广立微2023年第二次临时股东大会法律意见书国浩律师（杭州）事务所

国浩律师（杭州）事务所关于杭州广立微电子股份有限公司

2023年第二次临时股东大会的

法律意见书

地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008

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二〇二三年十一月广立微2023年第二次临时股东大会法律意见书国浩律师（杭州）事务所

国浩律师（杭州）事务所关于杭州广立微电子股份有限公司

2023年第二次临时股东大会的

法律意见书

致：杭州广立微电子股份有限公司

国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）接受杭州广立微电子股份有

限公司（以下简称“公司”）委托，指派律师出席公司2023年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、行政法规、规范性文件及现行有效的《杭州广立微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《杭州广立微电子股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议的表决程序、表决结果等事宜出具法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师出席了公司本次股东大会，审查了公司提供的本次股东大会的有关文件的原件及复印件，包括但不限于公司召开本次股东大会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。

公司已向本所承诺，公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整、真实和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。

本所律师仅根据本法律意见书出具日之前存在的事实及有关法律、行政法

规、规范性文件及《公司章程》的规定发表法律意见。在本法律意见书中，本所

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律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会

议的表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的，不得用于其他任何目的或用途。本所同意，公司将本法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。

本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规范性文件要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、关于本次股东大会的召集、召开程序

（一）公司董事会已于2023年11月4日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载了《关于召开杭州广立微电子股份有限公司2023年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。会议通

知中载明了本次股东大会的会议召开时间、会议召开地点、会议召集人、会议召

开及表决方式、会议审议事项、会议出席对象、会议登记办法、会务联系方式等事项，说明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东大会并行使表决权。由于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司在会议通知中还对网络投票的投票时间、投票程序等有关事项做出了明确说明。

（二）公司本次股东大会现场会议于2023年11月20日下午14点在公司会

议室召开，董事长郑勇军先生主持本次股东大会。

（三）本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。网络投票时间：2023年11月20日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年11月20日上午9:15-9:25，9:30-11:30，

下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年11月20日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

（四）公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案内容与会议通知所载一致。

本所律师核查后认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》

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《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》

《股东大会议事规则》的规定。

二、本次股东大会出席会议人员及召集人的资格

（一）根据本次股东大会的会议通知，有权出席本次股东大会的人员为深圳

证券交易所截至2023年11月10日（星期五）下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司股份的全体股东或其委托的代理人，公司的董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师。

（二）根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明

及股东登记的相关资料等，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共6名，代表股份数98242175股，占公司股份总数的49.1211%。

根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的

网络投票结果，在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络有效投票的股东共15名，代表股份数25890969股，占公司股份总数的12.9455%。

上述现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股东及股东代

理人合计21名，代表股份数124133144股，占公司股份总数的62.0666%。其中中小投资者股东（除公司的董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）及中小投资者股东代理人共计

12名，代表股份数7249198股，占公司股份总数的3.6246%。

（三）列席本次股东大会的人员为公司部分董事、监事、高级管理人员及本所律师。

（四）本次股东大会的召集人为公司董事会。

本所律师核查后认为，本次股东大会的出席会议人员、召集人符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，该等出席会议人员、召集人具备出席、召集本次股东大会的资格。本次股东大会出席会议人员、召集人的资格合法、有效。

三、本次股东大会的表决程序和表决结果

（一）本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和

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网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后，本次股东大会按《公司章程》《股东大会议事规则》规定的程序由股东代表、公司监事

以及本所律师进行计票和监票，并统计了投票的表决结果。网络投票按照会议通知确定的时段，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，深圳证券信息有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，并对中小投资者股东表决进行了单独计票，形成本次股东大会的最终表决结果。

