上海能辉科技股份有限公司

年度募集资金存放、管理与使用情况鉴证报告

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一、年度募集资金存放、管理与使用情况鉴证报告1-2

二、上海能辉科技股份有限公司关于2025年度募集资金存放、

管理与使用情况的专项报告3-19

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Floors5-812and23Block AUDC Times BuildingNo.8 Xinye Road，Qianjiang New CityHangzhouTel.0571-88879999 Fax.0571-88879000年度募集资金存放、管理与使用情况鉴证报告

中汇会鉴[2026]7926号

上海能辉科技股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的上海能辉科技股份有限公司(以下简称能辉科技公司)管理

层编制的《关于2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供能辉科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。

我们同意将本鉴证报告作为能辉科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。

二、管理层的责任能辉科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2025年修订)》及相关格式指引编制《关于2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对能辉科技公司管理层编制的《关于

2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告》提出鉴证结论。

四、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn

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第1页共19页审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、检查、核对等我们认为必要的审核程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论我们认为，能辉科技公司管理层编制的《关于2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第2号——创业板上市公司规范运作(2025年修订)》及相关格式指引的规定，公

允反映了能辉科技公司2025年度募集资金实际存放、管理与使用情况。

中汇会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师：

中国·杭州中国注册会计师：

报告日期：2026年4月24日

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第2页共19页上海能辉科技股份有限公司

关于2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

深圳证券交易所：

根据贵所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范

运作(2025年修订)》及相关格式指引的要求，现将本公司2025年度募集资金存放、管理与使

用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到账时间

1.首次公开发行股票募集资金

本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2256号文同意，首次公开发行人民币普

通股(A股)股票3737万股，发行价为每股人民币为8.34元，共计募集资金总额为人民币

311665800.00元。根据本公司与主承销商、上市保荐人民生证券股份有限公司签订的承销暨

保荐协议，本公司支付民生证券股份有限公司承销费、保荐费用人民币45000000.00元(不含税)；本公司已于2020年8月以自有资金支付保荐费1000000.00元(不含税)，剩余应支付承销费和保荐费为人民币44000000.00元(不含税)；本公司募集资金扣除剩余应支付的承销费和

保荐费用后的余额人民币267665800.00元，已于2021年8月12日存入本公司募集资金监管账户中信银行股份有限公司上海分行淮海路支行8110201014001338110银行账号。此外本公司累计发生25069254.86元的其他相关发行费用(不含税)，包括审计及验资费(不含税)13000000.00元(其中公司前期已支付1509433.97元)、律师费(不含税)7169811.32

元(其中公司前期已支付1603773.59元)、信息披露费(不含税)4768519.87元(其中公司前

期已支付4368.93元)、发行手续费和其他费用(不含税)130923.67元(其中公司前期已支付

70509.43元)。上述募集资金扣除承销费用(不含税)、保荐费用(不含税)以及贵公司累计发生

的其他相关发行费用(不含税)后，募集资金净额人民币241596545.14元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2021年8月12日出具了《验资报告》(中汇会验[2021]6538号)。

2.向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]221号文同意注册，并经贵所同意，本公司

第3页共19页由主承销商海通证券股份有限公司采用包销方式，向不特定对象发行可转换公司债券

3479070张，面值为每张人民币100.00元，共计募集资金34790.70万元，扣除承销和保荐

费用490.00万元后的募集资金为34300.70万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于2023年4月7日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用192.66万元后，公司本次募集资金净额为34108.04万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具中汇会验[2023]2659号《验资报告》。

(二)募集金额使用情况和结余情况

1.首次公开发行股票募集资金

本年度募集资金投入募集资金承诺投资项目的金额为102.62万元，本年度利用闲置募集资金购买结构性存款现金管理产品累计2000.00万元，赎回现金管理产品本金2000.00万元，期末尚未到期的现金管理产品金额为0万元。截至2025年12月31日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)为662.12万元。

