深圳市水务规划设计院股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

本人自2022年6月担任深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会独立董事，全面关注公司发展状况，主动了解公司经营情况、财务状况和公司治理等事项，2025年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作细则》

等有关规定，忠实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极推动公司健康发展，确保有充足时间出席相关会议，充分发挥自身专业优势和独立作用，切实维护公司和广大股东尤其是中小股东的利益。现将2025年度履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况郭晋龙，男，1961年12月出生，中国国籍，无永久境外居留权。1992年毕业于中南财经大学，硕士学历，中国注册会计师。1982年8月至1992年12月担任山西财经大学助教、讲师；1993年1月至1995年12月担任深圳蛇口信德

会计师事务所项目经理、部门负责人；1996年1月至2005年9月担任深圳注册

会计师协会专业标准部主任、秘书长助理、副秘书长；2005年10月至2023年

12月任职信永中和会计师事务所合伙人；2024年1月至今任职信永中和研究院副院长。2022年6月至今，担任公司独立董事。截至目前，兼任深圳市三利谱光电科技股份有限公司独立董事。

作为公司独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相

关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会、股东会会议情况

1、2025年度，公司共召开了7次董事会会议，均亲自出席会议并进行了表决，对董事会审议通过的所有议案均无异议，均投同意票。

2、2025年度，公司共召开了2次股东会会议，均按时出席会议。

1（二）出席董事会专门委员会的情况

2025年度，公司共召开了5次审计委员会会议。本人作为第二届董事会审

计委员会召集人，出席审计委员会会议5次，重点关注内部审计计划范围和内部审计类型，评估内部审计计划与公司发展战略、经营目标和主要风险的一致性，深入了解公司内部控制体系的建设情况、重点业务领域与关键环节的重大风险识

别、评估及应对措施的有效性，强调会计政策和估计的一致性、一贯性和延续性，对审计委员会审议的议案均无异议，均投赞成票。

2025年度，公司共召开了2次薪酬与考核委员会会议。本人作为第二届董

事会薪酬与考核委员会成员，出席薪酬与考核委员会会议2次，认真审阅公司领导人员任职试用期的政治表现、工作成绩、测评情况及廉政审核，充分了解高级管理人员薪酬的具体构成，对薪酬与考核委员会审议的议案无异议，均投赞成票。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2025年度，本人作为审计委员会召集人，定期审议内控审计部关于公司的

年度内部审计工作计划、各季度及年度内部审计工作报告、内部控制评价报告、

内控体系工作报告、重大风险评估报告等汇报；及时与会计师年审团队沟通2024年审工作事宜，重点关注会计师年审团队的专业性、独立性及审计流程的有效性等，建议严格遵循会计准则，审慎评估会计政策与估计，保持会计政策与估计适用的一致性、合规性与适当性，确保相关处理符合监管要求与行业惯例。

在公司定期报告编制和披露过程中，本人及时了解、掌握各定期报告工作安排，积极跟进年报审计工作进展情况，及时与公司管理层针对公司经营中重点关注的问题进行探讨，确保审计报告全面反映公司真实情况。

（四）现场工作情况及公司配合履职情况

2025年度，本人积极出席股东会、董事会及专门委员会会议、2024年度业

绩说明会和2025年度深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动等；积极与

会计师年审团队、公司财务部人员沟通2024年审工作事宜，就公司年度经营状况和成果、审计项目团队情况、会计政策和估计的执行情况、关联交易情况等方

面进一步询问了解，本年度现场工作履职天数超过15天。

在召开董事会及相关会议前，董事会秘书与董事会办公室认真准备会议资料并及时准确送达；在董事会与股东会会议过程中，公司高级管理人员及其他工作

2人员勤勉尽责汇报公司经营情况、财务状况和公司治理等事项，并及时反馈提出的问题，为本人有效履职提供了便利条件和全面支持，不存在公司妨碍本人履职的情形。

（五）保护投资者权益方面所作的工作及与中小投资者沟通交流情况

1、2025年度，本人有效履行了独立董事职责，本着认真、勤勉、谨慎的态

度审议议案，事先认真查阅相关文件资料，必要时进一步向相关人员了解议案背景材料，保障独立、客观、公正、审慎地行使表决权，促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和投资者的合法权益。

