深水规院:2025年度独立董事述职报告-曾繁军

深圳市水务规划设计院股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

本人自2024年12月担任深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会独立董事，任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《深圳市水务规划设计院股份有限公司章程》《深圳市水务规划设计院股份有限公司独立董事工作细则》等公司相关规定和要求，忠实、勤勉履行独立董事法定职责，秉持专业精神，持续强化与履职相匹配的知识技能、管理能力和行业经验，及时掌握上市公司治理、规范运作、信息披露等相关政策制度，不断提升履职水平。现将2025年度任职期间内履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况曾繁军，男，1977年12月出生，中国国籍，无永久境外居留权。2000年6月毕业于中南大学法学院经济法专业，本科学历，具有20多年的法律工作经验。

曾先后担任上市公司深圳市国际企业股份有限公司总裁办公室法律助理、深圳茂业（集团）有限公司法律事务经理、深圳市中小企业信用担保中心法律事务经理、广东深大地律师事务所合伙人律师、广东法尔律师事务所主任；现为北京德恒（广州）律师事务所合伙人律师，兼任河源仲裁委员会仲裁员、深圳市龙华区人民法院特约调解员、北京一带一路国际商事调解中心调解员。

作为公司独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相

关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会、股东会会议情况

1、2025年度，公司共召开了7次董事会会议，均亲自出席会议并进行了表决，对董事会审议通过的所有议案均无异议，均投同意票。

2、2025年度，公司共召开了2次股东会会议，均按时出席会议。

1（二）出席董事会专门委员会会议情况

2025年度，公司共召开了2次薪酬与考核委员会会议。本人作为第二届董

事会薪酬与考核委员会召集人，出席薪酬与考核委员会会议2次，认真审阅公司领导人员任职试用期民意测评和考核谈话等考核工作情况，深入了解公司高级管理人员薪酬核定方式，对薪酬与考核委员会审议的议案无异议，均投赞成票。

2025年度，公司共召开了5次审计委员会会议。本人作为第二届董事会审

计委员会成员，出席审计委员会会议5次，充分了解内部审计部门工作情况，认真审阅内部控制评价报告及内控体系工作报告，认真评估续聘会计师事务所的独立性、专业胜任能力及审计服务质量，对审计委员会审议的议案均无异议，均投赞成票。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2025年度，本人注重与公司内部审计机构及会计师事务所的沟通，及时掌

握各内部审计工作报告和定期报告等工作安排，重点关注2024年度生产经营情况、财务核算情况和审计工作进展。同时，在对定期报告审核的过程中，尽到保密义务，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为。

（四）现场工作情况及公司配合履职情况

2025年度，本人积极出席股东会、董事会及专门委员会会议、2024年度业

绩说明会和2025年度深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动等；积极参

加深圳证券交易所举办的上市公司独立董事任前培训；通过与会计师年审团队、

公司财务部人员沟通交流，充分了解2024年度经营状况、财务状况和审计重点工作事项的进展；积极配合公司办理工商变更登记相关工作，全年现场工作时间为15天以上。

在召开董事会及相关会议前，董事会秘书与董事会办公室认真准备会议资料并及时准确送达，为独立董事工作提供了便利条件，为本人做好履职工作提供了全面支持。

（五）保护投资者权益方面所作的工作及与中小投资者沟通交流情况

1、2025年度，本人认真审阅各项议案，并在必要时向公司相关部门及人员

进行询问，对有关事项作出独立判断，独立、客观、审慎地行使表决权，维护全体投资者，特别是中小投资者的利益。

22、2025年度，积极参加深圳证券交易所举办的上市公司独立董事任前培训，

认真学习证券市场监管体系、上市公司董事会职权与议事规则、独立董事如何发

表意见、独立董事履职规范、信息披露自律监管规则解读、内幕交易防控、公司

治理与规范运作规则解读及监管重点解析、上市公司典型违规案例分析等课程，增强履职规范意识及风险责任意识，掌握独立董事任职所需相关知识。

3、本人利用出席2024年度业绩说明会和2025年度深圳辖区上市公司投资

者网上集体接待日等机会，积极与中小投资者进行沟通交流，了解中小投资者对公司经营发展提出的建议与诉求，共同解答中小投资者关心的公司未来发展规划、财务状况、经营情况及业务情况等问题，切实保护投资者合法权益。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2025年度任职期间，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，

重点关注公司定期报告、财务报告、高管薪酬、续聘会计师事务所等重大事项，作出独立明确的专业判断。具体如下：

序意见执行时间及会议议案内容披露情况号类型情况

2025年1月

14日召开的1、《关于公司<2024年度第四

第二届董事

1季度内部审计工作报告>的议同意已完成/

会审计委员案》

会第十五次会议

2025年1月

19日召开的第二届董事1、《关于审议企业领导人员任

2同意已完成/会薪酬与考职试用期考核结果的议案》核委员会第五次会议1、《关于公司<2024年年度报《2024年年度报告>及其摘要的议案》告》《2024年年度2、《关于公司<2024年度内部报告摘要》（公告

2025年4月8控制评价报告>的议案》编号：2025-005）、日召开的第3、《关于公司<2024年度内控《2024年度内部二届董事会

3体系工作报告>的议案》同意已完成控制评价报告》、审计委员会4、《关于公司<2025年度重大《2024年度募集

第十六次会风险评估报告>的议案》资金存放与使用议

5、《关于公司<2024年度募集情况专项报告》、资金存放与使用情况专项报《审计委员会关告>的议案》于2024年度会计36、《关于公司<2024年财务决师事务所的履职算报告>的议案》情况评估报告及7、《关于公司<2025年财务预履行监督职责情算报告>的议案》况报告》、8、《关于<审计委员会关于2024《关于续聘公司年度会计师事务所的履职情况2025年度审计机评估报告及履行监督职责情况构的公告》（公告报告>的议案》编号：2025-011）9、《关于公司<2024年度内部审计工作报告>的议案》10、《关于公司<2025年度内部审计工作计划>的议案》11、《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》

2025年4月81、《关于公司2025年度董事日召开的第薪酬核定方式的议案》二届董事会42、《关于公司2025年度高级同意已完成/薪酬与考核管理人员薪酬核定方式的议委员会第六案》次会议

2025年4月1、《关于公司<2025年第一季

23日召开的度报告>的议案》第二届董事《2025年一季度52、《关于公司<2025年度第一同意已完成会审计委员报告》

季度内部审计工作报告>的议

会第十七次案》会议

2025年8月1、《关于公司<2025年半年度《2025年半年度

23日召开的报告>及其摘要的议案》报告》《2025年半

第二届董事

62、《关于公司<2025年度第二同意已完成年度报告摘要》

会审计委员季度内部审计工作报告>的议（公告编号：会第十八次案》2025-023）会议

2025年10月1、《关于公司<2025年第三季

24日召开的度报告>的议案》《2025年三季度