证券代码：301046证券简称：能辉科技公告编号：2025-081

债券代码：123185债券简称：能辉转债

上海能辉科技股份有限公司

关于能辉转债预计触发赎回条件的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票价格自2025年11月10日至2025年11月24日已有10个交易日的收盘价不低于当期转股价格（即22.15元/股）的130%（即28.80元/股）。如后续公司股票收盘价格继续不低于当期转股价的130%，预计将可能触发“能辉转债”有条件赎回条款。根据《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中有条件赎回条款的相关规定，届时公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“能辉转债”。

敬请广大投资者详细了解可转换公司债券有条件赎回的相关约定，并关注公司后续公告，注意投资风险。

一、可转换公司债券基本情况

（一）可转换公司债券发行情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2023〕221号”文同意注册，公司于2023年3月31日向不特定对象发行了3479070张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额34790.70万元。

（二）可转债上市情况

经深圳证券交易所同意，公司34790.70万元可转换公司债券于2023年4月20日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“能辉转债”，债券代码“123185”。

（三）可转债转股期限本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止，即2023年10月9日至2029年3月30日止（如该日为法定节假或非交易日，则顺延至下一个交易日）。

（四）可转债转股价格历次调整情况

1、“能辉转债”的初始转股价格为37.71元/股。

2、公司分别于2023年10月30日、2023年11月15日召开第三届董事会第十九次会议、2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。2023年11月15日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》，根据《募集说明书》相关条款的规定及公司2023年第三次临时股东大会的授权，董事会决定将“能辉转债”转股价格向下修正为32.80元/股，修正后的转股价格自2023年11月

16日起生效。

3、因公司实施2023年度权益分派，“能辉转债”的转股价格由32.80元/股下调

为32.50元/股，调整后的转股价格自2024年6月20日（权益分派除息日）起生效。

具体内容详见公司于2024年6月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的

《关于权益分派调整能辉转债转股价格的公告》（公告编号：2024-062）。

4、公司分别于2024年7月10日、2024年7月29日召开第三届董事会第三十次会议、2024年第四次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。2024年7月29日，公司召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》的约定及公司2024年第四次临时股东大会的授权，董事会决定将“能辉转债”转股价格向下修正为28.00元/股，修正后的转股价格自2024年7月30日起生效。

5、公司分别于2024年11月8日、2024年11月26日召开第三届董事会第三十七次会议、2024年第七次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。2024年11月26日，公司召开第三届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于向下修正“能辉转债”转股价格的议案》。根据《募集说明书》的约定及公司2024年第七次临时股东大会的授权，董事会决定将“能辉转债”转股价格向下修正为22.66元/股，修正后的转股价格自2024年11月27日起生效。

6、公司2024年限制性股票激励计划向激励对象定向增发第一类限制性股票260.50万股授予登记完成，“能辉转债”的转股价格由22.66元/股调整为22.45元/股，

调整后的转股价格于2025年2月25日起生效。具体内容详见公司于2025年2月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2025-010）。

7、因公司实施2024年度权益分派，“能辉转债”的转股价格由22.45元/股下调

为22.15元/股，调整后的转股价格自2025年6月19日（权益分派除息日）起生效。

具体内容详见公司于2025年6月12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的

《关于权益分派调整能辉转债转股价格的公告》（公告编号：2025-049）。

截止本公告披露日，最新的转股价格为22.15元/股。

二、可转债有条件赎回条款

根据《募集说明书》的约定，公司本次发行的可转债有条件赎回条款如下：

有条件赎回条款：

在转股期内，当下述情形的任意一种出现时，公司有权决定按照以债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：

（1）在转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交

易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；

（2）当本次发行的可转债未转股余额不足3000万元时。

当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t÷365；

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；

i：指可转债当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整日及调整日后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

三、本次预计触发可转债有条件赎回条款的具体说明

自2025年11月10日至2025年11月24日，公司股票已有10个交易日的收盘价不低于当期转股价格（即22.15元/股）的130%（即28.80元/股），如后续公司股票收盘价格继续不低于当期转股价的130%，预计将可能触发《募集说明书》中可转债有条件赎回条款。

根据《募集说明书》中有条件赎回条款的相关规定，在转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股

价格的130%（含130%），公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。

四、风险提示

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》

等相关规定，公司应当在满足可转债赎回条件的当日召开董事会审议决定是否行使赎回权，并按照相关规定及时履行信息披露义务。

敬请广大投资者详细了解公司《募集说明书》中可转债有条件赎回的相关约定，并关注公司后续公告，注意投资风险。

特此公告。

上海能辉科技股份有限公司董事会

2025年11月24日