募集资金使用和结余的具体情况如下：

单位：元项目本年数累计数

期初募集资金余额/募集资金总额7568088.15311665800.00

减：支付发行费用-70069254.86

扣除发行费用后的募集资金总额不适用241596545.14

减：直接投入募投项目的金额1026228.30241809031.72

加：利息收入、理财收益扣除手续费的净额79293.716833640.14

加：其他手续费转入[注]3.863.86

期末募集资金余额6621157.426621157.42

其中：存放募集资金专户余额6621157.426621157.42

尚未到期的现金管理产品余额--

注：系注销个别募集资金账户时从自有资金划入的手续费。

2.向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

本年度募集资金投入募集资金承诺投资项目的金额为5087.37万元，本年度利用闲置募集资金购买结构性存款现金管理产品累计7500.00万元，赎回现金管理产品本金7500.00

第4页共19页万元，期末尚未到期的现金管理产品金额为0万元，部分募集资金投资项目结项后节余募集资金（含利息收入）用于永久补充流动资金0.87万元。截至2025年12月31日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)为1734.61万元。

募集资金使用和结余的具体情况如下：

单位：元项目本年数累计数

期初募集资金余额/募集资金总额68893460.99347907000.00

减：置换已支付发行费用的自筹资金896226.411926571.08

减：支付承销保荐费用-4900000.00

扣除发行费用后的募集资金总额不适用341080428.92

减：直接投入募投项目的金额50873703.16329775987.88

其中：直接投入募投项目的金额及置换先

36879746.44315782031.16

期投入募投项目的自筹资金置换使用银行承兑汇票支付募投项目的部

13993956.7213993956.72

分金额

加：利息收入、理财收益扣除手续费的净额231243.726050334.10

减：部分募投项目结项后节余资金(含利息收

8686.548686.54

入）扣除自有资金转入的手续费

期末募集资金余额17346088.6017346088.60

其中：存放募集资金专户余额17346088.6017346088.60

尚未到期的现金管理产品余额--

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2025年修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2025年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《上海能辉科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户。

1.首次公开发行股票募集资金

公司于2021年9月1日与中信银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海联洋

第5页共19页支行、中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行三家银行及保荐机构民生证券分别签

署《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

2022年8月，因公司拟发行可转换公司债券重新聘请海通证券股份有限公司为保荐机构，

公司于2022年8月23日与中信银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海联洋支

行、中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行三家银行及保荐机构海通证券分别重新

签署《募集资金三方监管协议》。

2023年11月15日，公司2023年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意对部分首次公开发行股票募集资金投资项目进行调整。公司与招商银行股份有限公司上海联洋支行、中信银行股份有限公司上海分行及保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。截至2025年12月31日，公司均严格按照《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

2.向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

公司于2023年4月10日与保荐机构、招商银行股份有限公司上海联洋支行、中信银行股份

有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司和全资子公司上海能辉清洁能源科技有限公司（以下简称“能辉清洁”）、珠海乾魁新能源科技有限公司（以下简称“珠海乾魁”）、珠海金魁新能源科技有限公司（以下简称“珠海金魁”）、河南省绿色生态新能

源科技有限公司（以下简称“河南绿色”）分别与保荐机构、招商银行股份有限公司上海联洋

支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，公司和珠海金魁、河南绿色分别与保荐机构、兴业银行股份有限公司上海浦东支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，公司和珠海金魁分别与保荐机构、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2024年6月21日，公司2024年第三次临时股东大会和“能辉转债”2024年第二次债券持有人会议，审议通过了《关于变更可转债募投项目部分募集资金用途的议案》，同意公司对部分可转债募集项目资金进行调整。公司会同保荐机构分别与招商银行股份有限公司上海联洋支行、兴业银行上海浦东支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及全资子公司贵州能辉智慧能源科技有限公司与保荐机构、招商银行股份有限公司上海联洋支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。截至2025年12月31日，公司及相关子公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》/《募集资金专户存储四方监管协议》的规定，存放和使用募集

