东吴证券股份有限公司

关于张家港海锅新能源装备股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

东吴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为张家港海锅新能源装

备股份有限公司（以下简称“海锅股份”或“公司”）2022年度向特定对象发行 A

股股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2026年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2026年修订）》等有关规定，针对海锅股份2025年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额和到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意张家港海锅新能源装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕522号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司向特定对象发行股票募集资金总额为人民币

499999991.40元，扣除发行费用人民币12037849.73元（不含税），实际募

集资金净额为人民币487962141.67元。

2023年6月5日，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向特定对象发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《张家港海锅新能源装备股份有限公司新增注册资本实收情况的验资报告》（天衡验字[2023]00071号）。

（二）募集资金使用和余额情况

截至2025年12月31日，公司以前年度已使用募集资金200896002.86元，本年度投入募集资金36740674.93元，累计投入募集资金总额237636677.791元。期末尚未使用募集资金余额258187652.85元（含利息收入及理财收益，扣除手续费），其中存放于募集资金专户58187652.85元，现金管理

100000000.00元，暂时补充流动资金100000000.00元。具体情况如下：

项目金额（元）

募集资金总额499999991.40

减：支付的发行费用12037849.73

募集资金净额487962141.67

减：对募集资金项目的投入237636677.79

其中：使用募集资金置换预先投入募投项目18037893.38

加：利息收入6674212.40

理财产品到期收益1190136.99

减：手续费2160.42

减：使用闲置募集资金暂时补充流动资金100000000.00

截至2025年12月31日募集资金专户余额（含定期存款）158187652.85

其中：银行定期存款期末余额100000000.00

二、募集资金存放和管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2026年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2026年修订）》等法律、法规和规范性文件要求，结合公司的实际情况，公司制定了《张家港海锅新能源装备股份有限公司募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储并严格履行使用审批手续。

（一）募集资金管理情况

2023年6月，公司及东吴证券股份有限公司与募集资金专户所在银行中国

农业银行股份有限公司张家港南丰支行、宁波银行股份有限公司张家港支行、中国民生银行股份有限公司张家港支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，

2三方监管协议的履行不存在问题。

（二）募集资金存储情况

截至2025年12月31日，向特定对象发行募集资金银行专户存放情况如下：

银行名称银行账号余额(人民币元)备注中国农业银行股份有限公司

张家港南丰支行1052630104002288845689807.59宁波银行股份有限公司张家

7512012200065026412497845.26港支行

中国民生银行股份有限公司-张家港支行639852254已销户

合计58187652.85

为提高资金使用效益，合理利用资金，公司在不影响募投项目投资计划和公司正常经营的情况下，利用暂时闲置募集资金适时购买保本型理财产品。

截至2025年12月31日，公司向特定对象发行募集资金购买理财产品余额为100000000.00元，具体情况如下：

收益预期年化

银行名称产品名称购买日赎回日余额（元）类型收益率中国农业银

行股份有限单位定期保本2025/10/292026/1/290.80%100000000.00公司张家港存款固收南丰支行

三、2025年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金使用情况公司向特定对象发行股票募集资金投资项目为“年产10万吨风电齿轮箱锻件自动化专用线项目”、“补充流动资金项目”。截至2025年12月31日，公司向特定对象发行募集资金已支付23763.67万元，已签订合同尚未支付的募投项目款项为3279.81万元，合计27043.48万元（不含项目专项补助资金），占募集资金净额的55.42%。若计入项目专项补助资金1，则募投项目累计投入

28946.23万元，占募集资金净额的59.32%。

1注：“年产10万吨风电齿轮箱锻件自动化专用线项目”已获得2024年第二批超长期特别国债（工业重点领域设备更新改造）资金补助。截至2025年12月31日，该项目已收到上述专项补助1902.75万元，该资金严格按照专款专用原则，已使用完毕。

3本报告期内，公司实际使用募集资金3674.07万元（不含项目专项补助资金）。募集资金使用情况详见本报告附表1《向特定对象发行募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施方式的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况公司于2023年6月26日召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金1803.79万元及已支付发行费用的自筹资金61.34万元。

公司上述自筹资金预先投入募投项目资金1865.13万元已全部完成置换。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司于2024年6月20日召开了第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，使用不超过人民币10000万元(含本数，下同）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

公司于2025年6月17日召开了第四届董事会第六次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，延期归还不超过人民币10000万元的闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专项账户。

公司于2026年4月27日召开了第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，同意公

4司在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，延期归还不超过人民币10000

万元的闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金，使用期限为自原到期之日即2026年6月16日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专项账户。

截至2025年12月31日止，公司已使用闲置募集资金10000.00万元暂时补充流动资金。

（五）用闲置募集资金进行现金管理情况公司于2025年6月17日召开了第四届董事会第六次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整闲置募集资金进行现金管理额度和期限的议案》，拟将使用闲置募集资金进行现金管理的额度由原来的不超过人民币

18000万元调整至12000万元，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用，并同意授权公司管理层在上述有效期及资金额度内行使该项投资决策权并签署相关合同及文件。

