证券代码：301062证券简称：上海艾录公告编号：2026-004 债券代码：123229债券简称：艾录转债 上海艾录包装股份有限公司 关于2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次符合归属条件的首次授予部分激励对象人数：19人； 2、本次拟归属的首次授予部分限制性股票数量：101.48万股，占公司目前（截至2026年2月28日）总股本的0.23%； 3、本次拟归属的首次授予部分限制性股票授予价格：5.07元/股； 4、本次拟归属的首次授予部分限制性股票来源：公司向激励对象定向发行 的本公司人民币A股普通股股票； 5、公司办理完成相关归属手续后，将根据实际归属结果发布提示性公告， 敬请投资者注意。 上海艾录包装股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月9日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，公司根据《2024年限制性股票激励计划（草案）》《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，本次符合归属条件的首次授予部分激励对象共19人，可申请办理归属的首次授予部分限制性股票共101.48万股，占公司目前总股本的0.23%；拟归属的首次授予部分限制性股票授予价格为5.07元/股。现将相关事项公告如下：一、2024年限制性股票激励计划实施情况概要 （一）2024年限制性股票激励计划概述公司于2024年2月1日召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第六次会议，于2024年2月26日召开2024年度第一次临时股东大会，审议通过了《关于<上海艾录包装股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海艾录包装股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的主要内容如下： 1、激励工具：第二类限制性股票； 2、股票来源：向激励对象定向增发的本公司A股普通股股票； 3、授予价格（调整前）：5.21元/股 4、激励对象：首次授予的激励对象27人，包括董事、高级管理人员、核 心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员（不包括独立董事、监事）。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划的规定的考核期内与 公司或其子公司存在聘用或劳动关系，具体的分配情况如下表所示： 占授予占本激获授的 第二类励计划限制性限制性公告日序号姓名职务国籍股票数股票总公司股 量（万数的比本总额 股）例的比例 一、董事、高级管理人员实际控制 1人、董事陈安康中国140.0019.94%0.35% 长、总经理实际控制 人、董事、 2陈雪骐副总经中国70.009.97%0.17% 理、董事会秘书 3董事，副张勤中国112.0015.95%0.28% 总经理 4马明杰副总经理中国20.002.85%0.05% 5徐贵云副总经理中国20.002.85%0.05% 6董事，财陆春艳中国7.001.00%0.02% 务负责人 二、核心技术人员及其他员工121人中国223.0031.77%0.56% 合计27人中国592.0084.33%1.48% 注： 1.公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励 计划公告时公司股份总额的20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获授的限制性股票数量累计均未超过本激励计划公告时公司股份总额的1%。 2.以上激励对象中，包括控股股东、实际控制人，合计持有公司5%以上股份股东 陈安康先生及陈雪骐女士。除此之外，本计划第二类限制性股票其他首次授予部分激励对象不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3.本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事及其配偶、父母、子女，亦不 包含《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不适合成为激励对象的人员。 4.在本激励计划限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因等自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整。 5.上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，均为四舍五入原因所致。 5、激励计划的有效期及归属安排 （1）有效期本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性 股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月。 （2）归属安排 本激励计划首次授予的限制性股票自首次授予之日起12个月后，预留授予的限制性股票自预留授予之日起12个月后，且激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，其中董事及高级管理人员获得的限制性股票不得在下列期间内归属： （a）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告和半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日； （b）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内； （c）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件 发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内； （d）中国证监会及上交所规定的其它期间。 上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。 