2、2025年度，作为会计专业独立董事与审计委员会召集人，本人积极与会

计师年审团队、财务部负责人进行沟通，积极推动和完善公司内部控制制度，督促公司严格执行《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《企业会计准则》等相

关规定；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，促进公司规范运作，切实维护公司和投资者的合法权益。

3、本人利用出席2024年度业绩说明会和2025年度深圳辖区上市公司投资

者网上集体接待日等机会，积极与中小投资者进行沟通交流，了解中小投资者对公司经营发展提出的建议与诉求，共同解答中小投资者关心的公司未来发展规划、财务状况、经营情况及业务情况等问题，切实保护投资者合法权益。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2025年度任职期间，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，

重点关注公司定期报告、会计政策、续聘审计机构、内部审计工作、内部控制评

价报告、高管薪酬等事项，并作出独立明确的专业判断。具体如下：

序意见执行时间及会议议案内容披露情况号类型情况

2025年1月

14日召开的第二届董事《关于公司<2024年度第四季

1同意已完成/会审计委员度内部审计工作报告>的议案》

会第十五次会议

2025年1月19日召开的《关于审议企业领导人员任职

2同意已完成/

第二届董事试用期考核结果的议案》会薪酬与考

3核委员会第

五次会议1、《关于公司<2024年年度报告>及其摘要的议案》2、《关于公司<2024年度内部控制评价报告>的议案》《2024年年度报

3、《关于公司<2024年度内控告》《2024年年度体系工作报告>的议案》报告摘要》（公告4、《关于公司<2025年度重大编号：2025-005）、风险评估报告>的议案》《2024年度内部

5、《关于公司<2024年度募集控制评价报告》、资金存放与使用情况专项报《2024年度募集

2025年4月8告>的议案》资金存放与使用日召开的第

6、《关于公司<2024年财务决情况专项报告》、二届董事会3算报告>的议案》同意已完成《审计委员会关审计委员会7、《关于公司<2025年财务预于2024年度会计

第十六次会算报告>的议案》师事务所的履职议8、《关于<审计委员会关于2024情况评估报告及年度会计师事务所的履职情况履行监督职责情评估报告及履行监督职责情况况报告》、报告>的议案》《关于续聘公司9、《关于公司<2024年度内部2025年度审计机审计工作报告>的议案》构的公告》（公告10、《关于公司<2025年度内部编号：2025-011）审计工作计划>的议案》11、《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》

2025年4月81、《关于公司2025年度董事日召开的第薪酬核定方式的议案》二届董事会42、《关于公司2025年度高级同意已完成/薪酬与考核管理人员薪酬核定方式的议委员会第六案》次会议

2025年4月1、《关于公司<2025年第一季

23日召开的度报告>的议案》第二届董事《2025年一季度52、《关于公司<2025年度第一同意已完成会审计委员报告》

季度内部审计工作报告>的议

会第十七次案》会议2025年8月1、《关于公司<2025年半年度《2025年半年度23日召开的报告>及其摘要的议案》报告》《2025年半

6第二届董事2、《关于公司<2025年度第二同意已完成年度报告摘要》会审计委员季度内部审计工作报告>的议（公告编号：会第十八次案》2025-023）

4会议

2025年10月1、《关于公司<2025年第三季

24日召开的度报告>的议案》第二届董事《2025年三季度72、《关于公司<2025年度第三同意已完成会审计委员报告》

季度内部审计工作报告>的议

会第十九次案》会议

四、其他工作情况

1、报告期内，无提议召开董事会或向董事会提议召开临时股东会的情况；

2、报告期内，无提议更换或解聘会计师事务所的情况；

3、报告期内，无独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者

核查的情况；

五、总体评价及建议

2025年度任职期间，本人作为独立董事，积极履行职责，利用自身会计方

面的专业知识，对各项议案及其他事项进行认真审查，客观地做出专业判断，审慎表决，充分发挥独立董事的作用，确保董事会决策符合上市公司整体利益，保护中小投资者合法权益。在今后的履职过程中，本人将继续忠实、勤勉、独立地履行独立董事职责，加强现场工作，用自己的专业知识和独立职能为公司发展发挥建设性作用，切实做好维护公司整体利益和全体股东合法权益的工作。

在此，谨对公司董事会、管理层和董事会办公室在本人2025年度履职过程中给予的积极有效配合与支持，表示衷心感谢！特此汇报！

报告人：郭晋龙

日期：2026年4月28日

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