院股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
本人于2023年3月22日经深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第一次临时股东大会选举担任公司第二届董事会的独立董事，在2023年任职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相
关法律法规和《深圳市水务规划设计院股份有限公司章程》《深圳市水务规划设计院股份有限公司独立董事工作细则》等公司相关规定和要求，谨慎、认真、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，对相关事项发表了独立意见，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现将2023年度任职期间内履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况李志平，男，1964年出生，中国国籍无永久境外居留权。1991年毕业于湖南大学城市交通规划专业，硕士学历，高级工程师。1991年6月至1992年8月担任深圳市城市管理办公室工程师；1992年8月至2005年1月，担任深圳市城市建设投资发展公司主任工程师、副总经理；2005年1月至2022年3月，担任深圳市城市建设投资发展有限公司副总经理、董事长；2022年3月至今，担任深圳市深城投投资有限公司董事长。
作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相
关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席会议情况
1、2023年度，公司共召开了11次董事会会议，本人任职期间应参加董事
会次数9次，均认真出席会议并进行了表决，对董事会审议通过的所有议案均无异议，均投同意票。
2、2023年度，公司共召开了4次股东大会，1次作为独立董事候选人出席，
3次由于工作出差原因请假。
1（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况
2023年度，公司共召开了4次提名委员会会议。本人作为第二届董事会提
名委员会的委员，出席提名委员会会议3次，对提名委员会审议的议案无异议，投赞成票。本人及时关注公司董事、高级管理人员的履职、任职资格情况，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，切实履行董事会提名委员会的职能。
2023年度，公司共召开了1次战略委员会会议。本人作为第二届董事会战
略委员会的委员，出席战略委员会会议1次，对战略委员会审议的议案无异议，投赞成票。本人对公司的发展战略、产品的发展规划提出意见和见解，发挥专业领域的技术水平和知识水平，促进公司生产经营的稳健发展，勤勉尽责发挥战略委员会的专业职能和监督作用。
本人2023年度共参加专门委员会会议4次，审议通过5项议案，具体如下：
序号会议名称召开时间审议通过的议案
第二届董事会
2023年4月
1战略委员会第《关于公司2023年度经营计划的议案》
12日
一次会议第二届董事会《关于<深圳市水务规划设计院股份有限
2023年8月
2提名委员会第公司经营班子整体市场化选聘工作实施
7日一次会议方案>的议案》
第二届董事会
2023年10
3提名委员会第《关于更换公司董事的议案》
月12日二次
第二届董事会
2023年111、《关于聘任公司总经理的议案》
4提名委员会第
月12日2、《关于聘任公司副总经理的议案》三次会议
报告期内，公司未召开独立董事专门会议。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023年度任职期间，本人作为公司独立董事，和公司财务负责人、公司外
部审计机构交流研讨，及时了解定期报告中的财务部分编制工作，及时了解公司审计重点工作事项的进展情况，并结合自己的专业知识及经验提出意见和建议，助力公司提高风险管理水平、进一步深化公司内部控制体系建设。
（四）现场工作情况及公司配合履职情况
2023年度任职期间，本人充分利用参加董事会的机会，对公司进行实地考察。
同时，通过电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员、相关工作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面深入了解公司的管理状况、
2财务状况、募集资金使用等相关事项，并及时关注外部环境对公司的影响，关注
传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况。同时，公司高度重视与独立董事的沟通交流，就相关事项征求独立董事的专业意见。
在召开董事会及相关会议前，公司认真准备会议资料并及时准确送达，为独立董事工作提供了便利条件，为我们做好履职工作提供了全面支持，不存在妨碍独立董事履职的情形。
（五）保护投资者权益方面所作的工作及与中小投资者沟通交流情况
1、2023年度，本人有效履行了独立董事的职责，对每一个提交董事会审议的议案，本着认真、勤勉、谨慎的态度，认真查阅相关文件资料及与相关人员沟通、联系，独立、客观、公正、审慎地行使表决权，促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
2、在公司治理及信息披露方面，本人持续关注公司的信息披露工作，积极推动和完善公司内部控制制度，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行
信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正，促进公司规范运作，切实维护公司和股东的合法权益。
3、本人作为公司的独立董事，一直以保护股东合法权益尤其是中小股东权
益为工作重心，始终重视与中小股东的沟通交流，与投资者对话，听取建议和解答问题。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，就公司关
联交易、续聘审计机构、董事及高级管理人员薪酬等事项进行了独立的专业判断，发表事前认可和独立意见。具体如下：
序号时间及会议独立意见事项意见类型
1、关于公司2023年度日常关联交易预计
的事前认可意见；
2、关于续聘公司2023年度审计机构的事
2023年4月17
前认可意见；
日召开的第二届
13、关于公司2022年度利润分配方案的独同意
董事会第二次会立意见；
议
4、关于公司2023年度日常关联交易预计
的独立意见；
5、关于公司2022年度内部控制自我评价
3报告的独立意见；
6、关于公司2022年度募集资金存放与使
用情况专项报告的独立意见；
7、关于续聘公司2023年度审计机构的独
立意见；
8、关于公司2023年度董事薪酬方案的独
立意见；
9、关于公司2023年度高级管理人员薪酬
方案的独立意见；
10、关于公司非经营性资金占用及其他关
联资金往来及对外担保情况的专项说明及独立意见。
1、关于公司《2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的独立意见；
2023年8月28
2、关于延长募投项目实施期限的独立意
日召开的第二届
2见；同意
董事会第五次会
3、关于2023年半年度公司非经营性资金
议占用及其他关联资金往来及对外担保情况的独立意见。
2023年10月22日召开的第二届
3关于更换公司董事的独立意见同意
董事会第六次会议
2023年11月23日召开的第二届1、关于聘任公司总经理的独立意见；
4同意
董事会第八次会2、关于聘任公司副总经理的独立意见。
议
四、其他工作情况
1、报告期内，无提议召开董事会或向董事会提议召开临时股东大会的情况；
2、报告期内，无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
3、报告期内，无独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者
核查的情况；
五、总体评价及建议
2023年度，本人作为独立董事，积极履行职责，切实维护了公司整体利益
和全体股东的利益。在新的一年里，我们将继续本着诚信与勤勉的精神，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，为公司健康持续发展做出贡献。
在此，谨对公司董事会、管理层和相关人员在本人2023年度履职过程中给予的积极有效配合与支持，表示衷心的感谢！特此汇报！
4报告人：李志平
日期：2024年4月17日
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