中信建投证券股份有限公司
关于华润化学材料科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为
华润化学材料科技股份有限公司（以下简称“华润材料”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对华润材料2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意华润化学材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2741号）核准，公司2021年10月于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(“A股”) 221912483.00股，发行价为10.45元/股，募集资金总额为人民币2318985447.35元，扣除承销及保荐费用人民币17924528.30元，余额为人民币2301060919.05元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币10807118.79元，实际募集资金净额为人民币2290253800.26元。
该次募集资金到账时间为2021年10月21日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年10月21日出具报告编号为天职业字[2020]28731-20号《验资报告》。
公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户。公司及实施募投项目的子公司珠海华润化学材料科技有限公司（以下简称“珠海华润材料”或“子公司”）已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订《募集资金三方监管协议》，共同监督募集资金的使用情况。
1（二）本年度使用金额及年末余额
截止2023年12月31日，公司累计使用募集资金人民币1192933284.59元，其中：以前年度使用1178247873.41元，本年度使用14685411.18元，均投入募集资金项目。期末尚未使用的募集资金余额为1107714162.58元。
截止2023年12月31日，本期募集资金使用及余额情况如下：
单位：人民币元项目金额
募集资金净额2290253800.26
加：募集资金存款利息及现金管理收益9490469.90
其他调整905843.41
减：募投项目已投入金额（不含支付的发行费用）1192933284.59
手续费支出2666.40
期末尚未使用的募集资金专户余额1107714162.58
其中：用于现金管理余额1030000000.00
募集资金专户余额77714162.58
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《华润化学材料科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经公司2020
年度第五次临时股东大会审议通过；公司2020年度第六次临时股东大会第一次修订；公司2021年第一次临时股东大会第二次修订。
根据《管理制度》要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
2根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构中信建投证券股份
有限公司已于2021年10月分别与交通银行股份有限公司常州分行、中国农业银
行股份有限公司常州钟楼支行、中国工商银行股份有限公司珠海临港支行签订了
《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止2023年12月31日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下单位：人民币元开户人存放银行银行账户账号存款方式余额华润化学材料科交通银行股份有限公司常
324006010012000200544募集专户、活期存款5628442.85
技股份有限公司州分行华润化学材料科中国农业银行股份有限公
10611101040220102募集专户、活期存款3484031.48
技股份有限公司司常州钟楼支行珠海华润化学材中国工商银行股份有限公
2002026529100128075募集专户、活期存款68601688.25
料科技有限公司司珠海临港支行
合计77714162.58
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金进行现金管理购买保本型银行理财，截止2023年12月31日，期末理财余额为1030000000.00元，明细如下：
单位：人民币元开户人存放银行余额
华润化学材料科技股份有限公司交通银行股份有限公司常州分行100000000.00
华润化学材料科技股份有限公司中国农业银行股份有限公司常州钟楼支行740000000.00
珠海华润化学材料科技有限公司招商银行股份有限公司深圳福强支行190000000.00
合计1030000000.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况公司2023年度资金实际使用情况对照表详见本报告附件1：《募集资金使用情况对照表》。
3（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募投项目先期投入及置换情况
2021年10月31日，公司第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，本次使用公开发行股票募集资金置换截至2021年10月24日预先已投入募投项目中的自筹资金67496.50万元以及已支付发行费用的
自筹资金728.81万元，共计68225.31万元。具体情况如下：
公司募集资金投资项目中自筹资金实际已投入的情况：
单位：万元拟投入金额中拟用募集资金拟投入募集资序号项目名称募投项目总额自筹资金预先置换自筹资金金投入部分金额珠海华润材料年产50万
1126865.0063200.0050128.9650128.96
吨聚酯三期工程
珠海华润材料10万吨/
246390.1634500.0014334.7014334.70年PETG特种聚酯工程研发试验场所及配套
34693.633800.003032.843032.84
项目
4补充流动资金43500.0043500.00
合计221448.79145000.0067496.5067496.50
以自筹资金支付发行费用的情况：
单位：万元以自筹资金预先支付金序号发行费用明细不含增值税金额拟置换金额额
1保荐费及承销费1792.45188.68188.68
2审计费及验资费358.49301.89301.89
3律师费用194.15163.96163.96
4用于本次发行的信息披露费用396.23
5发行手续费及其他费用131.8474.2874.28
合计2873.16728.81728.81
4上述置换事项，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于2021年10月26日出具了《华润化学材料科技股份有限公司以募投资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》（天职业字[2020]28731-22号）。募投项目先期投入及置换情况详细内容请见公司2021年11 月 01 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的公告》。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
