海通证券股份有限公司
关于中集车辆（集团）股份有限公司
2023年度跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司被保荐公司简称：中集车辆
保荐代表人姓名：邬岳阳联系电话：021-23187008
保荐代表人姓名：袁先湧联系电话：021-23187005
一、保荐工作概述项目工作内容
1、公司信息披露审阅情况是，海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机
（1）是否及时审阅公司信息披露文件构”）根据相关规定，及时审阅中集车辆发布的公开信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3、募集资金监督情况
4次，保荐机构每季度查询了公司
（1）查询公司募集资金专户次数募集资金专户情况。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是，公司募集资金项目进展与公件一致 司《2023年度A股募集资金存放与
1实际使用情况专项报告》的信息披露内容一致。
4、公司治理督导情况
列席3次，公司在会议召开前就有关议案征求了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前对
（1）列席公司股东大会次数
会议议案进行了核查，会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定。
列席2次，公司在会议召开前就有关议案征求了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前对
（2）列席公司董事会次数
会议议案进行了核查，会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定。
列席2次，公司在会议召开前就有关议案征求了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前对
（3）列席公司监事会次数
会议议案进行了核查，会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定。
5、现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数13次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数无
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项无
（2）关注事项的主要内容不适用
2（3）关注事项的进展或者整改情况不适用是，保荐机构已按照深圳证券交
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规易所规定建立并保管相关保荐业务工作报告。
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2023年12月29日
《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2023年11月修订）》、（3）培训的主要内容《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》以
及募集资金规范使用、近期资本市场政策和上市公司持续督导监管案例等。
11、其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1、信息披露无不适用
2、公司内部制度的建立和执行无不适用
3、“三会”运作无不适用
4、控股股东及实际控制人变动无不适用
5、募集资金存放及使用无不适用
6、关联交易无不适用
7、对外担保无不适用
8、收购、出售资产无不适用9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无不适用财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构
无不适用配合保荐工作的情况11、其他（包括经营环境、业务发无不适用
展、财务状况、管理状况、核心技
3术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况是否未履行承诺的原公司及股东承诺事项履行承诺因及解决措施
1、关于股东所持股份的限制流通及自愿锁定的承诺是不适用
2、持股5%以上股东持股意向及减持意向承诺是不适用
3、关于稳定股价的预案及承诺是不适用
4、关于招股说明书中不存在虚假记载、误导性陈述
是不适用或者重大遗漏的回购及赔偿投资者损失承诺
5、关于欺诈发行上市的股份购回承诺是不适用
6、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用
7、关于未履行承诺时的约束措施是不适用
8、关于利润分配政策的承诺是不适用
9、股东信息披露专项承诺是不适用
10、规范关联交易的承诺是不适用
11、关于避免同业竞争的承诺是不适用
12、关于避免资金占用承诺是不适用
四、其他事项报告事项说明
1、保荐代表人变更及其理由无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐报告期内不存在中国证监会和深交所对
机构或者其保荐的公司采取监管措施发行人或因发行人对保荐机构采取监的事项及整改情况管措施的事项及整改情况。
受市场环境、宏观政策等因素影响，为保证募集资金投资项目建设更符合公司未来发展需求以及部分募投项目实
施进度不及预期，公司对部分募集资金
3、其他需要报告的重大事项投资项目及时进行了调整，对应的重新
论证并终止、延期和变更公告均已披露。项目组已督促公司合理安排投资进度，合规使用募集资金并按规定及时履行信披义务。
（以下无正文）4（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于中集车辆（集团）股份有限公司
2023年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
邬岳阳袁先湧
保荐机构：海通证券股份有限公司
2024年3月21日
5
