中国国际金融股份有限公司
关于中粮科工股份有限公司
2023年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称：中粮科工（301058）
保荐代表人姓名：许菲菲联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：王珏联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：许菲菲、魏世玉、王笑
现场检查对应期间：2023年1月1日至2023年12月31日
现场检查时间：2024年3月12日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；（2）查阅公司章程及各项规章制度；（3）与公司董事
会办公室相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；（4）与公司董事会办公室相关人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形
1.公司章程和公司
治理制度是否完√
备、合规
2.公司章程和三会
规则是否得到有效√执行
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
√议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是
否由出席会议的相√关人员签名确认
5.公司董监高是否
按照有关法律法规
√和本所相关业务规则履行职责
1√（2023年3月，陈志刚因工作调整原因不再担任公司董事；段
玉峰因公司内部分工调整原因，不再担任财务负责人；
2023年4月，经公司第二届董事
会第七次会议决议，聘任张楠为公司财务负责人；
2023年5月，石勃因工作调整原
因不再担任监事会主席及监事；
2023年5月，经公司董事会提
6.公司董监高如发名，公司2022年度股东大会审
生重大变化，是否议通过，选举石勃为公司第二届履行了相应程序和董事会董事；
信息披露义务2023年5月，经公司监事会提名，公司2022年度股东大会审议通过，选举刘峥为公司第二届监事会监事；
2023年5月，经公司第二届监事
会第六次会议决议，一致选举刘峥为公司监事会主席；
2023年8月，张良森因工作原因
不再担任公司董事；
2024年3月，冯凯因工作调整原因不再担任公司副总经理）
7.公司控股股东或
者实际控制人如发生变化，是否履行√了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等√方面是否独立
9.公司与控股股东
及实际控制人是否√不存在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；（2）查阅公司内部控制评价报告，了解公司内部控制执行情况
1.是否按照相关规
定建立内部审计制
√度并设立内部审计部门（如适用）
22.是否在股票上市
后六个月内建立内
部审计制度并设立√内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和
审计委员会的人员
√构成是否合规（如适用）
4.审计委员会是否
至少每季度召开一次会议，审议内部√审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否
至少每季度向董事会报告一次内部审
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是
否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划√的执行情况以及内部审计工作中发现
的问题等（如适用）
7.内部审计部门是
否至少每季度对募
集资金的存放与使√用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是
否在每个会计年度结束前二个月内向
√审计委员会提交次一年度内部审计工
作计划（如适用）
39.内部审计部门是
否在每个会计年度结束后二个月内向
√审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是
否至少每年向审计
委员会提交一次内√部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保
值业务等事项是否√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；（3）查阅投资
者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；（4）与董事会办公室相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况
1.公司已披露的公
告与实际情况是否√一致
2.公司已披露的内
√容是否完整
3.公司已披露事项
是否未发生重大变
√化或者取得重要进展
4.是否不存在应予
披露而未披露的重√大事项
5.重大信息的传递、披露流程、保密情
况等是否符合公司√信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动
记录表是否及时在
√本所互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
4现场检查手段：（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的
相关规定；（2）查阅信息披露情况及相关决议、公司关联交易及对外担保的内部审议流程等
1.是否建立了防止
控股股东、实际控制人及其他关联人
√直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控
制人及其他关联人是否不存在直接或
√者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议
程序是否合规且履
√行了相应的信息披露义务
4.关联交易价格是
√否公允
5.是否不存在关联
交易非关联化的情√形
6.对外担保审议程
序是否合规且履行了相应的信息披露义务
7.被担保方是否不
存在财务状况恶
化、到期不清偿被√担保债务等情形
8.被担保债务到期
后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；（2）查阅公司开
设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议、补充协议等；（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；（4）与公司董事会办公室人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度
51.是否在募集资金
到位后一个月内签√订三方监管协议
2.募集资金三方监
管协议是否有效执√行
√（公司在2022年12月
14日至2023年2月7日期间存在使用闲置募集资金进行现金管理超出事先审议期限的情形，具体情况详见20233.募集资金是否不年4月12日公告的《中
存在第三方占用或国国际金融股份有限公违规进行委托理财司关于中粮科工股份有等情形限公司2022年度持续督导定期现场检查报告》及2023年6月13日公告的《关于对中粮科工股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔2023〕第67号））
4.是否不存在未履
行审议程序擅自变
更募集资金用途、
暂时补充流动资√
金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资
金暂时补充流动资
金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使
√用超募资金补充流动资金或者偿还银
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与
已披露情况是否一致，项目进度、投资√效益是否与招股说明书等相符
67.募集资金项目实
施过程中是否不存√在重大风险
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的季报、半年报资料，了解业绩波动情况；（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析；（3）与公司董事会办公室进行访谈，了解公司所可能面临的风险及公司的应对措施
1.业绩是否存在大
√幅波动的情况
2.业绩大幅波动是
√否存在合理解释
3.与同行业可比公司比较，公司业绩√是否不存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；（2）查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；（3）与董事会办公室相关
人员进行访谈，了解承诺履行情况
1.公司是否完全履
√行了相关承诺
2.公司股东是否完
√全履行了相关承诺
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；（2）查阅公司重大合同、
大额资金支付记录及相关审批文件；（3）与董事会办公室相关人员进行访谈
1.是否完全执行了
现金分红制度，并√如实披露
2.对外提供财务资
助是否合法合规，√并如实披露
3.大额资金往来是
否具有真实的交易√背景及合理原因
4.重大投资或者重
大合同履行过程中
√是否不存在重大变化或者风险
5.公司生产经营环
境是否不存在重大√变化或者风险
76.前期监管机构和
保荐机构发现公司
存在的问题是否已√按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
中粮科工在2022年12月14日至2023年2月7日期间，存在使用闲置募集资金进行现金管理超出事先审议期限的情形，具体情况详见2023年4月12日公告的《中国国际金融股份有限公司关于中粮科工股份有限公司2022年度持续督导定期现场检查报告》及2023年6月13日公告的《关于对中粮科工股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔2023〕
第67号）。
在上述事件发生后，保荐机构已督促公司完成整改工作，在信息披露及募集资金使用等方面切实履行相关决策程序和信息披露程序，确保信息披露及募集资金的使用合法合规，保障公司全体股东利益。
（以下无正文）8（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中粮科工股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
许菲菲王珏中国国际金融股份有限公司年月日
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