第6页共19页资金。

(二)募集资金的专户存储情况

1.首次公开发行股票募集资金

截至2025年12月31日，本公司募集资金存储情况如下：

单位：元开户银行银行账号账户类别存储余额备注

中信银行股份有限公司上海分行8110201014001338110募集资金专户-已注销

招商银行股份有限公司上海联洋支行121909465910000募集资金专户-已注销

中信银行股份有限公司上海分行8110201012101711842募集资金专户6621157.42活期

招商银行股份有限公司上海联洋支行121909465910618募集资金专户-已注销中国工商银行股份有限公司上海市浦

1001281219007064496募集资金专户-已注销

东开发区支行

合计6621157.42

2.向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

截至2025年12月31日，本公司及相关子公司募集资金存储情况如下：

单位：元账户名称开户银行银行账号账户类别存储余额备注

中信银行股份有限公司上海静安支行8110201013501600147募集资金专户46234.16活期上海能辉科技

招商银行股份有限公司上海联洋支行121909465910206募集资金专户-已注销股份有限公司

兴业银行上海浦东支行216230100100397666募集资金专户-已注销

河南省绿色生兴业银行上海浦东支行216230100100331776募集资金专户1516640.42活期态新能源科技

有限公司招商银行股份有限公司上海联洋支行121948564110602募集资金专户-已注销

兴业银行上海浦东支行216230100100331652募集资金专户-已注销珠海金魁新能

源科技有限公中信银行股份有限公司上海静安支行8110201013901600152募集资金专户9614274.75活期司

招商银行股份有限公司上海联洋支行121948610110801募集资金专户6168939.27活期上海能辉清洁

能源科技有限招商银行股份有限公司上海联洋支行121921392110702募集资金专户-已注销公司珠海乾魁新能

源科技有限公招商银行股份有限公司上海联洋支行121948609210201募集资金专户-已注销司贵州能辉智慧

能源科技有限招商银行股份有限公司上海联洋支行121943001210000募集资金专户-已注销公司

第7页共19页合计17346088.60

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目的资金使用情况

1.首次公开发行股票募集资金

2025年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

2.向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

2025年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件3。

(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况

1.首次公开发行股票募集资金

公司不存在首次公开发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况。

2.向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

详见本报告附件3之募集资金投资项目先期投入及置换情况。

(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

(五)用闲置募集资金进行现金管理情况

详见本报告附件1、附件3之用闲置募集资金进行现金管理情况。

(六)节余募集资金使用情况

详见本报告附件1、附件3之项目实施出现募集资金结余的金额及原因。

(七)超募资金使用情况公司不存在超募资金情况。

第8页共19页(八)尚未使用的募集资金用途及去向

详见本报告附件1、附件3之尚未使用的募集资金用途及去向。

(九)募集资金使用的其他情况详见本报告附件3之募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况。

四、改变募集资金投资项目的资金使用情况

(一)改变募集资金投资项目情况

变更募集资金投资项目的资金使用情况参见本报告附件2、附件4。

(二)募集资金投资项目对外转让或置换情况说明募集资金投资项目无对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使

用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

附件：1．首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

2．改变首次公开发行股票募集资金投资项目情况表

3．向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况情况表

4．改变向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目情况表

上海能辉科技股份有限公司董事会

2026年4月24日

第9页共19页附件1首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：上海能辉科技股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额24159.65本年度投入募集资金总额102.62

报告期内改变用途的募集资金总额-

累计改变用途的募集资金总额10877.59已累计投入募集资金总额24180.90

累计改变用途的募集资金总额比例45.02%是否已募集资金截至期末截至期末投资进度项目达到预定承诺投资项目改变项调整后投资总本年度本年度实现是否达到预项目可行性是否

承诺投资累计投入金额(%)可使用状态日

和超募资金投向目(含部额(1)投入金额的效益计效益发生重大变化

总额(2)(3)＝(2)/(1)期

分改变)

