东方证券股份有限公司

关于开勒环境科技（上海）股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”、“保荐机构”）作为开勒

环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“开勒股份”、“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就开勒股份2024年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2600号），公司由主承销商东方证券承销保荐有限公司（已于2024年被东方证券股份有限公司吸收合并）采用网上按市值申购方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票

1618万股，发行价为每股人民币27.55元，共计募集资金44575.90万元，坐扣承销和保荐费用3881.10万元（承销费和保荐费不含税金额共计4069.78万元，已预付不含税金额188.68万元）后的募集资金为40694.80万元，已由主承销商东方证券承销保荐有限公司于2021年9月15日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行

权益性证券直接相关的新增外部费用1970.90万元后，公司本次募集资金净额为

38535.22万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕517号）。

(二)募集资金使用和结余情况金额单位：人民币万元项目序号金额

募集资金净额 A 38535.22

项目投入 B1 14399.79

利息收入净额 B2 1212.06

截至期初累计发生 购入理财产品 B3 152600.00

额 赎回理财产品 B4 139100.00

支付手续费 B5 0.44

补充流动资金[注] B6 10371.20

项目投入 C1 33.31

利息收入净额 C2 224.85

购入理财产品 C3 15000.00本期发生额

赎回理财产品 C4 25500.00

支付手续费 C5 0.12

补充流动资金[注] C6 12016.77

项目投入 D1=B1+C1 14433.10

利息收入净额 D2=B2+C2 1436.91

截至期末累计发生 购入理财产品 D3=B3+C3 167600.00

额 赎回理财产品 D4=B4+C4 164600.00

支付手续费 D5=B5+C5 0.56

补充流动资金 D6=B6+C6 22387.97

应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3+D4-D5-D6 150.50

实际结余募集资金 F 150.50

差异 G=E-F 0.00[注]公司于2023年4月24日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“年产 1.2万台 HVLS节能风扇、3万台 PMSM高效电机生产基地建设项目”结项、“研发中心建设项目”终止，并将上述两个募投项目剩余募集资金永久补充流动资金。

二、募集资金存放和管理情况(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1146号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《开勒环境科技（上海）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》)。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东方证券承销保荐有限公司于2021年9月29日分别与华夏银行上海闵行分行、中国银行股份有限公司上海市闵行支行、上海银行股份有限公司新桥支行、招商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金三方监管协议》/《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方/四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二)募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注

年产 1.2 万台 HVLS

上海银行股份有限公节能风扇、3万台

03004677648352553.76

司新桥支行 PMSM 高效电机生产基地建设项目招商银行股份有限公

1219388549102056904.84研发中心建设项目

司上海分行华夏银行上海闵行支营销服务体系建设项

105600000004254331145522.56

行目

合计1504981.16

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本核查意见附件1。

(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明公司于2023年4月24日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第

十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期公告》，公司结合当时募投项目的实际建设情况和投资进度，在募投项目实施主体、实施地点、募集资金投资用途及投资规模均不发生变更的情况下，对“营销服务体系建设项目”达到预定可使用状态的时间进行延期调整，项目原计划达到预定可使用状态日期为

2022年12月31日，调整后达到预定可使用状态日期为2024年12月31日。根

据当前宏观经济环境的变化、行业市场格局的调整以及公司业务实际发展，经

2025年4月25日公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第五次会议审议通过，公司拟终止“营销服务体系建设项目”，并将上述项目剩余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展，该事项尚需股东大会审议通过方可生效。

(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明公司募集资金投资项目中的营销服务体系建设项目并不直接产生新增收入和利润，故无法单独核算效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师事务所对公司2024年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2025〕8378号）认为：开勒股份公司管理层编制的2024年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1146号）的规定，如实反映了开勒股份公司募集资金2024年度实际存放与使用情况。

七、保荐机构专项核查意见经核查，保荐机构认为：开勒股份2024年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法规和

文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在损害公司和股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。（此页无正文，为《东方证券股份有限公司关于开勒环境科技（上海）股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