如公司董事、高级管理人员作为被激励对象在限制性股票授予前6个月内发 生过减持公司股票的行为且经核查后不存在利用内幕信息进行交易的情形，公司可参照《证券法》中短线交易的规定推迟至最后一笔减持交易之日起6个月后授予其限制性股票。 本次激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属具体如下： 可归属权益数量占归属安排归属时间授予权益总量的比例自授予之日起12个月后的首个交易日至授予之 第一个归属期 日起2440.00%个月内的最后一个交易日止自授予之日起24个月后的首个交易日至授予之 第二个归属期3630.00%日起个月内的最后一个交易日止自授予之日起36个月后的首个交易日至授予之 第三个归属期 日起4830.00%个月内的最后一个交易日止 若预留部分限制性股票在2024年度授予，则归属期及归属数量占授予权益总量的比例与首次授予部分一致。若预留部分限制性股票在2025年授予，则归属期及归属权益数量占授予权益总量的比例如下表所示： 归属权益数量占授归属安排归属时间予权益总量的比例自预留授予之日起12个月后的首个交易日至 第一个归属期预留授予之日起24个月内的最后一个交易日50%止自预留授予之日起24个月后的首个交易日至 第二个归属期预留授予之日起36个月内的最后一个交易日50%止在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归 属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。 6、业绩考核要求 （1）公司层面业绩考核要求 本限制性股票激励计划的考核年度为2024-2026年会计年度，每个会计年度考核一次。各年度业绩考核目标如下表所示： 年度营业收入（A），亿元归属期对应考核年度 目标值（Am） 触发值（An）年度营业收入（A），亿元归属期对应考核年度 目标值（Am） 触发值（An） 第一个归属期2024年度13.2710.62 第二个归属期2025年度17.2613.81 第三个归属期2026年度24.7819.82 注：上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺 若预留部分限制性股票在2024年度授予，则预留部分业绩考核与首次授予部分一致；预留部分限制性股票在2025年授予，则预留部分考核年度为2025-2026年2个会计年度，每个会计年度考核一次，预留部分各年度业绩考核目标如下表所示： 年度营业收入（A），亿元归属期对应考核年度 目标值（Am） 触发值（An） 第一个归属期2025年度17.2613.81 第二个归属期2026年度24.7819.82 按照上述业绩考核目标，各归属期公司层面归属比例与对应考核年度考核指标完成度挂钩，公司层面归属比例（X）确定方法如下： 考核指标 业绩完成度 公司层面归属比例（X） A≧Am X=100% 考核年度的营业收入（A） An≦A及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划（草案）》及其摘要”）、《关于<上海艾录包装股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》、《关于核实<上海艾录包装股份有限公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案。公司监事会对该议案所涉事项发表了核查意见，国浩律师（上海）事务所对该议案所涉事项出具了法律意见书。 2、2024年2月2日，公司于信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《上海艾录包装股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》（公告编号：2024-009），根据公司其他独立董事的委托，独立董事陈杰先生作为征集人就公司2024年第一次临时股东大会审议的公司2024年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 3、2024年2月2日至2024年2月18日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职 务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2024年2月19日，公司于信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《上海艾录包装股份有限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-012）。 4、公司于2024年2月26日召开2024年度第一次临时股东大会，审议通过了《关于<上海艾录包装股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海艾录包装股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》三项议案。 5、2024年2月26日，公司于信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《上海艾录包装股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-013）。 6、公司于2024年4月9日召开第四届董事会第七次会议及第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对该议案所涉事项发表了核查意见，国浩律师（上海）事务所对该议案所涉事项出具了法律意见书。 7、公司于2026年3月9日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》、《关于2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废2024年限制性股票激励计划部分第二类限制性股票的议案》，同意以5.07元/股的价格向符合条件的19名激励对象办理限制性股票归属的相关事宜，对应限制性股票的归属数量为101.48万股。