鸿富瀚:中信建投证券股份有限公司关于深圳市鸿富瀚科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司

关于深圳市鸿富瀚科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机构”）

作为深圳市鸿富瀚科技股份有限公司（以下简称“鸿富瀚””或“公司”）首次公

开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对鸿富瀚2024年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：

一、公司首次公开发行股票募集资金情况

（一）募集资金到位情况根据2021年8月19日中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市鸿富瀚科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2743号），鸿富瀚获准首次向社会公众公开发行人民币普通股15000000.00股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为每股人民币96.66元，募集资金总额为人民币

1449900000.00元，扣除发行费用人民币136420351.90元后，公司本次募集资

金净额为人民币1313479648.10元。截至2021年10月13日，上述募集资金已经全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，于2021年10月13日出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZA15656 号）。

（二）2024年度募集资金使用及结余情况

截至2024年12月31日，公司募集资金累计使用及结余情况列示如下：

单位：人民币万元项目金额

初始募集资金净额131347.96

截至2023年12月31日止募投项目累计使用金额70926.57

其中：募集资金项目使用52462.57

超募资金永久补充流动资金支出18464.00

1项目金额

2024年募投项目使用募集资金金额19589.82

其中：募集资金项目使用9711.72

节余募集资金永久补充流动资金支出9878.10

累计利息收益减支付银行手续费6126.56

截至2024年12月31日止募集资金专户应有余额46958.13

其中：截至2024年12月31日止募集资金专户实际余额158.13

截至2024年12月31日使用募集资金购买的理财产品余额46800.00

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理制度情况

为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权益，公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管

指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范

性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、管理及监督等方面做出了明确的规定。

（二）募集资金监管协议情况

根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专户储存制度，在银行设立募集资金专项账户，具体情况如下：

1.公司和公司全资子公司东莞市鸿富瀚科技有限公司于2021年9月28日与

保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司深圳龙华支行

签订了《募集资金专户存储四方监管协议》专户名称1：东莞市鸿富瀚科技有限公司，专户账号1：44250100004009988888；专户名称2：深圳市鸿富瀚科技股份有限公司，专户账号2：44250100004009986868；

2.公司和公司全资子公司东莞市鸿富瀚科技有限公司于2021年9月28日与

保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国银行股份有限公司深圳龙华支行签订

了《募集资金专户存储四方监管协议》，专户名称1：东莞市鸿富瀚科技有限公司，专户账号1：752375185836；专户名称2：深圳市鸿富瀚科技股份有限公司，专户账号2：774475225089；

23.公司于2021年9月28日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民

生银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：深圳市鸿富瀚科技股份有限公司，专户账号：624661688；

4.公司于2021年9月28日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国农

业银行股份有限公司大埔县支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：深圳市鸿富瀚科技股份有限公司，专户账号：44187101040015621；

5.公司于2021年9月28日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、招商银

行股份有限公司深圳龙华支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：深圳市鸿富瀚科技股份有限公司，专户账号：755920945410686；

6.公司于2021年9月28日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民

生银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：深圳市鸿富瀚科技股份有限公司，专户账号：633532960；

7.公司于2021年9月28日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、华夏银

行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：

深圳市鸿富瀚科技股份有限公司，专户账号：10868000000289790；

上述签订协议明确了各方的权利和义务，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2024年12月31日，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行情况良好，不存在需要披露的重大问题。

（三）募集资金专户存放情况

截止2024年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元序开户单位开户银行银行账号存放金额备注号中国建设银行股深圳市鸿富瀚科技股募集专户活期

1份有限公司深圳4425010000400998686883702.74

份有限公司存款龙华支行中国银行股份有深圳市鸿富瀚科技股募集专户活期

2限公司深圳龙华7744752250890.00

份有限公司存款支行

3序

开户单位开户银行银行账号存放金额备注号中国民生银行股深圳市鸿富瀚科技股募集专户活期

3份有限公司深圳6246616880.00

份有限公司存款罗湖支行中国农业银行股深圳市鸿富瀚科技股募集专户活期

4份有限公司大埔441871010400156210.00

份有限公司存款县支行招商银行股份有深圳市鸿富瀚科技股募集专户活期

5限公司深圳龙华755920945410686179082.36

份有限公司存款支行中国民生银行股深圳市鸿富瀚科技股募集专户活期

6份有限公司深圳6335329601079202.44

份有限公司存款龙城支行华夏银行股份有深圳市鸿富瀚科技股募集专户活期

7限公司深圳南头10868000000289790239360.38

份有限公司存款支行中国建设银行股东莞市鸿富瀚科技有募集专户活期

8份有限公司深圳442501000040099888880.00

限公司存款龙华支行中国银行股份有东莞市鸿富瀚科技有募集专户活期

9限公司深圳龙华7523751858360.00

限公司存款支行

合计1581347.92

三、2024年度募集资金的实际使用情况

2024年度，公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本报告期内，公司募集资金项目实际使用募集资金人民币195898169.40元，公司2024年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

