国泰海通证券股份有限公司

关于上海能辉科技股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为上海

能辉科技股份有限公司（以下简称“能辉科技”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对能辉科技2025年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票募集资金情况

1、实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2256号文《关于同意上海能辉科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）3737万股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价格为人民币8.34元，本次发行募集资金总额为人民币31166.58万元，扣除发行费用（不含税）人民币7006.93万元，实际募集资金净额为人民币24159.65万元。上述募集资金到位情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年8月

12日出具《验资报告》（中汇会验〔2021〕6538号）。

2、募集资金使用情况和结余情况

2025年度募集资金投入募集资金承诺投资项目的金额为102.62万元，2025年度利用闲置募集资金购买结构性存款现金管理产品累计2000万元，赎回现金管理产品本金2000万元，期末尚未到期的现金管理产品金额为0万元。截至2025

1年12月31日止，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）为662.12万元。具体情况如下：

单位：元项目本年度数累计数

期初募集资金余额/募集资金总额7568088.15311665800.00

减：已支付发行费用-70069254.86

扣除发行费用后的募集资金总额不适用241596545.14

减：直接投入募投项目的金额1026228.3241809031.72

加：利息收入、理财收益扣除手续费净额79293.716833640.14

加：其他手续费转入[注]3.863.86

2025年12月31日募集资金余额6621157.426621157.42

其中：存放募集资金专户余额6621157.426621157.42

尚未到期的现金管理产品余额--

注：为办理注销时从自有资金划入的手续费

（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况

1、实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕221号文《关于同意上海能辉科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》，公司向不特定对象发行可转换公司债券3479070张，每张面值人民币100元，募集资金总额为人民币34790.70万元，扣除发行费用682.66万元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币34108.04万元。上述募集资金到位情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年4月7日出具《验资报告》（中汇会验〔2023〕

2659号）。

2、募集资金使用情况和结余情况

2025年度募集资金投入募集资金承诺投资项目的金额为5087.37万元，2025年度利用闲置募集资金购买结构性存款现金管理产品累计7500万元，赎回现金管理产品本金7500万元，尚未到期的现金管理产品金额为0万元，部分募集资金投资项目结项后节余募集资金（含利息收入）用于永久补充流动资金0.87万2元。截至2025年12月31日止，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）为1734.61万元。具体情况如下：

单位：元项目本年度数累计数

期初募集资金余额/募集资金总额68893460.99347907000.00

减：置换已支付发行费用的自筹资金896226.411926571.08

减：支付承销保荐费用-4900000.00

扣除发行费用后的募集资金总额不适用341080428.92

减：募投项目投入金额50873703.16329775987.88其中，直接投入募投项目的金额及置换先期投入募投

36879746.44329775987.88

项目的自筹资金

置换使用银行承兑汇票支付募投项目的部分金额13993956.7213993956.72

加：利息收入、理财收益扣除手续费净额231243.726050334.10

减：部分募投项目结项后节余资金（含利息收入）扣除自

8686.548686.54

有资金转入的手续费

2025年12月31日募集资金余额17346088.6017346088.60

其中：存放募集资金专户余额17346088.6017346088.60

尚未到期的现金管理产品余额--

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《上海能辉科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《“管理制度》”），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

1、首次公开发行股票募集资金

公司于2021年9月1日与中信银行股份有限公司上海分行、招商银行股份

有限公司上海联洋支行、中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行三家

银行及保荐机构民生证券分别签署《募集资金三方监管协议》[注]，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差

3异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。（注：因公司更换保荐机构，2022年

8月23日公司与中信银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海

联洋支行、中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行三家银行及保荐机构分别重新签署《募集资金三方监管协议》。）2023年11月15日，公司2023年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意对部分首次公开发行股票募集资金投资项目进行调整。公司与招商银行股份有限公司上海联洋支行、中信银行股份有限公司上海分行及保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。截至2025年12月31日，公司均严格按照《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

公司于2023年4月10日与保荐机构、招商银行股份有限公司上海联洋支行、

中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司和全资子公司上海能辉清洁能源科技有限公司（以下简称“能辉清洁”）、珠海