（二）本次股东大会的表决结果1、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事的议案》

（1）选举郑勇军先生为公司第二届董事会非独立董事

表决情况：同意118061347股。

其中，出席会议的中小投资者股东的表决情况为：同意6843496股。

（2）选举史峥先生为公司第二届董事会非独立董事

表决情况：同意118061347股。

其中，出席会议的中小投资者股东的表决情况为：同意6843496股。

（3）选举杨慎知先生为公司第二届董事会非独立董事

表决情况：同意118061347股。

其中，出席会议的中小投资者股东的表决情况为：同意6843496股。

（4）选举LU MEIJUN（陆梅君）先生为公司第二届董事会非独立董事

表决情况：同意117787023股。

其中，出席会议的中小投资者股东的表决情况为：同意6569172股。

2、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事的议案》

（1）选举杨华中先生为公司第二届董事会独立董事

表决情况：同意118787022股。

其中，出席会议的中小投资者股东的表决情况为：同意7569171股。

（2）选举朱茶芬女士为公司第二届董事会独立董事

表决情况：同意117887022股。

4广立微2023年第二次临时股东大会法律意见书国浩律师（杭州）事务所其中，出席会议的中小投资者股东的表决情况为：同意6669171股。

（3）选举刘军先生为公司第二届董事会独立董事

表决情况：同意117903222股。

其中，出席会议的中小投资者股东的表决情况为：同意6685371股。

3、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事的议案》

（1）选举潘伟伟女士为公司第二届监事会非职工代表监事

表决情况：同意118587021股。

其中，出席会议的中小投资者股东的表决情况为：同意7369170股。

（2）选举高媛女士为公司第二届监事会非职工代表监事

表决情况：同意117795721股。

其中，出席会议的中小投资者股东的表决情况为：同意6577870股。

4、审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》

表决情况：同意124132844股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9998%；反对300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0002%；

弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。

其中，出席会议的中小投资者股东的表决情况为：同意7248898股，占出席会议中小投资者股东所持表决权的99.9959%；反对300股，占出席会议中小投资者股东所持表决权的0.0041%；弃权0股，占出席会议中小投资者股东所持表决权的0%。

5、审议通过《关于修改公司<股东大会议事规则>的议案》

表决情况：同意123591261股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.5635%；反对541883股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.4365%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。

其中，出席会议的中小投资者股东的表决情况为：同意6707315股，占出席会议中小投资者股东所持表决权的92.5249%；反对541883股，占出席会议中小投资者股东所持表决权的7.4751%；弃权0股，占出席会议中小投资者股东所持表决权的0%。

6、审议通过《关于修改公司<董事会议事规则>的议案》

5广立微2023年第二次临时股东大会法律意见书国浩律师（杭州）事务所

表决情况：同意123591261股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.5635%；反对541883股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.4365%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。

其中，出席会议的中小投资者股东的表决情况为：同意6707315股，占出席会议中小投资者股东所持表决权的92.5249%；反对541883股，占出席会议中小投资者股东所持表决权的7.4751%；弃权0股，占出席会议中小投资者股东所持表决权的0%。

7、审议通过《关于修改公司<独立董事工作细则>的议案》

表决情况：同意123591261股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.5635%；反对541883股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.4365%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。

其中，出席会议的中小投资者股东的表决情况为：同意6707315股，占出席会议中小投资者股东所持表决权的92.5249%；反对541883股，占出席会议中小投资者股东所持表决权的7.4751%；弃权0股，占出席会议中小投资者股东所持表决权的0%。

8、审议通过《关于修改公司<关联交易管理制度>的议案》

表决情况：同意123591261股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.5635%；反对541883股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.4365%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。

其中，出席会议的中小投资者股东的表决情况为：同意6707315股，占出席会议中小投资者股东所持表决权的92.5249%；反对541883股，占出席会议中小投资者股东所持表决权的7.4751%；弃权0股，占出席会议中小投资者股东所持表决权的0%。

综合现场投票、网络投票的结果，本次股东大会表决结果如下：

本次股东大会审议的议案均获得通过。

本所律师核查后认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》《股东大会议事规则》的有关规定，表决结果合法、有效。

四、结论意见

6广立微2023年第二次临时股东大会法律意见书国浩律师（杭州）事务所

综上所述，本所律师认为：

公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格、会议的表决程序和表决结果为合法、有效。

——本法律意见书正文结束——

7广立微2023年第二次临时股东大会法律意见书国浩律师（杭州）事务所（本页无正文，为《国浩律师（杭州）事务所关于杭州广立微电子股份有限公司2023年第二次临时股东大会的法律意见书》的签字盖章页）

本法律意见书正本贰份，无副本。

本法律意见书的出具日为二零二三年十一月二十日。

国浩律师（杭州）事务所

负责人：颜华荣_______________经办律师：楼晴昊_______________

吴锦帆_______________