北京市中伦律师事务所

关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司

2026 年第二次临时股东会的

法律意见书

致：金三江（肇庆）硅材料股份有限公司

北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为金三江（肇庆）硅材料股

份有限公司（以下简称“公司”）的常年法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司 2026 年第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律、法规、规范性文件

及《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司股东会议事规则》（以下简称“《股东会规则》”）的规定，通过现场和视频相结合的方式对本次股东会进行见证并出具法律意见。

本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经

发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。法律意见书为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东会的有关文件和材料。

本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。

在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序、出席本次股东会人员和召集人的资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》等法

律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东会规则》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

本法律意见书仅供公司本次股东会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。

按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、 本次股东会的召集、召开程序经查验，根据公司第三届董事会第六次会议决议，公司于 2026 年 8 月 25日在指定媒体发布了《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司关于召开公司 2026年第二次临时股东会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。《会议通知》内容符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东会规则》的规定。

本次股东会于 2026年 9月 10 日（星期四）14:30在金三江（肇庆）硅材料

股份有限公司三楼办公室（肇庆高新区创业路 15 号）举行，会议召开的时间、地点符合《会议通知》的内容。

本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。网络投票时间：

2026年 9月 10日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时

间为 2026年 9月 10日 9:15-9:25、9:30-11:30和 13:00-15:00；通过深圳证券交易

所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 9月 10日 9:15至 15:00期间的任意法律意见书时间。

经核查，本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东会规则》的规定。

二、 出席本次股东会人员和会议召集人资格

本次股东会的股权登记日为 2026年 9月 3日。经查验，出席本次股东会的股东及授权代理人共 75名，所持具有表决权的股份数为 165597853股，占公司具有表决权股份总数的 72.5020%。其中，出席现场会议的股东及股东授权的代理人 7名，所持具有表决权的股份数为 164559673 股，占公司具有表决权股份总数的 72.0474%；参加网络投票的股东共 68 名，所持具有表决权的股份数为

1038180股，占公司具有表决权股份总数的 0.4545%。

鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所交易系统进行认证，因此本所律师无法对网络投票股东资格进行核查。在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规及《公司章程》规定的前提下，本所认为，出席本次股东会的股东资格符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。

本次股东会由公司董事会召集，由公司董事长主持，公司董事、董事会秘书出席了本次股东会，公司高级管理人员、见证律师列席了本次股东会。

基于上述，本所律师认为，出席本次股东会的人员和本次股东会召集人的资格符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东会规则》的规定。

三、 本次股东会的表决程序和表决结果

（一）本次股东会就《会议通知》中列明的议案进行了审议和表决。

（二）本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，表决按

照相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东会规则》的规定计票、监票，表决票经清点后当场公布。出席现场会议的股东及授权代理人未对现场投票的表决结果提出异议。法律意见书

（三）经统计现场投票和网络投票结果，本次股东会审议通过了公告中列明

的下列议案：

1. 《关于续聘公司 2026年度审计机构的议案》

表决结果：同意 165324573股，占出席会议股东所持有效表决权的 99.8350%；

反对 273280股，占出席会议股东所持有效表决权的 0.1650%；弃权 0股，占出席会议股东所持有效表决权的 0.0000%。

2. 《关于公司<2026年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》

表决结果：同意 165291573股，占出席会议股东所持有效表决权的 99.8150%；

反对 274280股，占出席会议股东所持有效表决权的 0.1656%；弃权 32000股，占出席会议股东所持有效表决权的 0.0193%。

本议案为涉及关联股东回避表决的议案，关联股东未参与本次股东会投票表决。

3. 《关于公司<2026年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》

表决结果：同意 165291573股，占出席会议股东所持有效表决权的 99.8150%；

反对 274280股，占出席会议股东所持有效表决权的 0.1656%；弃权 32000股，占出席会议股东所持有效表决权的 0.0193%。

本议案为涉及关联股东回避表决的议案，关联股东未参与本次股东会投票表决。

4. 《关于提请股东会授权董事会办理 2026 年股票期权激励计划相关事项的议案》

表决结果：同意 165291573股，占出席会议股东所持有效表决权的 99.8150%；

反对 274280股，占出席会议股东所持有效表决权的 0.1656%；弃权 32000股，占出席会议股东所持有效表决权的 0.0193%。

本议案为涉及关联股东回避表决的议案，关联股东未参与本次股东会投票表法律意见书决。

5. 《关于公司<2026年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》

表决结果：同意 165324573股，占出席会议股东所持有效表决权的 99.8350%；

反对 273280股，占出席会议股东所持有效表决权的 0.1650%；弃权 0股，占出席会议股东所持有效表决权的 0.0000%。

本议案为涉及关联股东回避表决的议案，关联股东未参与本次股东会投票表决。

6. 《关于公司<2026年员工持股计划管理办法>的议案》

表决结果：同意 165323573股，占出席会议股东所持有效表决权的 99.8344%；

反对 274280股，占出席会议股东所持有效表决权的 0.1656%；弃权 0股，占出席会议股东所持有效表决权的 0.0000%。

本议案为涉及关联股东回避表决的议案，关联股东未参与本次股东会投票表决。

7. 《关于提请股东会授权董事会办理 2026 年员工持股计划相关事项的议案》

表决结果：同意 165323573股，占出席会议股东所持有效表决权的 99.8344%；

反对 274280股，占出席会议股东所持有效表决权的 0.1656%；弃权 0股，占出席会议股东所持有效表决权的 0.0000%。

本议案为涉及关联股东回避表决的议案，关联股东未参与本次股东会投票表决。

经验证，本次股东会的表决程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东会规则》的规定，表决结果合法、有效。

四、 结论意见

综上所述，本所律师认为：公司本次股东会召集和召开程序、出席会议人员法律意见书和召集人的资格、会议表决程序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及

《公司章程》《股东会规则》的相关规定，表决结果合法、有效。

本法律意见书经见证律师、本所负责人签字并经本所盖章后生效。

（以下无正文）法律意见书（本页为《北京市中伦律师事务所关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2026

年第二次临时股东会的法律意见书》的签章页）

北京市中伦律师事务所（盖章）

负责人： 经办律师：

张学兵 桑何凌

经办律师：

卢璐

年 月 日