果麦文化传媒股份有限公司

独立董事2023年度述职报告

作为果麦文化传媒股份有限公司（以下简称“公司”或“果麦文化”）的独立

董事，2023年度我们严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，本着客观、公正、独立的原则勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现将2023年度工作情况报告如下：

一、独立董事换届情况

报告期内，公司第二届董事会独立董事为徐学阳先生、叶俭先生、朱芸阳女士。

因公司第二届董事会任期届满，公司于2023年11月13日召开2023年二次临时股东大会选举陈碧女士、杨雷先生、王辉先生担任公司第三届董事会独立董事。

公司现有独立董事3名，占公司董事会人数3/5，其中包括1名会计专业人士、

1名法律专业人士及1名行业专业人士。公司独立董事未在公司担任除独立董事以

外的任何职务，不存在影响独立性的情形。

二、公司独立董事基本情况

陈碧女士，独立董事，生于1976年5月，中国国籍，无境外永久居留权。博士研究生学历、副教授、中共党员。自2001年起至今，任教于中国政法大学刑事司法学院，研究方向犯罪与证据。在国内发表出版了多本法律专著，譬如《谁为律师辩护》、《正义的回响》。

杨雷先生，独立董事，生于1979年11月，中国籍，无境外永久居留权，研究生学历，中共党员，南京大学出版硕士专业研究生兼职导师。杨雷先生自2006年毕业后加入北京开卷信息技术有限公司，负责公司客户、产品等相关工作，现任北京开卷信息技术有限公司常务副总裁。

王辉先生，独立董事，生于1978年1月，中国籍，无境外永久居留权，上海交通大学计算机科学与工程和涉外经济法双学位本科，持有中国注册会计师(非执业)、中国注册税务师(非执业)、法律职业资格和CFA（特许金融分析师）等证书。自

2004年10月起至今，担任上海汉森企业管理咨询有限公司的合伙人；自2019年1月起至今，担任上海浩威会计师事务所（普通合伙）的合伙人；自2013年10月起至今，担任上海莫杰爱特投资管理有限公司董事经理；2018年11月至今，担任美年大

健康产业控股股份有限公司的独立董事。三、2023年度独立董事履职情况

（一）出席会议情况

2023年度，公司共召开了8次董事会，3次股东大会，出席情况如下：

董事会股东大会本年应参加委托出席出席股东大独立董事董事会次数出席次数次数缺席次数会次数陈碧11000杨雷11000王辉11000徐学阳77003（离任）叶俭77003（离任）朱芸阳77003（离任）

（二）相关决议及表决结果

报告期内，在参加每次会议前，我们对审议事项均进行了认真审阅，并结合自身专业背景与从业经验提出专业建议，独立、客观地行使了表决权。报告期内，我们未对董事会及所任专门委员会审议的各项议案提出异议。

（三）日常职责履行情况

我们认真审阅了会议议案及相关资料，与公司管理层积极交流，利用自身专业知识以及执业经验，参与各议案的讨论并提出建议，为公司董事会科学决策提供了重要参考意见。2023年度内公司董事会会议、股东大会会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，重大事项等决策均履行了必要的程序，我们谨慎、独立地行使了表决权。

（四）现场考察及上市公司配合工作情况

2023年，我们充分利用参加公司董事会、股东大会等时机，以视频会议、电话、电子

邮件等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，深入了解公司经营情况、管理和财务状况、内控运行情况及重大事项进展，掌握公司经营及规范运作情况。我们同时保持关注外部环境对公司的影响，督促公司规范运作。

公司管理层高度重视与我们的沟通交流，积极主动汇报公司生产经营相关重大事项的进展情况，征求我们的专业意见，对我们提出的建议能及时落实，为我们更好地履职提供了必要的配合和支持。