截至2023年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（六）超募资金使用情况本年度，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况以及超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截止2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金为1107714162.58元，其中77714162.58元存放在公司募集资金专户中，1030000000.00元用于现金管理。
（八）对闲置募集资金进行现金管理情况
2023年9月27日，公司第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募投项目投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，公司拟使用不超过人民币120000.00万元（含本数）闲置募集资金（含超募资金）进
行现金管理；用于投资安全性高、流动性好的金融机构的现金管理类产品，有效
5期自公司第二届董事会第七次会议审议通过之日起12个月内。在上述使用期限
及额度范围内，资金可以循环滚动使用。
公司与银行签署了购买保本理财协议的相关文件，购买其发行的安全性高、流动性较好的保本型理财产品。截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为1030000000.00元。
（九）募集资金使用的其他情况
截至2023年12月31日，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司2023年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司董事会认为公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关
公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实
际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管
指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南
第2号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了公司2023年度募集资金存放与使用情况。
八、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、抽查凭证以及沟通交流等多种形式，对华润材料
6募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核査方式主要包括：
查阅募集资金专户银行对账单、募集资金支付凭证、华润材料关于募集资金情况
的相关公告，中介机构相关报告，并与华润材料相关人员沟通交流等。
九、保荐机构的核查意见经核查，本保荐机构认为：截至2023年12月31日，华润材料募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。截至2023年12月31日，中信建投证券对华润材料募集资金存放与使用情况无异议。
附件：1．募集资金使用情况对照表7（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于华润化学材料科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：____________________________赵旭余皓亮中信建投证券股份有限公司年月日
8附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：华润化学材料科技股份有限公司2023年度
单位：元本年度投入募集资金
2290253800.2614685411.18
募集资金总额总额报告期内变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金
1192933284.59
累计变更用途的募集资金总额总额累计变更用途的募集资金总额比例是否已项目可行是否变更项截至期末投资进度项目达到预性是否发承诺投资项目和超募集资金承诺投资总本年度投入截至期末累计投入金本年度实现的达到
目（含调整后投资总额(1)（%）定可使用状生重大变
募资金投向额金额额(2)效益预计
部分变(3)＝(2)/(1)态日期化效益
更）承诺投资项目
1.珠海华润材料年
2021年10
产50万吨聚酯三期否632000000.00632000000.0010604199.43544300761.9586.1294859383.94是否月工程
2.珠海华润材料10否345000000.00345000000.004081211.75178350065.7251.70一期202142371254.38是否
9万吨/年 PETG 特种 年 12 月；二
聚酯工程期2026年
12月31日
3.研发试验场所及不适
否38000000.0038000000.0035282456.9292.852021年8月不适用否配套项目用不适
4.补充流动资金否435000000.00435000000.00435000000.00100不适用不适用否
用
承诺投资项目小计1450000000.001450000000.0014685411.181192933284.59超募资金投向不适用超募资金投向小计
合计1450000000.001450000000.0014685411.181192933284.59未达到计划进度或预计收益的情况和无。
原因（分具体项目）项目可行性发生重无。
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
公司超募资金840253800.26元，本年度公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况以及超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
途及使用进展情况募集资金投资项目无。
10实施地点变更情况
募集资金投资项目无。
实施方式调整情况
募集资金投资项目2021年10月31日，公司第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，本次使先期投入及置换情用公开发行股票募集资金置换截至2021年10月24日预先已投入募投项目中的自筹资金67496.50万元以及已支付发行费用的自筹资金728.81万元，共计68225.31万元。详见本专项报告况“三、（三）募投项目先期投入及置换情况”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情无。
况项目实施出现募集资金结余的金额及无。
原因尚未使用的募集资
详见上文“一、（二）本年度使用金额及年末余额”。
金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或无。
其他情况
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