中国国际金融股份有限公司

关于中粮科工股份有限公司2024年度跟踪报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称：中粮科工

保荐代表人姓名：许菲菲联系电话：010-65051166

保荐代表人姓名：王珏联系电话：010-65051166

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管是理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数12次（每月一次）

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4.公司治理督导情况

未亲自列席，公司在历次会议召开前就有关议案征集了保荐机构的意见，保荐代表（1）列席公司股东大会次数人在会议召开前对会议议案进行了核查，保证会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定

未亲自列席，公司在历次会议召开前就有关议案征集了保荐机构的意见，保荐代表（2）列席公司董事会次数人在会议召开前对会议议案进行了核查，保证会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定

1项目工作内容

未亲自列席，公司在历次会议召开前就有关议案征集了保荐机构的意见，保荐代表（3）列席公司监事会次数人在会议召开前对会议议案进行了核查，保证会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数8次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2025年3月25日

募集资金管理和使用、股份减持、信息披

（3）培训的主要内容露规范、董监高任职行为规范和投资者保护等相关内容

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

2事项存在的问题采取的措施

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无不适用财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机

无不适用构配合保荐工作的情况

公司对此高度重视，已开展2024年10月15日，中粮科整改工作。公司将以此为鉴，

工收到中国证券监督管理委员切实加强全体董事、监事及11.其他（包括经营环境、业务发会江苏监管局出具的《行政监高级管理人员岗位履职的合展、财务状况、管理状况、核心管措施决定书》（〔2024〕183规意识，提高履职能力和规技术等方面的重大变化情况）号）。前述行政监管措施主要涉范运作水平，强化内部治理及以前年度募集资金使用及披的规范性，切实维护公司及露不规范的问题全体股东的利益，促进公司健康、稳定、高质量发展

三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施

控股股东、其他股东、持有公司股份

的董事、高级管理人员所持股份锁定是不适用的承诺

控股股东、其他股东、持有公司股份

的董事、高级管理人员持股及减持意是不适用向的承诺公司关于利润分配政策的承诺是不适用

控股股东、实际控制人关于同业竞是不适用

争、关联交易、资金占用方面的承诺

公司、控股股东、公司董事、高级管是不适用理人员关于稳定公司股价的承诺

控股股东、实际控制人关于欺诈发行是不适用上市的股份回购承诺

公司、公司董事、高级管理人员关于是不适用

3公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施

填补被摊薄即期回报的措施与承诺

公司、控股股东、实际控制人、董事、

监事、高级管理人员关于对承诺履行是不适用约束措施的承诺

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由未发生变更

自2024年1月1日至2024年12月31日，中金公司受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：

1、2024年8月23日，中金公司收到深圳证券交易所《关于对中国国际金融股份有限公司、渠亮、潘闽松的监管函》（深证函[2024]541号），中金公司作为项目保荐人，因未充分核查发行人关联方情况、资金流水核查及经销商下游客户走访

程序存在瑕疵等，深圳证券交易所对中金公司采取书面警示

2.报告期内中国证监会和本所对的自律监管措施

保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况2、2024年12月20日，中金公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（处罚字[2024]152号），因中金公司为思尔芯科创板 IPO 提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，中国证监会对本公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款

截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施及行政处罚已经积极推进了相关整改

3.其他需要报告的重大事项无4（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中粮科工股份有限公司2024年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

许菲菲王珏中国国际金融股份有限公司年月日

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