承诺投资项目：

综合业务能力提升建设项目是11075.462018.03-2018.03100.00%不适用不适用不适用是

研发中心建设项目是3084.191855.26-1855.26100.00%不适用不适用不适用是

补充流动资金否10000.0010000.00-10033.17100.33%不适用不适用不适用否河北石家庄地区光伏电站项

否-3577.590.303608.86100.87%2024.12.31不适用是否

目 EPC 工程总承包广东粤北地区光伏电站项目

否-3500.00101.422859.0081.69%2024.12.31不适用是否

EPC 工程总承包云南临沧地区光伏电站项目

否-3800.000.903806.58100.17%2024.12.31不适用是否

EPC 工程总承包

第10页共19页承诺投资项目小计24159.6524750.88102.6224180.9097.70%-不适用--

超募资金投向：

超募资金投向小计----------

合计24159.6524750.88102.6224180.9097.70%-不适用--

未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用2024年8月26日，公司第三届董事会第三十四次会议、第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，使用不超过人民币1000万元（含本数）的首次公开发行股票的闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会审议用闲置募集资金进行现金管理情况通过之日起12个月内有效。

2025年度利用闲置募集资金购买结构性存款现金管理产品累计2000.00万元，赎回现金管理产品本金2000.00万元，期末尚未到期的现金管理产品金额为0万元。

截至2024年12月31日，上述募投项目建设完工并达到预定可使用状态，予以结项。扣除待支付款后，预计节余募集资金58.02万元（最终转出金额以扣除预计待支付款项后的转出当日募集资金专户余额为准）将用于永久补项目实施出现募集资金结余的金额及原因

充流动资金，用于公司日常生产经营。详见公司于 2025 年 4 月 24 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-033）。节余原因如下：

第11页共19页1、合理配置资源，加强对募投项目各个环节费用的控制、监督和管理，节约了部分募集资金。

2、公司对部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，产生了一定的投资收益和利息收入。

1、相关募投项目合同尾款、质保金等支付周期较长，在项目建设完成时尚未支付，项目待支付的合同尾款、质保

尚未使用的募集资金用途及去向金等款项等存放于募集资金专户在满足付款条件后从募集资金专户支付，节余资金将用于永久补充流动资金。

2、在审批范围内使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况报告期内，公司不存在募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况[注]公司于2021年8月26日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票实际募集资金净额对募集资金投资项目投资总额进行调整。

第12页共19页附件2改变首次公开发行股票募集资金投资项目情况表

2025年度

编制单位：上海能辉科技股份有限公司单位：人民币万元改变后项目拟截至期末投资改变后的项目可行本年度实际截至期末实际累项目达到预定可本年度实现是否达到

改变后的项目对应的原承诺项目投入募集资金进度(%)性是否发生重大变投入金额计投入金额(2)使用状态日期的效益预计效益

总额(1)(3)=(2)/(1)化河北石家庄地区

光伏电站项目EPC 3577.59 0.30 3608.86 100.87% 2024.12.31 不适用 是 否工程总承包广东粤北地区光综合业务能力提升

伏电站项目 EPC 3500.00 101.42 2859.00 81.69% 2024.12.31 不适用 是 否建设项目工程总承包云南临沧地区光

伏电站项目 EPC 3800.00 0.90 3806.58 100.17% 2024.12.31 不适用 是 否工程总承包

合计10877.59102.6210274.4494.46%-不适用--

为提高资金使用效率，公司结合目前的市场环境以及目前公司的发展战略，于2023年11月4日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十四次会议，于2023年11月15日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司对部分首次公开发行股票募集资金投资项目进行调整，将“综合业务能力提改变原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)升建设项目”和“研发中心建设项目”剩余未使用的募集资金10877.59万元投入新项目“河北石家庄地区光伏电站项目 EPC 工程总承包”、“广东粤北地区光伏电站项目 EPC 工程总承包”和“云南临沧地区光伏电站项目 EPC 工程总承包”。