四、2023年度独立董事履职重点关注事项的情况

（一）对外担保及资金占用情况

报告期内，公司无对外担保情况，不存在关联方违规占用公司资金的情况。

（二）募投项目变更及募集资金的使用情况

报告期内，公司没有对募投项目进行变更，不存在损害股东利益的情形。

报告期内，我们对公司募集资金的存放与使用情况进行了审查，公司募集资金管理、存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所相关规定，募集资金使用程序规范，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

（三）并购重组情况

报告期内，公司不存在重大并购重组事项。

（四）董事、监事、高级管理人员提名以及薪酬情况

报告期内，公司董事会、监事会完成换届并新聘任了高级管理人员。公司董事、监事、高级管理人员提名程序规范，候选人具备担任相应职务的资格和能力，不存在《公司法》、中国证监会和深圳证券交易所认定的不适合担任上市公司

董事、监事、高级管理人员的情形，董事、监事、高级管理人员的薪酬方案参考其他相关企业、相关岗位的薪酬水平，方案合理，审议流程合规，符合公司实际发展需要。

（五）业绩预告及业绩快报情况

报告期内，公司依据相关法律法规在规定期限以内披露了2023年半年度业绩预告公告。

（六）聘任会计师事务所情况

报告期内，公司第二届董事会第十七次会议及2022年年度股东大会审议通过了《关于续聘2023年度财务审计机构的议案》，我们认为公司2023年度财务审计机构的聘用程序符合法律法规及《公司章程》有关规定，并出具了同意的事前认可意见和独立意见。

（七）现金分红情况

报告期内，截止2023年12月31日，公司总股本7203.9937万股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利0.73元（含税），共分配现金股利5258915.40元（含税），剩余未分配利润结转至下一年度，不送红股，不进行资本公积金转增股本。我们认为该利润分配方案充分考虑了公司经营、股东回报及未来发展等各种因素，符合公司实际，有利于公司的持续健康发展。

（八）回购股份情况

报告期内，公司没有实施回购股份，不存在对公司经营、财务和未来发展产生重大影响。

（九）公司及股东承诺履行情况

报告期内，公司及股东不存在违反公开承诺的情况。

（十）信息披露执行情况我们持续关注并监督公司的信息披露工作。公司在报告期内遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理办法》等规定，披露了定期报告及临时公告等一系列公告，真实、准确、完整、及时、公平地进行了相关信息披露。

（十一）内部控制的执行情况

公司参照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合自身经营特点，制定了一系列内部控制的规章制度，并得到有效执行，从而保证了公司经营管理的规范和有效进行。

（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，根据独立董事的履历及专长，我们分别在各专业委员会中担任主任委员或委员。

作为董事会专门委员会的成员，根据《上市公司治理准则》等相关法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，我们充分利用自身专业经验，召集和参加了专门委员会会议。各专门委员会就公司重大事项进行了审议，达成意见后向公司董事会提出了意见和建议。

报告期内董事会专门委员会共召开9次会议，其中战略委员会1次，审计委员会4次，薪酬与考核委员会2次，提名委员会2次。我们均亲自出席了相关会议，积极参与讨论和审议相关议案。

（十三）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项

我们认为，公司运作规范、有效，制度健全。

五、总体评价和工作展望

2023年，我们作为公司独立董事，严格按照法律法规及公司制度的有关要求，本着客观、公正、独立的原则，切实履行赋予的职责，及时跟进公司的经营情况，充分参与公司重大事项的决策，发挥独立董事的作用，切实维护了公司和广大投资者的合法权益。

2024年，我们将继续严格按照相关法律法规和《公司章程》的规定，秉持严谨

、认真的态度，依法依规履行独立董事相关职责，为公司提供更多建设性意见，增强董事会的决策能力和领导水平，更好的发挥独立董事的职能和作用，保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，促进公司稳健经营。

特此报告。（本页无正文，为《果麦文化传媒股份有限公司独立董事2023年度述职报告》之签字页）

独立董事：

徐学阳叶俭朱芸阳2024年2月29日（本页无正文，为《果麦文化传媒股份有限公司独立董事2023年度述职报告》之签字页）

独立董事：

陈碧杨雷王辉

2024年2月29日