开勒环境科技（上海）股份有限公司

2025年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等的相关规定，开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）就2025年半年度募集

资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2600号），本公司由主承销商东方证券承销保荐有限公司（已于2024年被东方证券股份有限公司吸收合并）采用网上按市值申购方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1618万股，发行价为每股人民币27.55元，共计募集资金44575.90万元，坐扣承销和保荐费用3881.10万元（承销费和保荐费不含税金额共计4069.78万元，已预付不含税金额188.68万元）后的募集资金为40694.80万元，已由主承销商东方证券承销保荐有限公司于2021年9月15日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1970.90万元后，公司本次募集资金净额为38535.22万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕517号）。

(二)募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元项目序号金额项目序号金额

募集资金净额 A 38535.22

项目投入 B1 14433.10

利息收入净额 B2 1436.91

截至期初累计发生 购入理财产品 B3 167600.00

额 赎回理财产品 B4 164600.00

支付手续费 B5 0.56

补充流动资金[注] B6 22387.97

项目投入 C1 2.41

利息收入净额 C2 37.13

购入理财产品 C3 3000.00本期发生额

赎回理财产品 C4 6000.00

支付手续费 C5 0.02

补充流动资金[注] C6 3185.20

项目投入 D1=B1+C1 14435.51

利息收入净额 D2=B2+C2 1474.04

截至期末累计发生 购入理财产品 D3=B3+C3 170600.00

额 赎回理财产品 D4=B4+C4 170600.00

支付手续费 D5=B5+C5 0.58

补充流动资金 D6=B6+C6 25573.17

应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3+D4-D5-D6 -

实际结余募集资金 F -

差异 G=E-F -

[注]：公司于2025年4月25日召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第五次会议及2025年5月20日召开2024年年度股东会审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将“营销服务体系建设项目”终止，并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。截至2025年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金已使用完毕，并完成所有募集资金专户销户手续。二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《开勒环境科技（上海）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”)。根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东方证券承销保荐有限公司于2021年9月29日分别与华夏银行上海闵行分行、中国银行股

份有限公司上海市闵行支行、上海银行股份有限公司新桥支行、招商银行股份有

限公司上海分行签订了《募集资金三方监管协议》/《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方/四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二)募集资金专户存储情况

截至2025年6月30日，本公司募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注

年产 1.2 万台 HVLS

上海银行股份有限公节能风扇、3万台

030046776480，专户已注销

司新桥支行 PMSM 高效电机生产基地建设项目招商银行股份有限公

1219388549102050，专户已注销研发中心建设项目

司上海分行华夏银行上海闵行支营销服务体系建设项

105600000004254330，专户已注销

行目合计0

[注]：截至报告期末，公司首次公开发行股票募集资金已使用完毕，公司已于2025年6月11日完成所有募集资金专户销户手续。

三、2025年半年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表

本公司2025年半年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件。(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明公司于2023年4月24日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第

十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司结合当时募投项目的实际建设情况和投资进度，在募投项目实施主体、实施地点、募集资金投资用途及投资规模均不发生变更的情况下，对“营销服务体系建设项目”达到预定可使用状态的时间进行延期调整，项目原计划达到预定可使用状态日期为2022年12月31日，调整后达到预定可使用状态日期为2024年12月31日。

根据宏观经济环境的变化、行业市场格局的调整以及公司业务实际发展，公司于

2025年4月25日召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第五次会议及2025年5月20日召开2024年年度股东会审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将“营销服务体系建设项目”终止，并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。截至2025年6月30日，公司已完成所有节余募集资金余额划转，共计3185.20万元（包含现金管理投资收益、利息收入扣除手续费净额），公司募集资金使用完毕并完成所有募集资金专户销户手续。

(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司募集资金投资项目中的营销服务体系建设项目并不直接产生新增收

入和利润，故无法单独核算效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：募集资金使用情况对照表

开勒环境科技（上海）股份有限公司董事会

2025年8月27日附件：

募集资金使用情况对照表

2025年半年度

编制单位：开勒环境科技（上海）股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额38535.22本年度投入募集资金总额2.41报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额14435.51累计变更用途的募集资金总额比例是否已变调整后截至期末截至期末本年度项目可行性承诺投资项目募集资金本年度项目达到预定是否达到

更项目（含投资总额累计投入金额投资进度（%）实现的效是否发生和超募资金投向承诺投资总额投入金额可使用状态日期预计效益部分变更）(1)(2)(3)＝(2)/(1)益重大变化承诺投资项目

年产 1.2 万台 HVLS

节能风扇、3万台

否25883.0024418.22-6727.0127.55%已结项1038.39否否

PMSM 高效电机生产基地建设项目

研发中心建设项目否3888.003888.00-325.228.36%已终止不适用不适用是营销服务体系建设

否3159.003159.002.41229.527.27%已终止[注1]不适用不适用是项目

补充流动资金项目否7070.007070.00-7153.76101.18%[注2]-不适用不适用否

合计-40000.0038535.222.4114435.51-----

1.“年产 1.2 万台 HVLS 节能风扇、3 万台 PMSM 高效电机生产基地建设项目”

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）

情况说明：公司于2023年4月24日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》按照募投项目的实际实施进展，已达到预定可使用状态，同意将该募投项目结项，并将该项目剩余募集资金永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展，同时注销相关募集资金专用账户，相关的募集资金监管协议亦将予以终止。

