东吴证券股份有限公司关于

张家港海锅新能源装备股份有限公司

继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”、“保荐机构”）作为张家港海

锅新能源装备股份有限公司（以下简称“海锅股份”、“公司”）2022年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2026年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2026年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，就海锅股份本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了专项核查，发表如下意见：

一、募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意张家港海锅新能源装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕522号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司向特定对象发行股票募集资金总额为人民币

499999991.40元，扣除发行费用人民币12037849.73元（不含税），实际募集

资金净额为人民币487962141.67元。

天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向特定对象发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《张家港海锅新能源装备股份有限公司新增注册资本实收情况的验资报告》（天衡验字[2023]00071号）。

公司对上述募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户所在银行签订《募集资金三方监管协议》。

二、募集资金使用情况及闲置原因

截至2026年5月31日，公司向特定对象发行募集资金使用情况如下：

1单位：万元

募集资金承诺投募集资金累计投序号项目名称调整后投资总额资总额资总额年产10万吨风电齿轮箱锻

140000.0040000.0017325.98

件自动化专用线项目

2补充流动资金10000.008796.218800.38

合计50000.0048796.2126126.36

截至2026年5月31日，公司已累计使用募集资金26126.36万元，尚未使用金额23503.26万元（含现金管理、利息收入和暂时补充流动资金等）。

三、前次调整闲置募集资金进行现金管理情况公司于2025年6月17日召开了第四届董事会第六次会议和第四届监事会第

四次会议，审议通过了《关于调整闲置募集资金进行现金管理额度和期限的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，将使用闲置募集资金进行现金管理的额度由原来的不超过人民币18000万元调整至12000万元，使用期限自上述董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

四、本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理额度和期限的情况

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，有部分募集资金在短期内会出现暂时闲置的情况。

（一）投资目的：为提高资金使用效益，合理利用资金，公司在不影响募投

项目投资计划和公司正常经营的情况下，拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，增加公司股东的利益。

（二）投资额度及期限：公司拟使用不超过人民币12000万元的暂时闲置

募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

（三）投资品种：公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，购买银行或其他金融机构提供的流动性好、风险低、有保本约定、且投资2期限最长不超过12个月的产品（包括但不限于定期存款、协定存款、大额存单、结构性存款、收益凭证等产品）。

（四）上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。

（五）实施方式：上述事项经董事会审议通过后，授权管理层在上述额度和

期限范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，公司财务部门具体办理相关事宜。

（六）现金管理收益的使用：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证监会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

（七）信息披露：公司将根据相关规定履行信息披露义务。

五、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险分析

1、尽管公司现金管理投资的产品属于中低风险投资品种，但金融市场受宏

观经济的影响较大，收益会受到市场波动的影响。

2、投资时机受经济形势及金融市场变化影响，因此投资的实际收益存在一定变数。

3、相关工作人员的操作及监控风险。

（二）风险控制措施

1、公司财务部负责提出现金管理业务申请并提供详细的产品资料，根据公

司审批结果实施具体操作，并及时分析和跟踪现金管理投向和进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，应及时采取相应措施，控制投资风险。

2、公司审计部进行日常监督，定期及不定期对资金使用情况进行审计、核实。

33、独立董事、审计委员会应当对理财资金使用情况进行检查、监督。

4、公司将严格根据法律法规及深圳证券交易所规范性文件的有关规定，及

时履行信息披露义务。

六、对公司日常经营的影响公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目建设正常运行

和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响募集资金项目的正常运转，亦不存在变相改变募集资金用途的行为。与此同时，使用暂时闲置募集资金进行现金管理还能获得一定的投资收益，进一步提升公司业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

七、相关审核及批准程序

公司第四届董事会第十三次会议、第四届董事会审计委员会第七次会议分别

审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：

公司本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经董事会、审计

委员会审议通过，履行了必要的审批程序。该事项有利于提高募集资金的使用效率，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2026年修订）》等法律、法规和规范性文件的规定。

综上，保荐机构对公司本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

4（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于张家港海锅新能源装备股份有限公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）

保荐代表人签名：

尹宝亮毕宇洪东吴证券股份有限公司年月日

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