证券代码：301069证券简称：凯盛新材公告编号：2025-052

债券代码：123233债券简称：凯盛转债

山东凯盛新材料股份有限公司

关于控股股东非公开发行可交换公司债券换股进展

暨权益变动比例触及1%整数倍的公告公司控股股东华邦生命健康股份有限公司保证向本公司提供的信息内容真

实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致，并保证披露的公司相关信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

1.本次权益变动主要系山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控股股东华邦生命健康股份有限公司(以下简称“华邦健康”)发行的华邦健康2025年面向专业机构投资者非公开发行可交换公司债券（债券简称“25 华邦 EB”，债券代码“117227”，以下简称“本次可交换债券”）的债券持有人换股，导致控股股东持股比例被动从31.68%减少至30.73%，权益变动触及

1%的整数倍。

2.本次权益变动不触及要约收购，不会导致公司控股股东或实际控制人发生变化，亦不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。

一、控股股东可交换公司债券的基本情况华邦健康于2025年4月22日面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（以下简称“本期可交换债券”），并于2025年4月28日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“25华邦 EB”，债券代码“117227”，发行规模 6亿元，期限

3年，初始换股价格为14.88元/股。2025年4月30日，因公司实施2024年度权

- 1 -益分派，“25华邦 EB” 的换股价格由 14.88元/股调整为 14.83元/股。

“25 华邦 EB”于 2025 年 10 月 23 日进入换股期，换股期限为 2025 年 10月23日起至2028年4月21日止。换股期内，本期可交换债券持有人有权将其持有的债券交换为本公司股票。具体详见公司于2025年10月21日披露的《关于公司控股股东可交换债券进入换股期的提示性公告》，公告编号：2025-040）。

2025年10月23日至2025年10月27日，本次可交换债券持有人于共计完

成换股21186747股，占公司总股本的5.03%，华邦健康的持股比例从39.75%减少至34.72%。具体详见公司于2025年10月28日披露的《关于控股股东非公开发行可交换公司债券换股进展暨权益变动比例触及5%整数倍的提示性公告》（公告编号：2025-046）及《简式权益变动报告书（华邦健康）》。

2025年10月28日，本次可交换债券持有人完成换股4369515股，占公司

总股本的1.04%，华邦健康的持股比例从34.72%减少至33.68%，权益变动触及1%的整数倍。具体详见公司于2025年10月29日披露的《关于控股股东非公开发行可交换公司债券换股进展暨权益变动比例触及1%整数倍的公告》，公告编号：

2025-047）。

2025年10月29日-10月30日，本次可交换债券持有人于完成换股4973021股，占公司总股本的1.19%，华邦健康的持股比例从33.68%减少至32.49%，权益变动触及1%的整数倍。具体详见公司于2025年10月31日披露的《关于控股股东非公开发行可交换公司债券换股进展暨权益变动比例触及1%整数倍的公告》，公告编号：2025-048）。

2025年10月31日，本次可交换债券持有人完成换股3425485股，占公司

总股本的0.81%，华邦健康的持股比例从32.49%减少至31.68%，权益变动触及1%的整数倍。具体详见公司于2025年11月3日披露的《关于控股股东非公开发行可交换公司债券换股进展暨权益变动比例触及1%整数倍的公告》，公告编号：

2025-049）。

2025年11月10日，公司收到华邦健康出具的《关于发行可交换债券换股导致持股变动触及1%整数倍的告知函》，本次可交换债券持有人于2025年11月3日至11月7日期间共计完成换股3999987股，华邦健康的持股比例从

31.68%减少至30.73%，权益变动触及1%的整数倍。

二、本次可交换债券换股后控股股东权益变动情况

-2-1.基本情况信息披露义务人华邦生命健康股份有限公司住所重庆市渝北区人和星光大道69号权益变动时间2025年11月7日股票简称凯盛新材股票代码301069

变动类型增加□减少一致行动人有□无

是否为第一大股东或实际控制人是否□

2.本次权益变动情况

股份种类

增持/减持股数（万股）增持/减持比例（%）

（A股、B股等）

A股 399.9987 0.95

合计399.99870.95

通过证券交易所的集中交易□协议转让□

通过证券交易所的大宗交易□间接方式转让□

国有股行政划转或变更□执行法院裁定□

本次权益变动方式取得上市公司发行的新股□继承□

赠与□表决权让渡□

其他（可交换债券换股）

自有资金□银行贷款□

其他金融机构借款□股东投资款□

本次增持股份的资金来源其他□（请注明）

不涉及资金来源

3.本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况

本次变动前持有股份本次变动后持有股份股份性质占总股本比占总股本比例

股数(万股)股数(万股)

例(%)(%)

合计持有股份13326.123231.6812926.124530.73

其中：无限售条件股份13326.123231.6812926.124530.73

有限售条件股份00.0000.00

4.承诺、计划等履行情况

本次变动是否为履行已作是□否

出的承诺、意向、计划如是，请说明承诺、意向、计划的具体情况及履行进度。

本次变动是否存在违反

是□否

《证券法》《上市公司购买-3-管理办法》等法律、行政如是，请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。

法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则等规定的情况

5.被限制表决权的股份情况

按照《证券法》第六十三

是□否

条的规定，是否存在不得行使表决权的股份如是，请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。

6.表决权让渡的进一步说明不适用

7.30%以上股东增持股份的进一步说明不适用

8.备查文件

1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细

2．相关书面承诺文件□

3．律师的书面意见□

4．本所要求的其他文件

三、其他情况说明

1、本次权益变动系华邦健康可交换债券进入换股期后债券持有人换股导致

华邦健康持股被动减少，不触及要约收购，不存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定及其相关承诺的情形；

2、本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任

何权利限制或被限制转让的情况；

3、本次权益变动不会导致公司控股股东或实际控制人发生变化，亦不会对

公司治理结构及持续经营产生重大影响；

4、换股期内，可交换债券持有人是否选择换股及具体换股数量、换股时间

均存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。

公司将继续关注本次可交换债券换股情况，并根据有关法律法规的规定及时提醒相关信息披露义务人向公司披露信息，公司也将及时履行信息披露义务。

特此公告。

山东凯盛新材料股份有限公司董事会

2025年11月10日