1、综合业务能力提升建设项目

第13页共19页公司在募投项目建设过程中，对上海市进行了多次实地考察，考虑到公司现有的办公面积需求，同时考量搬迁的便捷

性和人员管理，最后决定于公司现有办公地附近新购置一间办公场所，并进行装修和家具设备购置以供引入的新人才使用。公司本着合理、高效、谨慎、节约的原则，对公司现有固定资产进行整合，提高了使用效率，从而降低了综合业务能力提升建设项目的固定资产投入。同时，公司结合目前的市场环境以及公司的发展需求，董事会经过审慎分析后，决定将该募投项目变更为经济效益更为稳定、确定的 EPC 工程总承包项目，进一步提高募集资金使用效率。

2、研发中心建设项目

在该募投项目建设过程中，公司在上海市积极进行研发场地选址考察工作，基于经济适用性、搬迁便捷及人员管理的考虑，公司于现有办公地附近购置研发场地，进行施工装修、研发设备安装以及人才引进。一方面，通过新购置的研发场地和公司现有的研发场地合理开发利用，使得原投资计划中的房屋购买及装修投入得以大幅减少；另一方面，通过合理利用当前研发设备、分享技术优势和行业经验，充分整合现有研发设备资源，优化新研发设备采购规划，使新研发设备购置费用低于原投资计划。公司引进了充足的研发人才，作为公司研发创新的核心驱动力。公司结合目前的市场环境以及目前公司的发展战略，公司已具备与现有规模相符的研发实力、技术能力，因此董事会经过审慎分析后，决定将该募投项目变更为经济效益更为确定且更为直接、见效更快的的 EPC 工程总承包项目。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)不适用改变后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

第14页共19页附件3向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：上海能辉科技股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额34108.04本年度投入募集资金总额5087.37

报告期内改变用途的募集资金总额-

累计改变用途的募集资金总额16127.81已累计投入募集资金总额32977.60

累计改变用途的募集资金总额比例47.28%是否已募集资金截至期末截至期末投资进承诺投资项目改变项调整后投资总本年度项目达到预定可本年度实现是否达到预项目可行性是否

承诺投资累计投入金额度(%)

和超募资金投向目(含部额(1)投入金额使用状态日期的效益计效益发生重大变化

总额(2)(3)＝(2)/(1)

分改变)

承诺投资项目：

分布式光伏电站建设是24790.709026.04654.367250.6780.33%2024.12.31990.50是否

补充流动资金否9317.349317.34-9457.59101.51%不适用不适用不适用否

分布式光伏建设 EPC 项

否-12127.813384.3612247.61100.99%2024.12.31不适用是否目

韶关地面电站建设 EPC

否-4000.001048.654021.74100.54%2025.8.311510.79不适用否项目

承诺投资项目小计-34108.0434471.195087.3732977.6095.67%-2501.29--

超募资金投向：

第15页共19页超募资金投向小计----------

合计34108.0434471.195087.3732977.6095.67%-2501.29--

未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用公司于2023年4月26日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金3140.24万元募集资金投资项目先期投入及置换情况

置换截止2023年4月20日预先投入募投项目的自筹资金3037.21万元及已支付的发行费用的自筹资金103.03万元（不含税），置换资金总额为3140.24万元。报告期内置换前期尚未置换的发行费用89.62万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用2024年4月23日，公司第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响可转债募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，使用不超过人民币15000万元的闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

2025年4月22日，公司第三届董事会第四十一次会议、第三届监事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分用闲置募集资金进行现金管理情况暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响可转债募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，使用不超过人民币3000万元的可转债闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

