国泰海通证券股份有限公司

关于宁波天益医疗器械股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司被保荐公司简称：天益医疗

保荐代表人姓名：沈一冲联系电话：021-38677509

保荐代表人姓名：栾俊联系电话：021-38676666

—、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理是制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月查询

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一是致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数未列席，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数未列席，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数未列席，已阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数10次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2025年4月8日对中国证券监督管理委员会及深圳证券

（3）培训的主要内容交易所发布的上市公司分红、并购重组等新规进行了培训

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资无不适用助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的中介机构配

无不适用合保荐工作的情况

2024年度，公司实现归属于

上市公司股东的净利润为-针对此事项，保荐机构采取

74.40万元，较上年同期下降了访谈公司管理层、查阅公

101.17%，主要受管理费用、11.其他（包括经营环境、业务发展、财司定期报告、核查公司核心研发费用、投资收益等科目

务状况、管理状况、核心技术等方面财务科目资料、察看公司主的影响。具体分析如下：

的重大变化情况）要生产经营场所、查阅同行

1）随着募投项目的建设以业可比公司定期报告以及行

及公司业务发展需要，公司业发展情况、市场竞争格局

2023年下半年开始增加了部资料等检查手段。

分管理及研发人员，导致2024年公司管理费用、研发费用同比出现较大幅度的增长；2）2024年度，除研发人员增长外，公司不断扩充产品品类，公司以原有的医疗器械产品为基础积极布局配

套的医药药品的研发，亦导致公司的研发费用出现较大增长；3）公司外销模式下客户的结算模式以美元收汇为主，公司通过开展货币互换等方式对冲或规避相应的风险。受外部美元汇率市场影响，2024年美元货币互换的汇率差较2023年大幅缩小，公司在2024年度的货币互换收益对财务报表影响相对较小。

三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施

1、首次公开发行时所作承诺是不适用四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）换股吸收合并原海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）事项已获得中国证券监督管

理委员会核准批复，本次合并交易已于2025年3月

14日（即“交割日”）完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）承继及承接原海通证券的权利与义务。国泰君安作为收购合并方，本报告期内受到处罚和监管措施情况如下：

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保

2024年1月8日，因在泰禾集团股份有限公司公司

荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

债券受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息，中国证券监督管理委员会对国泰君安采取出具警示函的行政监管措施。海通证券作为被合并方，其权利义务自交割日后由存续公司承继，其自交割日后未因投资银行类业务受到处罚和监管措施。存续公司国泰海通，自交割日后未因投资银行类业务受到处罚和监管措施。

天益医疗拟向公司控股股东、实际控制人吴志敏

先生、吴斌先生控制的宁波天辉益企业管理有限

责任公司（以下简称“宁波天辉益”）增资人民币

6000万元，宁波天辉益通过其新加坡全资子公司

3.其他需要报告的重大事项

以现金方式收购Nikkiso Co.Ltd持有的CRRT业务。

为进一步落实相关法律法规关于避免同业竞争的要求，公司控股股东、实际控制人就本次收购标的业务事项出具了避免同业竞争的承诺函。

（以下无正文）（本页无正文，系《国泰海通证券股份有限公司关于宁波天益医疗器械股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：___________________________沈一冲栾俊国泰海通证券股份有限公司

2025年4月14日