（六）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金的情况。

（七）超募资金使用情况

报告期内，公司不存在超募资金的情况。

（八）尚未使用的募集资金用途和去向截至2025年12月31日，公司尚未使用募集资金余额25818.77万元（含利息收入及理财收益，扣除手续费），其中存放于募集资金专户的余额为人民币5818.77万元，募集资金进行现金管理的余额为人民币10000.00万元，暂时补充流动资金人民币10000.00万元。

（九）募集资金使用的其他情况公司于2025年4月24日召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会

第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在实施主体、募集资金用途维持不变的情况下，将“年产10万吨风电齿轮箱锻件自动化专用线项目”的实施期限进行延长至2026年6月。

5公司于2026年4月27日召开了第四届董事会第十二次会议，审议通过了

《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在实施主体、募集资金用途维持不变的情况下，将“年产10万吨风电齿轮箱锻件自动化专用线项目”的实施期限进行延长至2027年12月。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理违规的情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对海锅股份《2025年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了天衡专字（2026）【00750】号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，海锅股份董事会编制的募集资金年度报告符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及

相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了海锅股份募集资金2025年度实际存放与使用情况。

七、保荐机构核查意见

报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通、银行账单核对等多种方式，对海锅股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支

持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。

经核查，海锅股份严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；截至2025年12月

631日，海锅股份不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资金具

体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。

保荐机构对海锅股份2025年度募集资金存放与使用情况无异议。

7附表1：

2025年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表

单位：万元本年度投

募集资金总额48796.21入募集资3674.07金总额

报告期内变更用途的募集资金总额0.00已累计投

累计变更用途的募集资金总额0.00入募集资23763.67金总额

累计变更用途的募集资金总额比例0.00项目可是否已变截至期末截至期末累项目达到预定行性是更项目募集资金承调整后投资本年度投投资进度本年度实是否达到预

承诺投资项目1计投入金额%(3)可使用状态日否发生（含部分诺投资总额总额（）入金额（）(2)现的效益计效益

变更）＝(2)/(1)期重大变化年产10万吨风电齿轮箱锻件

否40000.0040000.003674.0714963.2937.412027年12月不适用不适用否自动化专用线项目

补充流动资金否10000.008796.2108800.38100.05已完成不适用不适用否

合计50000.0048796.213674.0723763.6748.70

项目计划进度调整情况的说明：该项目原计划2025年6月达到预

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）

定可使用状态，2025年4月首次调整至2026年6月。经综合评估

8后，公司决定再次调整至2027年12月。

截至2025年12月31日，该项目募集资金已投入14963.29万元，已签订合同尚未支付的款项为3279.81万元，合计18243.10万元（不含项目专项补助资金），占该项目投资额的45.61%。若计入项目专项补助资金，该项目累计投入20145.85万元，占该项目投资额的50.36%。（注：“年产10万吨风电齿轮箱锻件自动化专用线项目”已获得2024年第二批超长期特别国债(工业重点领域设备

更新改造)资金补助。截至2025年12月31日，该项目已收到上述专项补助1902.75万元，该资金严格按照专款专用原则，已使用完毕。）主要原因系公司根据市场变化主动调整经营策略，适当放缓了募集资金的投入节奏。

项目可行性发生重大变化的情况说明无

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无公司于2023年6月26日召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同募集资金投资项目先期投入及置换情况

意公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金1803.79万

元及已支付发行费用的自筹资金61.34万元。公司上述自筹资金预先投入募投项目资金1865.13万元已全部完成置换。

9公司于2023年6月26日召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付使用银行承兑汇票及自有资金支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换情募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使况

用银行承兑汇票（或背书转让）支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。

公司于2024年6月20日召开了第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，使用不超过人民币10000万元(含本数，下同）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自第三届董事会第二十二次会议审议通过之日起不超过12个月。

公司于2025年6月17日召开了第四届董事会第六次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，延期归还不超过人民币10000万元用闲置募集资金暂时补充流动资金情况的闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专项账户。

公司于2026年4月27日召开了第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，延期归还不超过人民币10000万元的闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金，使用期限为自原到期之日即2026年6月16日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专项账户。

截至2025年12月31日止，公司已使用闲置募集资金10000.00万元暂时补充流动资金。

10项目实施出现募集资金结余的金额及原因无

公司于2025年6月17日召开了第四届董事会第六次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整闲置募集资金进行现金管理额度和期限的议案》，拟将使用闲置募集资金进行现金管理的额度由原来的不超过人民币18000万元调整至12000万元，对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用，并同意授权公司管理层在上述有效期及资金额度内行使该项投资决策权并签署相关合同及文件。

截至2025年12月31日，本公司除使用募集资金进行现金管理的尚未使用的募集资金用途及去向10000.00万元及暂时补充流动资金的10000.00万元外，其余尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。

公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况集资金管理不存在其他违规情形。

注：除特别说明外，所有数值均保留两位小数，合计数与各加数相加之和在尾数上存在差异，系四舍五入造成。

11（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于张家港海锅新能源装备股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署页）

保荐代表人：______________________尹宝亮毕宇洪东吴证券股份有限公司年月日

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