募集资金到账前，公司已根据项目进度使用自筹资金预先投入募投项目，截至2021年10月25日止，公司以自筹资金实际已投入募投项目的金额合计为

8320.24万元，同时以自筹资金实际已支付发行费用467.67万元。公司于2021年10月25日召开第一届董事会第十次会议和第一届监事会第十一次会议，审议4通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》。上述情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于2021年10月 25 日出具信会师报字[2021]第 ZA15711 号鉴证报告。2021 年公司置换金额为

8320.24万元，2022年公司置换金额为467.67万元。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）节余募集资金使用情况深圳市鸿富瀚科技股份有限公司于2024年8月27日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司首次公开发行的募集资金投资项目“鸿富瀚功能性电子材料与智能设备项目”“工业自动化装备生产基地建设项目”已

达到预定可使用状态，公司拟对以上项目进行结项，并将节余募集资金永久性补充公司流动资金，用于日常生产经营及业务发展，同时中信建投对该事项发表了专项核查意见。2024年9月12日召开的2024年第二次临时股东会决议通过了该事项。

截至2024年12月31日，节余募集资金补充流动资金金额9878.10万元。

（六）超募资金使用情况

公司超募资金为63590.80万元，截至2024年12月31日超募资金结余149.76万元，累计使用63441.04万元，其中永久补充流动资金18464.00万元，

支付发行费用1575.17万元，支付467.67万元置换前期自有资金支付的发行费用，累计支付321554.95万元购买理财产品，累计赎回理财产品274754.95万元，扣除银行手续费后收到理财产品收益及活期存款利息收入3865.80万元。

永久补充流动资金已于2021年10月25日召开公司第一届董事会第十次会议、公司第一届监事会第十一次会议，审议通过了《深圳市鸿富瀚科技股份有限公司关于将部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》，同意公司本次使用超募资金18464.00万元用于永久补充流动资金，不超过超募资金总额的30.00%。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2024年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为46958.13万元（含利息），其中使用闲置募集资金购买理财46800.00万元尚未到期，剩余

5158.13万元（含利息）募集资金全部存放于募集资金监管账户。

（八）募集资金使用的其他情况

公司于2023年10月20日分别召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币70000万元（含本数，含超募资金）的闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月。

公司于2024年10月23日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会

第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置超募资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币50000万元（含本数）的暂时闲置超募资金进

行现金管理，使用额度及授权的有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至单笔交易终止时止。

该事项已经公司董事会、监事会审议通过，保荐机构中信建投证券股份有限公司对公司使用暂时闲置超募资金进行现金管理出具了明确的核查意见。

本期理财收益1206.03万元。

截至2024年12月31日，使用募集资金购买理财产品结余情况如下：

单位：人民币万元理财产品存放机构购买日到期日截止日余额华夏银行股份有

对公结构性存款(产品代码：

限公司深圳南头2024/11/12025/2/511000.00

DWJGX2411628)支行

对公结构性存款看涨两层(产招商银行股份有

2024/10/292025/2/53000.00

品代码：NSZ08437) 限公司龙华支行

对公结构性存款看涨两层(产招商银行股份有

2024/11/292025/3/3800.00

品代码：NSZ08657) 限公司龙华支行中国建设银行股对公结构性存款

份有限公司深圳2024/11/182025/11/187000.00

（4420000402024118001)龙华支行对公结构性存款中国银行深圳龙

2024/10/312025/8/613000.00

（CSDVY202416484）华支行营业部对公结构性存款中国银行深圳龙

2024/11/112025/5/155000.00

（CSDPY20240699) 华支行营业部

6理财产品存放机构购买日到期日截止日余额

中金鑫玺55期收益凭证中国国际金融股

2024/11/62025/5/123000.00（产品代码 SRSC77）份有限公司中金鑫玺56期收益凭证中国国际金融股

2024/11/62025/8/42000.00（产品代码 SRSC78）份有限公司固收安享389期收益凭证中信证券股份有

2024/11/112025/10/132000.00（产品代码 SRHH71）限公司

合计46800.00

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截止2024年12月31日，公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见立信会计师事务所（特殊普通合伙）对《深圳市鸿富瀚科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于深圳市鸿富瀚科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2025]第 ZA12593 号）。报告认为，鸿富瀚 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2023年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了鸿富瀚

2024年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构的核查工作

保荐代表人通过资料审阅、抽查凭证以及沟通交流等多种形式，对鸿富瀚募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：查

7阅募集资金专户银行对账单、募集资金支付凭证、鸿富瀚关于募集资金情况的相

关公告、中介机构相关报告，并与鸿富瀚相关人员沟通交流等。

八、保荐机构的核查意见经核查，本保荐机构认为：深圳市鸿富瀚科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在损害公司和股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

8附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：深圳市鸿富瀚科技股份有限公司2024年度单位：人民币万元