主要原因：(1)因近两年国内外市场环境的变化和宏观经济的波动，下游客户市场需求存在一定的不确定性，为了降低投资风险，减少了部分进口自动化设备的投入，采用更具灵活性的人工生产线。(2)在前述基础上，为了提高生产效率及厂房使用率，实现规模化、集约化生产，公司将一期生产基地的生产设备搬迁至该募投项目所在地，实现了新老设备的协同，募投项目在设备购置方面的投入也有所减少。(3)公司在募投项目实施过程中，严格按照募集资金管理的有关规定审慎使用募集资金，在确保募投项目总体建设目标和质量的前提下，坚持科学合理、高效节俭的原则，优化项目建设方案，合理配置资源，加强对募投项目费用的控制、监督和管理，有效降低成本，最大限度发挥募集资金使用效率。(4)为提高募集资金使用效率，公司按照相关规定，在不影响募集资金投资项目建设进度及确保募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，获得了理财收益，同时募集资金在专项账户存储期间也产生了一定的利息收入，增加了募集资金节余。

2.“研发中心建设项目”情况说明：公司于2023年4月24日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》同意将募投项目终止，并将其剩余募集资金用于永久补充流动资金，以提高资金使用效率，提升公司经营效益。

主要原因：提前终止“研发中心建设项目”的具体原因系该项目原计划通过采购和定制高端科研设备、引进研发

设计人才、设立公司研发项目等方式加大研发投入，提升公司产品核心竞争力。在该项目的建设过程中，因宏观经济市场的变化，该项目的建设也受到了一定的影响，结合公司发展规划和实际需求，为了加快推进公司产品创新开发，公司以自筹资金在上海建设了研发、生产和运营中心项目，既有利于在当地吸引优秀的研发人才，同时也有利于接触学习先进的研发技术，快速提升公司的研发创新能力。

3.“营销服务体系建设项目”

情况说明：（1）公司于2023年4月24日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司结合当时募投项目的实际建设情况和投资进度，在募投项目实施主体、实施地点、募集资金投资用途及投资规模均不发生变更的情况下，对“营销服务体系建设项目”达到预定可使用状态的时间进行延期调整，项目原计划达到预定可使用状态日期为2022年12月31日，调整后达到预定可使用状态日期为2024年12月31日。（2）公司于2025年4月25日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将“营销服务体系建设项目”终止并将剩余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。主要原因：基于宏观经济环境的变化、行业市场格局的调整以及公司战略转型的需要，公司对业务结构和人员规模进行了系统性优化，公司已建成的营销服务体系已能够满足公司现有业务的运营需求。

1.公司于2023年4月24日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》公司将募投项目之“研发中心建设项目”终止，并将其剩余募集资金用于永久补充流动资金，以提高资金使用效率，提升公司经营效益。提前终止“研发中心建设项目”具体原因系“研发中心建设项目”原计划通过采购和定制高端科研设备、引进研发设计人

才、设立公司研发项目等方式加大研发投入，提升公司产品核心竞争力。在该项目的建设过程中，因宏观经济市场的变化，该项目的建设也受到了一定的影响，结合公司发展规划和实际需求，为了加快推进公司产品创新开发，项目可行性发生重大变化的情况说明公司以自筹资金在上海建设了研发、生产和运营中心项目，既有利于在当地吸引优秀的研发人才，同时也有利于接触学习先进的研发技术，快速提升公司的研发创新能力。

2.公司于2025年4月25日召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将募投项目之“营销服务体系建设项目”终止并将剩余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。终止该项目原因主要系根据该募投项目的实际进展情况，基于宏观经济环境的变化、行业市场格局的调整以及公司战略转型的需要，公司对业务结构和人员规模进行了系统性优化，公司已建成的营销服务体系已能够满足公司现有业务的运营需求。

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用。

结合公司实际情况及未来发展规划布局，由于部分城市的市场容量和客户资源拓展情况发生较大变化，公司拟对营销网点以及营销推广费的实施地点进行调整，并于2022年4月25日召开第三届董事会第八次会议和第三届监

事会第七次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》，同意变更“营销服务体系建募集资金投资项目实施地点变更情况设项目”实施地点，具体调整情况如下：

1.营销服务体系建设项目——营销网点建设项目实施地点增加宁波、无锡、佛山、宜宾、衡阳、徐州、苏州、襄

阳、济南等城市；

2.营销服务体系建设项目——营销推广费项目实施地点增加上海、佛山、济南、苏州、厦门等城市。

募集资金投资项目实施方式调整情况不适用。

2021年10月26日公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入“年产 1.2 万台 HVLS 节能风扇、3 万台 PMSM 高效电机生产基募集资金投资项目先期投入及置换情况地建设项目”的自筹资金，金额为6013.10万元，该事项已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《关于开勒环境科技（上海）股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕9866号）。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无。

1.募投项目之“年产 1.2 万台 HVLS 节能风扇、3 万台 PMSM 高效电机生产基地建设项目”募集资金结余金额及原

因详见“未达到计划进度、预计收益的情况和原因（分具体项目）”中的内容。

2.募投项目之“研发中心建设项目”募集资金结余金额及原因详见“未达到计划进度、预计收益的情况和原因（分项目实施出现募集资金节余的金额及原因具体项目）”中的内容。

3.募投项目之“营销服务体系建设项目”募集资金结余金额及原因详见“未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）”的内容。

尚未使用的募集资金用途及去向截至2025年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集资金专户已全部注销。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无。

[注1]根据“营销服务体系建设项目”的实际进展及公司现有业务需求，经公司2025年4月25日召开的第四届董事会第八次会议和第四届监事会第五次会议、2025年5月20日召开的2024年年度股东会审议通过，公司将该募投项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。

[注2]截至期末投资进度超过100%，系实际募集资金投入金额包含了募集资金及其理财收益和利息收入。