王震张仲东方证券股份有限公司年月日附件募集资金使用情况对照表

2024年度

编制单位：开勒环境科技（上海）股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额38535.22本年度投入募集资金总额33.31

报告期内变更用途的募集资金总额-

累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额14433.10

累计变更用途的募集资金总额比例-是否已变调整后截至期末截至期末本年度项目可行性承诺投资项目募集资金本年度项目达到预定是否达到

更项目（含投资总额累计投入金额投资进度（%）实现的效是否发生和超募资金投向承诺投资总额投入金额可使用状态日期预计效益部分变更）(1)(2)(3)＝(2)/(1)益重大变化承诺投资项目

年产 1.2 万台 HVLS

节能风扇、3万台

否25883.0024418.226727.0127.55%已结项323.19否否

PMSM 高效电机生产基地建设项目

研发中心建设项目否3888.003888.00325.228.36%已终止不适用不适用是营销服务体系建设2024年12月31日

否3159.003159.0033.31227.117.19%不适用不适用否

项目[注1]

补充流动资金项目否7070.007070.007153.76101.18%[注2]不适用不适用否

合 计 － 40000.00 38535.22 33.31 14433.10 － － － －1.“年产 1.2 万台 HVLS 节能风扇、3 万台 PMSM 高效电机生产基地建设项目”情况说明：公司于2023年4月24日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》按照募投项目的实际实施进展，已达到预定可使用状态，同意将该募投项目结项，并将该项目剩余募集资金永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展，同时注销相关募集资金专用账户，相关的募集资金监管协议亦将予以终止。

主要原因：(1)因近两年国内外市场环境的变化和宏观经济的波动，下游客户市场需求存在一定的不确定性，为了降低投资风险，减少了部分进口自动化设备的投入，采用更具灵活性的人工生产线。(2)在前述基础上，为了提高生产效率及厂房使用率，实现规模化、集约化生产，公司将一期生产基地的生产设备搬迁至该募投项目所在地，实现了新老设备的协同，募投项目在设备购置方面的投入也有所减少。(3)公司在募投项目实施过程中，严格按照募集资金管理的有关规定审慎使用募集资金，在确保募投项目总体建设目标和质量的前提下，坚持科学合理、高效节俭的原则，优化项目建设方案，合理配置资源，加强对募投项目费用的控制、监督和管理，有效降低成本，最大限度发挥募集资金使用效率。(4)为提高募集资金使用效率，公司按照相关规定，在不影响募集资金投资项目建设进度及确保募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，获得了理财收益，同时募集资金在专项账户存储期间也产生了一定的利息收入，增加了募集资金节余。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）2.“研发中心建设项目”情况说明：公司于2023年4月24日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》同意将募投项目终止，并将其剩余募集资金用于永久补充流动资金，以提高资金使用效率，提升公司经营效益。

主要原因：提前终止“研发中心建设项目”的具体原因系该项目原计划通过采购和定制高端科研设备、引进研发

设计人才、设立公司研发项目等方式加大研发投入，提升公司产品核心竞争力。在该项目的建设过程中，因宏观经济市场的变化，该项目的建设也受到了一定的影响，结合公司发展规划和实际需求，为了加快推进公司产品创新开发，公司以自筹资金在上海建设了研发、生产和运营中心项目，既有利于在当地吸引优秀的研发人才，同时也有利于接触学习先进的研发技术，快速提升公司的研发创新能力。

3.“营销服务体系建设项目”公司于2023年4月24日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期公告》，公司结合当时募投项目的实际建设情况和投资进度，在募投项目实施主体、实施地点、募集资金投资用途及投资规模均不发生变更的情况下，对“营销服务体系建设项目”达到预定可使用状态的时间进行延期调整，项目原计划达到预定可使用状态日期为2022年12月31日，调整后达到预定可使用状态日期为2024年12月31日。根据当前宏观经济环境的变化、行业市场格局的调整以及公司业务实际发展，经2025年4月25日公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第五次会议审议通过，公司拟终止“营销服务体系建设项目”，并将上述项目剩余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展，该事项尚需股东大会审议通过方可生效。