乾魁新能源科技有限公司（以下简称“珠海乾魁”）、珠海金魁新能源科技有限公司（以下简称“珠海金魁”）、河南省绿色生态新能源科技有限公司（以下简称“河南绿色”）分别与保荐机构、招商银行股份有限公司上海联洋支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，公司和珠海金魁、河南绿色分别与保荐机构、兴业银行股份有限公司上海浦东支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，公司和珠海金魁分别与保荐机构、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2024年6月21日，公司2024年第三次临时股东大会和“能辉转债”2024年第二次债券持有人会议，审议通过了《关于变更可转债募投项目部分募集资金用途的议案》，同意公司对部分可转债募集项目资金进行调整。公司会同保荐机构分别与招商银行股份有限公司上海联洋支行、兴业银行上海浦东支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及全资子公司贵州能辉智慧能源科技有限公司与保荐机构、招商银行股份有限公司上海联洋支行签订了《募集资金专户存4储四方监管协议》。截至2025年12月31日，公司及相关子公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》/《募集资金专户存储四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

1、首次公开发行股票募集资金

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：元开户银行银行账号存储余额备注

中信银行股份有限公司上海分行8110201014001338110-已注销

招商银行股份有限公司上海联洋支行121909465910000-已注销

中信银行股份有限公司上海分行81102010121017118426621157.42活期

招商银行股份有限公司上海联洋支行121909465910618-已注销中国工商银行股份有限公司上海市浦东开

1001281219007064496-已注销

发区支行

合计-6621157.42-

注：鉴于项目结项，报告期内，公司已办理上述部分募集资金专用账户注销手续。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：元账户开户银行银行账号存储余额备注名称招商银行股份有限公司上海联

121909465910206-已注销

洋支行能辉

兴业银行上海浦东支行216230100100397666-已注销科技中信银行股份有限公司上海静

811020101350160014746234.16活期

安支行贵州招商银行股份有限公司上海联

121943001210000-已注销

能辉洋支行能辉招商银行股份有限公司上海联

121921392110702-已注销

清洁洋支行招商银行股份有限公司上海联

河南121948564110602-已注销洋支行绿色

兴业银行上海浦东支行2162301001003317761516640.42活期

5账户

开户银行银行账号存储余额备注名称珠海招商银行股份有限公司上海联

121948609210201-已注销

乾魁洋支行招商银行股份有限公司上海联

1219486101108016168939.27活期

洋支行珠海中信银行股份有限公司上海静

金魁81102010139016001529614274.75活期安支行

兴业银行上海浦东支行216230100100331652-已注销

合计--17346088.60-

注：鉴于部分项目结项，报告期内，公司已办理上述部分募集资金专用账户注销手续。

三、2025年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

1、首次公开发行股票募集资金

2025年度募集资金使用情况对照表详见附表1。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

2025年度募集资金使用情况对照表详见附表3。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金情况

1、首次公开发行股票募集资金

公司不存在首次公开发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

详见附表3之募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

6（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

详见附表1、附表3之用闲置募集资金进行现金管理情况。

（六）节余募集资金使用情况

详见附表1、附表3之项目实施出现募集资金结余的金额及原因。

（七）超募资金使用情况公司不存在超募资金使用的情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

详见附表1、附表3之尚未使用的募集资金用途及去向。

（九）募集资金使用的其他情况详见附表3之募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）改变募集资金投资项目情况

变更募集资金投资项目的资金使用情况参见附表2、附表4。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明募集资金投资项目无对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

公司已按相关法律法规和公司《管理制度》的相关要求，及时、真实、准确、完整地披露募集资金存放与使用情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司2025年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐7业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的重大情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2025年度募集资金存放和使用情况无异议。

