证券代码：301059证券简称：金三江公告编号：2026-015

金三江(肇庆)硅材料股份有限公司

关于作废2024年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属

的限制性股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月24日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于作废2024年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：

一、公司2024年限制性股票激励计划已履行的审议程序

1、2024年4月22日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了

《关于公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》等议案。议案于

2024年4月11日通过了第二届董事会独立董事第一次专门会议的审议。

同日，公司召开了第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于核实<金三江（肇庆）硅材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行了核实并发表了相关核查意见。

2024年4月23日，公司披露了《独立董事关于公开征集表决权的公告》，

根据公司其他独立董事的委托，独立董事饶品贵先生作为征集人就2023年年度股东大会审议的公司2024年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东公开征集表决权。

2、2024年4月23日至2024年5月3日，公司对拟授予激励对象的姓名和职务进行了内部公示。公示期间，监事会未收到任何对名单内人员的异议。2024年5月13日，公司召开了第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2024年限制性股票激励计划授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明的议案》。

同日，于巨潮资讯网披露了《监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》。

3、2024年5月20日，公司召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》。

4、2024年5月20日，公司召开了第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

5、2025年5月21日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废2024年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，同意公司将2024年限制性股票激励计划限制性股票授予价格由4.34元/股调整为4.07元/股。同意为符合归属资格的55名激励对象办理限制性股票归属事宜，本次可归属的限制性股票共计62.7618万股。鉴于部分激励对象因离职或绩效考核结果未达标等原因，同意作废部分授予尚未归属的限制性股票合计

44.0028万股。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了有关议案，律师出具了

法律意见书，监事会对本激励计划第一个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。

6、2025年9月29日，公司办理完成2024年限制性股票激励计划第一个归

属期股份归属登记工作，2024年限制性股权激励计划第一个归属期归属股份成功上市。

7、2026年4月24日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于作废2024年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，鉴于公司2025年度营业收入未达到2024年限制性股票激励计划公司层面的考核目标触发值，同意作废部分授予尚未归属的限制性股票合计92.6352万股。该议案已于2026年4月13日经第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过。

律师出具了相关法律意见书。

二、本次作废限制性股票的具体情况

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司

2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）的规定，公司董事会需对激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票进行作废，具体情况如下：

因公司2025年度营业收入未达到2024年限制性股票激励计划公司层面的考

核目标触发值，公司将作废2024年限制性股票激励计划第二个归属期已获授但尚未归属的限制性股票合计92.6352万股。

根据《激励计划》及公司2023年年度股东大会的授权，公司董事会对本激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票进行作废处理，合计作废限制性股票数量92.6352万股，上述作废事项无需提交股东会审议。

三、本次作废部分限制性股票对公司的影响公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生

实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司本次激励计划的继续实施。

四、董事会薪酬与考核委员会意见经审查，董事会薪酬与考核委员会认为：本次作废2024年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票符合法律、法规、规范性文件及公司《激励计划》的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，董事会薪酬与考核委员会同意本次作废2024年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的事项。

五、法律意见书的结论

北京市中伦律师事务所认为：截至法律意见书出具之日，公司就本次作废相关事宜已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》和本激励计划的相关规定；公司作废本激励计划已授予尚未归属的部分限制性股票事项符合《管理办法》及本激励计划的相关规定。

六、备查文件

1、第三届董事会第二次会议决议；

2、第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会议决议；

3、北京市中伦律师事务所关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项的法律意见书。

特此公告。

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司董事会

2026年4月27日