公司董事会薪酬与考核委员会对《关于公司2024年限制性股票激励 计划第一个归属期归属名单》发表了核查意见，国浩律师（上海）事务所出具了法律意见书。 二、关于本次实施的激励计划与已披露的激励计划的差异性说明 （一）权益分派导致的授予价格调整1、公司于2024年5月8日召开2023年度股东大会，审议通过了《关于公司 2023年度利润分配方案的议案》，并于2024年5月22日披露于信息披露网站巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-040），公司2023年度权益分派方案为：以2023年度权益分派实施股权登记日的总股本400394456股为基数，向全体股东每10股派发现金红利 0.499996元（含税）。 2、公司于2025年5月28日召开2024年度股东大会，审议通过了《关于公司 2024年度利润分配方案的议案》，并于2025年6月13日披露于信息披露网站巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2024年年度权益分派实施公告》（公告编号：2025-025），公司2024年度权益分派方案为：以2024年度权益分派实施股权登记日的总股本432277187股为基数，向全体股东每10股派发现金红利 0.499998元（含税）。 3、公司于2025年11月20日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2025年前三季度利润分配方案的议案》，并于2025年12月1日披露于信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2025年前三季度权益分派实施公告》（公告编号：2025-046），公司2025年前三季度权益分派方案为：以2025年前三季度权益分派实施股权登记日的总股本432277187股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利0.400000元（含税）。 基于上述三次权益分派，公司对首次授予的授予价格进行调整。调整后公司2024年限制性股票激励计划首次授予价格由5.21元/股调整为5.07元/股。 除上述内容外，本次实施的激励计划与公司已披露的激励计划无差异。 三、2024年限制性股票激励计划激励对象符合归属条件的说明 （一）董事会就本激励计划设定的限制性股票归属条件是否成就的审议情况 公司于2026年3月9日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了公司《关于2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。根据《管理办法》《激励计划》的相关规定以及公司2024年第一次临时股东大会的授权，董事会认为本激励计划第一个归属期归属条件已成就，本次可归属的限制性股票数量合计101.48万股，授予价格为5.07元/股（调整后），公司将按照本激励计划的相关规定为符合归属条件的19名激励对象办理限制性股票归属相关事宜，具体内容详见公司于2026年3月9日在巨潮资讯网披露的《关于2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的公告》（公告编号：2026-004）、《第四届董事会第十八次会议决议公告》（公告编号：2026-006）。 （二）2024年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的说明 根据公司《激励计划》规定，第一个归属期自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止。2024年限制性股票激励计划授予日为2024年4月12日，即本激励计划的第一个归属期由2025年4月12日至2026年4月11日，已于2025年4月12日进入第一个归属期。 根据公司2024年第一次临时股东大会的授权，按照公司《激励计划》的相关规定，公司董事会认为公司2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已成就，现将归属条件成就情况说明如下： 序归属条件达成情况号 1公司未发生如下任一情形：公司未发生前述情形， （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会满足归属条件。计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的情形； （5）中国证监会认定的其他需要终止股权激励计划的情形。 激励对象未发生如下任一情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国 2激励对象未发生前述证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁情形，符合归属条件。 入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）成为法律、法规规定的其他不得参与上市公司股权激励的人员的； （6）中国证监会认定的其他情形。 公司层面的绩效考核要求： 激励计划授予第二类限制性股票的激励对象考 核年度为2024年、2025年、2026年三个会计年度，根据立信会计师事务各年度业绩考核目标如下表所示：所（特殊普通合伙）出年度营业收入（A），亿 具的《立信会计师事务对应考核元所（特殊普通合伙）关归属期年度目标值触发值于上海艾录包装股份 （Am） （An） 有限公司2024年度审 第一个归计报告及财务报表》 2024年度13.2710.62 属期（信会师报字[2025]第 3 第二个归 ZA11145号），公司2024 2025年度17.2613.81 属期年度实现营业收入为 11.91亿元，满足公司层 第三个归 2026年度24.7819.82面绩效考核第一个归 属期 属期触发值要求，但不按照上述业绩考核目标，各归属期公司层面归属满足目标值要求，第一比例与对应考核年度考核指标完成度挂钩，公司个归属期公司层面归 层面归属比例（X）确定方法如下： 属比例为80%，其余公司层面归属比例考核指标业绩完成度 X 20%不得归属。（ ）考核年度的 A≧Am X=100%营业收入 An≦A

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