（以下无正文）8（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

陈禹安吴江南国泰海通证券股份有限公司

2026年4月24日附表1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：上海能辉科技股份有限公司

单位：万元

募集资金总额24159.65本年度投入募集资金总额102.62

报告期内改变用途的募集资金总额-

累计改变用途的募集资金总额10877.59已累计投入募集资金总额24180.90

累计改变用途的募集资金总额比例45.02%是否已项目可行募集资金本年度截至期末累截至期末投资进项目达到预是否达承诺投资项目和超改变项调整后投本年度实性是否发

承诺投资投入金计投入金额度（3）＝（2）/定可使用状到预计

募资金投向目（含部资总额（1）现的效益生重大变

总额[注]额（2）（1）[注]态日期效益分改变）化

承诺投资项目：

1.综合业务能力提

是11075.462018.03-2018.03100.00%不适用不适用不适用是升建设项目

2.研发中心建设项

是3084.191855.26-1855.26100.00%不适用不适用不适用是目

3.补充流动资金否10000.0010000.00-10033.17100.33%不适用不适用不适用否

河北石家庄地区光

伏电站项目 EPC工 否 - 3577.59 0.30 3608.86 100.87% 2024.12.31 不适用 是 否程总承包

广东粤北地区光伏 否 - 3500.00 101.42 2859.00 81.69% 2024.12.31 不适用 是 否电站项目 EPC工程总承包云南临沧地区光伏

电站项目 EPC工程 否 - 3800.00 0.90 3806.58 100.17% 2024.12.31 不适用 是 否总承包

承诺投资项目小计-24159.6524750.88102.6224180.9097.70%-不适用--

超募资金投向：

超募资金投向小计----------

合计-24159.6524750.88102.6224180.9097.70%-不适用--未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用2024年8月26日，公司第三届董事会第三十四次会议、第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，使用不超过人民币1000万元（含本数）的首次公开发行股票的闲置募集资金进行现金管理，自公用闲置募集资金进行现金管理情况司董事会审议通过之日起12个月内有效。

2025年度利用闲置募集资金购买结构性存款现金管理产品累计2000.00万元，赎回现金管理产品本金

2000.00万元，期末尚未到期的现金管理产品金额为0万元。

项目实施出现募集资金结余的金额及原因截至2024年12月31日，上述募投项目建设完工并达到预定可使用状态，予以结项。扣除待支付款后，预计节余募集资金58.02万元（最终转出金额以扣除预计待支付款项后的转出当日募集资金专户余额为准）将用于永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。详见公司于2025年4月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》。节余原因如下：

1、合理配置资源，加强对募投项目各个环节费用的控制、监督和管理，节约了部分募集资金。

2、公司对部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，产生了一定的投资收益和利息收入。

1、相关募投项目合同尾款、质保金等支付周期较长，在项目建设完成时尚未支付，项目待支付的合同尾款、质保金等款项等存放于募集资金专户在满足付款条件后从募集资金专户支付，节余资金将用于永久补充流动尚未使用的募集资金用途及去向资金。

2、在审批范围内使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他

报告期内，公司不存在募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况情况注：1、公司于2021年8月26日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票实际募集资金净额对募集资金投资项目投资总额进行调整。

2、“截至期末投资进度”与半年度报告中“报告期末募集资金使用比例”不一致，系“调整后的投资总额”包含利息收入、理财收益所致，下同。附表2：改变首次公开发行股票募集资金投资项目情况表

编制单位：上海能辉科技股份有限公司

单位：万元是否改变后的项改变后项目截至期末实际项目达到预本年度对应的原承诺本年度实际投入截至期末投资达到目可行性是改变后的项目拟投入募集累计投入金额定可使用状实现的

项目金额进度(3)=(2)/(1)预计否发生重大

资金总额（1）(2)态日期效益效益变化

1.河北石家庄地区

综合业务能力

光伏电站项目3577.590.303608.86100.87%2024.12.31不适用是否提升建设项目

EPC工程总承包

2.广东粤北地区光

综合业务能力

伏电站项目 EPC 3500.00 101.42 2859.00 81.69% 2024.12.31 不适用 是 否提升建设项目工程总承包综合业务能力

3.云南临沧地区光

提升建设项目、

伏电站项目 EPC 3800.00 0.90 3806.58 100.17% 2024.12.31 不适用 是 否研发中心建设工程总承包项目

合计-10877.59102.6210274.4494.46%-不适用--

为提高资金使用效率，公司结合目前的市场环境以及目前公司的发展战略，于2023年11月4日召改变原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十四次会议，于2023年11月15日召开2023年第项目）三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司对部分首次公开发行股票募集资金投资项目进行调整，将“综合业务能力提升建设项目”和“研发中心建设项目”剩余未使用的募集资金 10877.59万元投入新项目“河北石家庄地区光伏电站项目 EPC工程总承包”、“广东粤北地区光伏电站项目 EPC工程总承包”和“云南临沧地区光伏电站项目 EPC工程总承包”。