公司于2023年4月24日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》公司将募投项目之“研发中心建设项目”终止，并将其剩余募集资金用于永久补充流动资金，以提高资金使用效率，提升公司经营效益。

提前终止“研发中心建设项目”具体原因系“研发中心建设项目”原计划通过采购和定制高端科研设备、引

进研发设计人才、设立公司研发项目等方式加大研发投入，提升公司产品核心竞争力。在该项目的建设过程中，因宏观经济市场的变化，该项目的建设也受到了一定的影响，结合公司发展规划和实际需求，为了加快推进公司产品创新开发，公司以自筹资金在上海建设了研发、生产和运营中心项目，既有利于在当地吸引优项目可行性发生重大变化的情况说明

秀的研发人才，同时也有利于接触学习先进的研发技术，快速提升公司的研发创新能力。

截至2024年12月31日，募投项目“营销服务体系建设项目”累计投入金额为227.11万元，投资进度较低为7.19%，公司对该项目可行性、预计收益等重新进行论证，认为：根据该募投项目的实际进展情况，基于当前宏观经济环境的变化、行业市场格局的调整以及公司战略转型的需要，公司对业务结构和人员规模进行了系统性优化。目前，公司已建成的营销服务体系已能够满足公司现有业务的运营需求。经审慎研究，公司拟终止“营销服务体系建设项目”，并将上述项目剩余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。未来，公司仍将根据市场需求变化，适时以自有资金围绕业务需求进行投资建设，确保营销服务体系的持续优化与完善。

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用。

结合公司实际情况及未来发展规划布局，由于部分城市的市场容量和客户资源拓展情况发生较大变化，公司拟对营销网点以及营销推广费的实施地点进行调整，并于2022年4月25日召开第三届董事会第八次会议和第三届监

事会第七次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》，同意变更“营销服务体系建募集资金投资项目实施地点变更情况设项目”实施地点，具体调整情况如下：

1.营销服务体系建设项目——营销网点建设项目实施地点增加宁波、无锡、佛山、宜宾、衡阳、徐州、苏州、襄阳、济南等城市；

2.营销服务体系建设项目——营销推广费项目实施地点增加上海、佛山、济南、苏州、厦门等城市。

募集资金投资项目实施方式调整情况不适用。2021年10月26日公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入“年产 1.2 万台 HVLS 节能风扇、3 万台 PMSM 高效电机生产基募集资金投资项目先期投入及置换情况地建设项目”的自筹资金，金额为6013.10万元，该事项已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《关于开勒环境科技（上海）股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕9866号）。截至2024年12月31日，公司已置换出6013.10万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无。

公司于2024年4月18日、2024年5月13日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议及2023年年度股东大会，审议并通过《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超用闲置募集资金进行现金管理情况

过人民币10000万元的闲置募集资金、不超过人民币35000万元的自有资金进行现金管理，使用期限自公司2023年度股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。

1. 募投项目之“年产 1.2 万台 HVLS 节能风扇、3 万台 PMSM 高效电机生产基地建设项目”募集资金结余金额

及原因详见“未达到计划进度、预计收益的情况和原因（分具体项目）”中的内容。

2.募投项目之“研发中心建设项目”募集资金结余金额及原因详见“未达到计划进度、预计收益的情况和原因（分项目实施出现募集资金节余的金额及原因具体项目）”中的内容。

3.募投项目之“营销服务体系建设项目”募集资金结余金额及原因详见“未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）”的内容。

2024年度，公司实际使用募集资金购买理财产品共计15000.00万元，赎回理财产品共计25500.00万元，实际

尚未使用的募集资金用途及去向收到理财收益净额201.52万元。截至2024年12月31日，存放于募集资金专用账户的募集资金余额150.50万元，尚未到期的现金管理金额为3000万元。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无。

[注1]根据“营销服务体系建设项目”的实际进展及公司现有业务需求，公司拟终止该项目，公司于2025年4月25日召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第五次会议审议通过，该事项尚需2024年年度股东大会审议通过。

[注2]截至期末投资进度超过100%，系实际募集资金投入金额包含了募集资金及其理财收益和利息收入。