张小泉股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人陈海，自2025年12月25日经张小泉股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第三次临时股东大会选举担任公司第三届董事会独立董事。2025年度任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定和要求，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将2025年度任职期间履职情况作报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

陈海先生，1989年出生，中国国籍，无境外永久居留权，华东政法大学硕士研究生学历。2015年6月至2023年4月任职于上海市君悦律师事务所，先后任律师助理、专职律师、合伙人。2023年4月至今先后任北京炜衡（上海）律师事务所合伙人、高级合伙人。2025年12月至今，任公司独立董事。

（二）独立性情况说明

2025年度任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条

规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席股东会及董事会情况

公司于2025年12月25日召开2025年第三次临时股东大会，完成独立董事补选，本人作为独立董事候选人列席了此次股东会，本人经此次股东会选举通过后担任公司第三届董事会独立董事。

本人积极参加公司召开的董事会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2025年度任职期间，公司董事会、股东会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：

董事会股东会应出席次数现场出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席次数应出席次数实际出席次数

2110000

本人对公司2025年度任职期间董事会会议审议的各项议案进行了认真审议，均投了赞成票，无反对票及弃权票。

（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

1、提名委员会

董事会下会议届次召开时间议案名称设委员会

1、《关于补选第三届董事会非独立董事的议案》

提名委员第三届董事会提名委员会2025年12月1.1提名李子赫先生为第三届董事会非独立董事候选人

会2025年第五次会议30日1.2提名王海江先生为第三届董事会非独立董事候选人

2、《关于补选第三届董事会独立董事的议案》

2025年12月25日，本人就任公司第三届董事会提名委员会委员。2025年

度任职期间，公司共召开提名委员会会议1次，本人出席了会议，对公司补选非独立董事、独立董事的任职资格、教育背景、工作经历等方面进行审查，并对相关议案进行了审议，切实履行了独立董事职责。

2、薪酬与考核委员会

2025年12月25日，本人就任公司第三届薪酬与考核委员会召集人。2025年度任职期间，公司未发生应当经薪酬与考核委员会审议的事项。

3、审计委员会

2025年12月25日，本人就任公司第三届董事会审计委员会委员。2025年

度任职期间，公司未发生应当经审计委员会审议的事项。

4、独立董事专门会议

2025年度任职期间，公司未发生应当经独立董事专门会议审议的事项。

（三）行使独立董事特别职权情况

2025年度任职期间，本人不存在行使特别职权的情况。

（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况2025年度任职期间，本人就定期报告、财务状况、内部控制、年度审计等

事项与公司内部审计部门及会计师事务所进行沟通，充分了解和交流公司业务、财务问题，关注审计过程，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。

（五）与中小股东的沟通交流情况

本人积极听取投资者意见，并主动关注监管部门、市场中介机构、媒体和社会公众对公司的评价，针对中小股东普遍关心的问题与公司进行深入交流，督促公司予以及时回复。

（六）在公司现场工作情况及公司配合独立董事工作的情况

2025年度任职期间，本人与公司管理层及相关业务人员保持紧密联系。就

公司经营情况、业务进展、战略布局、财务状况、内部控制等情况进行充分沟通。

发挥自身专业能力和所涉及领域的经验及优势为公司提供参考和建议，公司管理层认真听取并与本人进行充分沟通与讨论，使本人更加积极有效地履行了独立董事的职责，充分发挥了指导和监督的作用，切实有效地维护了公司股东利益特别是广大中小股东的利益。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应披露的关联交易

2025年度任职期间，公司未发生应披露的关联交易。

（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

2025年度任职期间，公司不存在公司及相关方变更或者豁免承诺事项。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

2025年度任职期间，公司未发生被收购事项。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

2025年度任职期间，本人对报告期内公司财务会计报告及定期报告中的财

务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督，本人认为公司财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、准确、完整，符合相关法律法规的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所2025年度任职期间，公司未发生聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所。

（六）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正

2025年度任职期间，公司未发生因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正的情形。

（七）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

2025年度任职期间，公司选举董事、聘任高级管理人员事项已根据相关法律法规的规定履行了必要的审议和披露程序。候选人具备任职资格，不存在《公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事、高级管理人员的情形。

（八）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

2025年度任职期间，公司董事及高级管理人员的薪酬结合了经济环境、公

司所处地区、行业和规模等实际情况，并参照行业薪酬水平制定，能够推动高级管理人员发挥积极性，推动公司发展，未损害公司和中小股东的利益。

2025年度任职期间，公司未制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，

未发生董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情形。

四、总结评价和建议

2025年度任职期间，本人严格遵守法律法规、监管规则及《公司章程》等要求，认真履行忠实和勤勉义务，以维护公司整体利益最大化为原则，公平对待所有股东，独立、专业、客观地履行职责。

2026年，本人将继续积极学习相关法律法规，继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照有关法律法规及公司相关规章制度的规定和要求，忠实地履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，为公司发展提供更多有建设性的建议，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，维护公司整体利益及全体股东的合法权益。

特此报告。独立董事：陈海

2026年4月24日