1、综合业务能力提升建设项目

公司在募投项目建设过程中，对上海市进行了多次实地考察，考虑到公司现有的办公面积需求，同时考量搬迁的便捷性和人员管理，最后决定于公司现有办公地附近新购置一间办公场所，并进行装修和家具设备购置以供引入的新人才使用。公司本着合理、高效、谨慎、节约的原则，对公司现有固定资产进行整合，提高了使用效率，从而降低了综合业务能力提升建设项目的固定资产投入。同时，公司结合目前的市场环境以及公司的发展需求，董事会经过审慎分析后，决定将该募投项目变更为经济效益更为稳定、确定的 EPC工程总承包项目，进一步提高募集资金使用效率。

2、研发中心建设项目

在该募投项目建设过程中，公司在上海市积极进行研发场地选址考察工作，基于经济适用性、搬迁便捷及人员管理的考虑，公司于现有办公地附近购置研发场地，进行施工装修、研发设备安装以及人才引进。一方面，通过新购置的研发场地和公司现有的研发场地合理开发利用，使得原投资计划中的房屋购买及装修投入得以大幅减少；另一方面，通过合理利用当前研发设备、分享技术优势和行业经验，充分整合现有研发设备资源，优化新研发设备采购规划，使新研发设备购置费用低于原投资计划。公司引进了充足的研发人才，作为公司研发创新的核心驱动力。公司结合目前的市场环境以及目前公司的发展战略，公司已具备与现有规模相符的研发实力、技术能力，因此董事会经过审慎分析后，决定将该募投项目变更为经济效益更为确定且更为直接、见效更快的的 EPC工程总承包项目。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体不适用

项目）改变后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。附表3：向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表编制单位：上海能辉科技股份有限公司

单位：万元本年度投入募

募集资金总额34108.045087.37集资金总额

报告期内改变用途的募集资金总额-已累计投入募

累计改变用途的募集资金总额16127.8132977.60集资金总额

累计改变用途的募集资金总额比例47.28%是否已改项目可行募集资金截至期末累截至期末投项目达到预定本年度是否达承诺投资项目和超变项目调整后投资本年度投性是否发

承诺投资计投入金额资进度（3）可使用状态日实现的到预计

募资金投向（含部分总额（1）入金额生重大变

总额[注]（2）＝（2）/（1）期效益效益

改变）化

承诺投资项目：

1.分布式光伏电站

是24790.709026.04654.367250.6780.33%2024.12.31990.50是否建设

2.补充流动资金否9317.349317.34-9457.59101.51%不适用不适用不适用否

分布式光伏建设

否-12127.813384.3612247.61100.99%2024.12.31不适用是否

EPC项目韶关地面电站建设

否-4000.001048.654021.74100.54%2025.8.311510.79是否

EPC项目

承诺投资项目小计-34108.0434471.195087.3732977.6095.67%-2501.29--超募资金投向：

超募资金投向小计----------

合计-34108.0434471.195087.3732977.6095.67%-2501.29--未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用公司于2023年4月26日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金3140.24募集资金投资项目先期投入及置换情况

万元置换截止2023年4月20日预先投入募投项目的自筹资金3037.21万元及已支付的发行费用的自筹资金

103.03万元（不含税），置换资金总额为3140.24万元。报告期内置换前期尚未置换的发行费用89.62万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用2024年4月23日，公司第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响可转债募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，使用不超过人民币15000万元的闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

2025年4月22日，公司第三届董事会第四十一次会议、第三届监事会第二十四次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理情况用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响可转债募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，使用不超过人民币3000万元的可转债闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

2025年度利用闲置募集资金购买结构性存款现金管理产品累计7500万元，赎回现金管理产品本金7500万元，截至2025年12月31日，尚未到期的现金管理产品金额为0万元。截至2024年12月31日“分布式光伏电站建设项目”“分布式光伏电站建设”已建设完工予以结项，扣除待支付款后预计节余募集资金33.63万元（最终转出金额以扣除预计待支付款项后的转出当日募集资金专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。详见公司于2025年4月24日在巨潮资讯网项目实施出现募集资金结余的金额及原因 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》。报告期内，对已注销账户划转节余资金0.87万元。节余原因如下：