2025年度利用闲置募集资金购买结构性存款现金管理产品累计7500万元，赎回现金管理产品本金7500万元，

截至2025年12月31日，尚未到期的现金管理产品金额为0万元。

截至2024年12月31日“分布式光伏电站建设项目”“分布式光伏电站建设”已建设完工予以结项，扣除待支付项目实施出现募集资金结余的金额及原因

款后预计节余募集资金33.63万元（最终转出金额以扣除预计待支付款项后的转出当日募集资金专户余额为准）

第 16 页 共 19 页永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。详见公司于 2025 年 4 月 24 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-033）。报告期内，对已注销账户划转节余资金0.87万元。节余原因如下：

1、合理配置资源，加强对募投项目各个环节费用的控制、监督和管理，节约了部分募集资金。

2、公司对部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，产生了一定的投资收益和利息收入。

1、相关募投项目合同尾款、质保金等支付周期较长，在项目建设完成时尚未支付，项目待支付的合同尾款、质保

尚未使用的募集资金用途及去向金等款项等存放于募集资金专户在满足付款条件后从募集资金专户支付，节余资金将用于永久补充流动资金。

2、在审批范围内使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

报告期内，公司不存在募集资金使用及披露中存在的问题。

募集资金使用的其他情况：

公司于2023年4月26日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用银行募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在向不特定对象发行可转换公司债券募投项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票支付募投项目所需设备及材料采购款、工程款等，并以募集资金等额置换。报告期内，公司以可转债募集资金等额置换已使用银行承兑汇票方式支付募投项目的部分金额为

1399.40万元。

[注]根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，公司本次募集资金拟投入募投项目分布式光伏电站建设24790.70万元、投入补充流动资金10000万元，本次发行实际募集资金金额为34108.04万元，因此补充流动资金调减为9317.34万元。

第17页共19页附件4改变向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目情况表

2025年度

编制单位：上海能辉科技股份有限公司单位：人民币万元截至期末投资改变后的项目可行对应的原承诺项改变后项目拟投入本年度实际截至期末实际累项目达到预定可本年度实现是否达到

改变后的项目进度(%)性是否发生重大变目募集资金总额(1)投入金额计投入金额(2)使用状态日期的效益预计效益

(3)=(2)/(1)化分布式光伏建设

12127.813384.3612247.61100.99%2024.12.31不适用是否

EPC 项目 分布式光伏电站韶关地面电站建建设项目

4000.001048.654021.74100.54%2025.8.311510.79不适用否

设 EPC 项目

合计16127.814433.0116269.35100.88%-1510.79--

公司于2024年6月5日召开第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第十九次会议，于2024年6月21日召开2024年第三次临时股东大会和“能辉转债”2024年第二次债券持有人会议，审议通过了《关于变更可转债募投项目部分募集资金用途的议案》，同意公司对部分可转债募集项目资金进行调整，拟将“分布式光伏电站建设项目”剩余部分未使用募集资金16127.81万元（含利息收入、理财收益等，实际金额以转出当日的募集资金专户余额为准）投入新项目“分布式光伏建设 EPC 项目”、“韶关地面电站建设 EPC 项目”。

1、分布式光伏电站建设项目

改变原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)

（1）河南省 40.1MW 分布式光伏发电项目2023年10月31日，河南省发展和改革委员会发布了《关于促进分布式光伏发电健康可持续发展的通知（豫发改新能源[2023]545号）》（以下简称“《通知》”），《通知》要求规定区域内的分布式光伏项目在落实消纳条件后再进行开发建设。该项目建设地点处于上述《通知》的规定区域内，公司积极推进落实消纳条件，但需落实消纳条件后才可进行开发建设，因此该项目预计短期内完成原计划建设规模且建成后收益具有不确定性。

（2）上海市 2.5MW 分布式发电项目

第 18 页 共 19 页公司与业主方在签订《能源管理协议》后，业主方基于 ESG 规划要求，需打造碳中和示范工厂，希望自行实施该项目，未能与公司达成一致，虽然公司积极与客户协商推进，但该项目实施具有不确定性，预计无法完成原计划建设规模。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)不适用改变后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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