募集资金总额144990.00本年度投入募集资金总额19589.82报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额90516.39累计变更用途的募集资金总额比例

承诺投资项目和超募资是否已变更项目募集资金承调整后投资本年度投入截至期末累计截至期末投资进度（%）项目达到预定可本年度实现是否达到项目可行性是否

金投向（含部分变更）诺投资总额总额(1)金额投入金额(2)(3)＝(2)/(1)使用状态日期的效益预计效益发生重大变化承诺投资项目鸿富瀚功能性电子材料

否53100.0053100.008372.9844994.7184.742024年8月1387.74不适用否与智能设备项目工业自动化装备生产基

否16700.0016700.001338.7417179.58102.872024年8月-444.89不适用否地建设项目

补充流动资金9878.109878.10

承诺投资项目小计69800.0069800.0019589.8272052.39103.23942.85超募资金投向

补充流动资金18464.00不适用不适用不适用否

超募资金投向小计18464.00不适用不适用不适用否

合计19589.8290516.39942.85

对照表第1页1、公司结合募投项目的实际建设情况和投资进度，在募投项目投资内容、投资总额、实施主体不发生变更的情况下，对募投项目达到预定可使用状态的时间做延期调整。公司募集未达到计划进度或预计资金投资的“鸿富瀚功能性电子材料与智能设备项目”与“工业自动化装备生产基地建设项目”原预计达到预定可使用状态日期为2023年12月31日，在实际执行过程中受到收益的情况和原因（分具公共卫生事件、政策变动、市场环境及整体工程进度等因素的影响，上述募投项目的整体建设进度有所放缓，预计无法在计划的时间内完成，延期至2024年6月30日。公司分别体项目）召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议审议通过《关于募投项目延期的议案》，中信建投对募投项目延期发表了专项核查意见。

2、鸿富瀚功能性电子材料与智能设备项目、工业自动化装备生产基地建设项目投运时间较短，运营周期不足一个完整年度，故“是否达到预计效益”不适用。

项目可行性发生重大变项目可行性未发生重大变化。

化的情况说明

公司超募资金为63590.80万元，截至2024年12月31日超募资金结余149.76万元，累计使用63441.04万元，其中永久补充流动资金18464.00万元，支付发行费用1575.17万元，支付467.67万元置换前期自有资金支付的发行费用，累计支付321554.95万元购买理财产品，累计赎回理财产品274754.95万元，扣除银行手续费后收到理财产品收益及活期超募资金的金额、用途及

存款利息收入3865.80万元。

使用进展情况永久补充流动资金已于2021年10月25日召开公司第一届董事会第十次会议、公司第一届监事会第十一次会议，审议通过了《深圳市鸿富瀚科技股份有限公司关于将部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》，同意公司本次使用超募资金18464.00万元用于永久补充流动资金，不超过超募资金总额的30.00%。

募集资金投资项目实施募集资金投资项目实施地点未发生变更情况。

地点变更情况募集资金投资项目实施募集资金投资项目实施方式未发生调整情况。

方式调整情况

募集资金投资项目先期募集资金到账前，公司已根据项目进度使用自筹资金预先投入募投项目，截至2021年10月25日止，公司以自筹资金实际已投入募投项目的金额合计为8320.24万元，同时以自筹投入及置换情况资金实际已支付发行费用467.67万元。公司于2021年10月25日召开第一届董事会第十次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项对照表第 2 页目及已支付发行费用自筹资金的议案》。上述情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2021 年 10 月 25 日出具信会师报字[2021]第 ZA15711 号鉴证报告。2021 年公司置换金额为8320.24万元，2022年公司置换金额为467.67万元。

用闲置募集资金暂时补公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

充流动资金情况

项目实施产生募集资金结余金额为9886.44万元，截至2024年12月31日，已用于补流9878.10万元。产生结余金额主要原因为：

项目实施出现募集资金（一）公司在募集资金投资项目建设过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，在不影响募投项目顺利实施完成的前提下，本着合理、有效、节约的原则，加强对项目的费用监结余的金额及原因督和管控，严格把控采购、建设等环节，有效降低了项目成本和费用。

（二）在不影响募投项目开展的前提下，公司将部分闲置募集资金进行现金管理，取得了一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。

尚未使用的募集资金用截至2024年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为46958.13万元（含利息），其中使用闲置募集资金购买理财46800.00万元尚未到期，剩余158.13万元（含利息）募集途及去向资金全部存放于募集资金监管账户。

募集资金使用及披露中截至2024年12月31日，公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集存在的问题或其他情况资金的重大情形。

对照表第3页附表2：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：深圳市鸿富瀚科技股份有限公司2024年度单位：人民币万元本年度实截至期末实截至期末投资项目达到预定变更后的项目可行变更后的项对应的原变更后项目拟投入募集资金本年度实是否达到

际投入金际累计投入进度（%）可使用状态日性是否发生重大变

目承诺项目总额(1)现的效益预计效益