1、合理配置资源，加强对募投项目各个环节费用的控制、监督和管理，节约了部分募集资金。

2、公司对部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，产生了一定的投资收益和利息收入。

1、相关募投项目合同尾款、质保金等支付周期较长，在项目建设完成时尚未支付，项目待支付的合同尾

款、质保金等款项等存放于募集资金专户在满足付款条件后从募集资金专户支付，节余资金将用于永久补尚未使用的募集资金用途及去向充流动资金。

2、在审批范围内使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

报告期内，公司不存在募集资金使用及披露中存在的问题。

募集资金使用的其他情况：

公司于2023年4月26日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使募集资金使用及披露中存在的问题或其他情用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在向不特定对象发行可况

转换公司债券募投项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票支付募投项目所需设备及材料采购款、工程款等，并以募集资金等额置换。报告期内，公司以可转债募集资金等额置换已使用银行承兑汇票方式支付募投项目的部分金额为1399.40万元。

注：根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，公司本次募集资金拟投入募投项目分布式光伏电站建设24790.70万元、投入补充流动资金10000万元，本次发行实际募集资金金额为34108.04万元，因此补充流动资金调减为9317.34万元。附表4：2025年度改变向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目情况表编制单位：上海能辉科技股份有限公司

单位：万元改变后项目改变后的项截至期末实是否达改变后的项拟投入募集本年度实际截至期末投资项目达到预定可本年度实目可行性是对应的原承诺项目际累计投入到预计

目资金总额投入金额进度(3)=(2)/(1)使用状态日期现的效益否发生重大

金额(2)效益

（1）变化分布式光伏

河南省 40.1MW 分

建设EPC项 12127.81 3384.36 12247.61 100.99% 2024.12.31 不适用 是 否布式光伏发电项目目

河南省 40.1MW 分韶关地面电

布式光伏发电项目、

站建设 EPC 4000.00 1048.65 4021.74 100.54% 2025.8.31 1510.79 是 否

上海市 2.5MW分布项目式发电项目

合计-16127.814433.0116269.35100.88%-1510.79--

公司于2024年6月5日召开第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第十九次会议，于2024年6月21日召开2024年第三次临时股东大会和“能辉转债”2024年第二次债券持有人会议，审议通过了《关于变更可转债募投项目部分募集资金用途的议案》，同意公司对部分可转债募集项目资金进行调整，改变原因、决策程序及信息披露情况说明（分具拟将“分布式光伏电站建设项目”剩余部分未使用募集资金16127.81万元（含利息收入、理财收益等，体项目）实际金额以转出当日的募集资金专户余额为准）投入新项目“分布式光伏建设 EPC项目”、“韶关地面电站建设 EPC项目”。

1、分布式光伏电站建设项目（1）河南省 40.1MW分布式光伏发电项目2023年10月31日，河南省发展和改革委员会发布了《关于促进分布式光伏发电健康可持续发展的通知（豫发改新能源[2023]545号）》（以下简称“《通知》”），《通知》要求规定区域内的分布式光伏项目在落实消纳条件后再进行开发建设。该项目建设地点处于上述《通知》的规定区域内，公司积极推进落实消纳条件，但需落实消纳条件后才可进行开发建设，因此该项目预计短期内完成原计划建设规模且建成后收益具有不确定性。

（2）上海市 2.5MW分布式发电项目

公司与业主方在签订《能源管理协议》后，业主方基于 ESG规划要求，需打造碳中和示范工厂，希望自行实施该项目，未能与公司达成一致，虽然公司积极与客户协商推进，但该项目实施具有不确定性，预计无法完成原计划建设规模。

韶关地面电站建设 EPC项目：

2024年12月27日，公司召开第三届董事会第三十九次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通

过了《关于部分可转债募投项目调整实施进度的议案》，由于业主方尚有部分土地相关手续等原因尚需未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具协调，公司和业主方积极沟通协商土地等相关问题，预计于相关手续办结达到施工条件后按项目建设计体项目）划推进，在募集资金投资用途、相应的实施主体、实施地点及投资总额不变的前提下，将“韶关地面电站建设 EPC 项目”的达到预定可使用状态时间由 2024 年 12 月 31 日调整至 2025 年 8 月 31 日。截至

2025年 8月 31日，韶关地面电站建设 EPC项目已达到预定使用状态，项目已结项。

改变后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。