兰卫医学:国金证券股份有限公司关于上海兰卫医学检验所股份有限公司2024年度持续督导期间跟踪报告

国金证券股份有限公司

关于上海兰卫医学检验所股份有限公司

2024年度持续督导期间跟踪报告

保荐人名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：兰卫医学

保荐代表人姓名：唐蕾联系电话：021-68826021

保荐代表人姓名：朱国民联系电话：021-68826021

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件对于重要三会决议及其他重要信息披露事项，保荐代表人均进行了事前审阅，并按照深圳证券交易所的相关要求，对部分信息披露事项发表了核查意见；

对于普通的非重要信息披露事项，保荐代表人进行了事后审阅。

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度

的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制保荐人已督导公司建立健全了相关规章

度、募集资金管理制度、内控制度、内部制度。

审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月1次项目工作内容

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披截至2024年12月25日，公司募投项目

露文件一致“信息化平台建设项目”累计投入金额

3223.93万元，节余募集资金867.74万元（含利息收入）。鉴于该项目已达预定可使用状态，为提高募集资金使用效率，公司将上述募投项目节余资金永久性补

充流动资金，用于公司的日常经营活动。

上述资金划转完成后，公司对相关募集资金专用账户进行注销，相关的募集资金监管协议予以终止。上述募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项已履行内部决策程序和信息披露义务。

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数未现场列席，已审阅会议文件

（2）列席公司董事会次数未现场列席，已审阅会议文件

（3）列席公司监事会次数未现场列席，已审阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数6次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数3次

（2）报告事项的主要内容1、国金证券股份有限公司关于上海兰卫医学检验所股份有限公司2024年度持续督导期间跟踪报告

2、国金证券股份有限公司关于上海兰卫

医学检验所股份有限公司2024年半年度持续督导期间跟踪报告

3、国金证券股份有限公司关于上海兰卫

医学检验所股份有限公司2024年度持续督导培训情况报告

（3）报告事项的进展或者整改情况报告事项的进展顺利

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规已按照相关规定建立了保荐业务工作底稿，记录、保管合规项目工作内容

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2025年4月18日

（3）培训的主要内容本次培训内容主要是中国证监会第一批指导性案例分享。

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和

无不适用执行

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人

无不适用变动

5.募集资金存放及使用截至2024年12月25日，公司保荐机构已督促公司募投项目“信息化平台建设项结合实际情况对募投目”累计投入金额3223.93万项目进行进项并及时元，节余募集资金867.74万元履行审议及信息披露（含利息收入）。鉴于该项目已义务。

达预定可使用状态，为提高募集资金使用效率，公司将上述募投项目节余资金永久性补充

流动资金，用于公司的日常经营活动。公司于2024年12月

27日召开了第四届董事会第二

次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.购买、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投无不适用

资、委托理财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的

证券服务机构配合保荐工无不适用作的情况11.其他（包括经营环境、2024年度，公司归属于上市公保荐机构已向公司了业务发展、财务状况、管司股东的净利润为负值，其主解2024年亏损的原理状况、核心技术等方面要原因系：结合公司实际经营因，督促公司关注宏事项存在的问题采取的措施的重大变化情况）情况及行业市场变化等影响，观经济及市场波动对公司计提的资产减值损失金额业务的影响，积极做较大。好经营应对和风险防范措施，并按照相关法律法规及时履行信息披露义务。

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因公司及股东承诺事项是否履行承诺及解决措施

1、股份锁定的承诺是不适用

2、持股5%以上股东持股意向及减

是不适用持意向承诺

3、稳定股价的承诺是不适用

4、摊薄即期回报填补措施的承诺是不适用

5、利润分配政策的承诺是不适用

6、关于不存在虚假记载、误导性

是不适用陈述或者重大遗漏的承诺

7、关于欺诈发行上市的股份购回

是不适用承诺

8、避免同业竞争和规范及减少关