国泰海通证券股份有限公司

关于宁波天益医疗器械股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为

宁波天益医疗器械股份有限公司（以下简称“天益医疗”或“公司”）首次公开

发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对公司2024年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波天益医疗器械股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3939号），本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普

通股（A 股）股票 1473.68 万股，发行价为每股人民币 52.37 元，共计募集资金

77176.84万元，坐扣承销和保荐费用5916.93万元后的募集资金为71259.91万元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2022年3月29日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1803.59万元后，公司本次募集资金净额为69456.32万元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（信会师报字[2022]第ZA10604 号）。

（二）募集资金使用和结余情况

单位：万元项目序号金额

募集资金净额 A 69456.32

项目投入 B1 35088.25

截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 1558.72

其他投入 B3 444.82[注]

项目投入 C1 12028.48本期发生额

利息收入净额 C2 460.97

项目投入 D1=B1+C1 47116.73

截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 2019.69

其他投入 D3 -17.37[注]

应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 24376.65

实际结余募集资金 F 24376.65

其中：募集资金账户7376.65

其中：结构性存款10000.00

其中：大额存单7000.00

差异 G=E-F -

[注]2022年公司通过募集资金户支付中介机构费税费共计462.19万元；2022年公司通过非

募集资金户支付发行费用中的印花税17.37万元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1146号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波天益医疗器械股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司分别于2022年3月与中国建设银行股份有限

公司宁波鄞州分行、宁波银行股份有限公司科技支行、中国工商银行股份有限公司宁波新城支行、中国农业银行股份有限公司宁波高新区支行以及招商银行股份有限公司宁波分行，于2023年9月与平安银行股份有限公司宁波分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，本公司有6个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：元开户银行银行账号募集资金余额备注宁波银行股份有限公

3101012200106003331617646.72募集资金专户，活期

司科技支行中国工商银行股份有

39011502290001391862637642.35募集资金专户，活期

限公司宁波新城支行中国农业银行股份有

限公司宁波高新区支394120010400110661908842.30募集资金专户，活期行中国建设银行股份有

3315019950460000059615106650.52募集资金专户，活期

限公司宁波鄞州分行中国建设银行东钱湖

3315019950460000085210426672.49募集资金专户，活期

支行专户平安银行股份有限公

1511006666669512069078.60募集资金专户，活期

司宁波分行

合计73766532.98

经公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议和2023年年

度股东大会审议通过，同意公司对总额不超过人民币35000.00万元（含）的暂时闲置募集资金及不超过人民币50000万元暂时闲置自有资金进行现金管理，自股东大会审议通过之日起12个月之内有效，购买的投资产品期限不得超过12个月。截至2024年12月31日，公司已使用募集资金购买结构性存款10000.00万元，购买大额存单7000.00万元，合计17000.00万元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

1、募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。2、本期超额募集资金的使用情况。

经公司第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十三次会议和2024年

第三次临时股东大会审议通过，公司将超募资金5000.00万元用于永久补充流动资金。

公司本年度募集资金现金管理的具体情况如下：

单位：万元期初余本期购买本期赎回本期余开户银行产品名称产品类型额金额金额额宁波银行股份有

单位结构性存款结构性存款5000.006000.009000.002000.00限公司科技支行中国建设银行股

份有限公司宁波单位结构性存款结构性存款14000.006000.0012000.008000.00东钱湖支行中国建设银行宁中国建设银行股波市分行单位人

份有限公司宁波结构性存款-16000.0016000.00-民币定制型结构鄞州分行性存款平安银行宁波分

单位定期存款定期存款10000.00-3000.007000.00行

合计--29000.0028000.0040000.0017000.00

注：公司购买上述理财产品本期实现收益408.13万元。

（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况表变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、保荐机构核查程序及核查意见经核查，保荐机构认为：公司2024年度募集资金存放与使用情况符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的要求，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时进行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途及其它损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。附件1募集资金使用情况对照表

2024年度

编制单位：宁波天益医疗器械股份有限公司单位：万元

募集资金总额69456.32本年度投入募集资金总额11566.29

报告期内变更用途的募集资金总额10742.25

累计变更用途的募集资金总额24977.99已累计投入募集资金总额47116.72

累计变更用途的募集资金总额比例35.96%承诺投资是否已项目可行募集资金截至期末投资进项目达到预本年度是否达项目和超变更项调整后投资本年度投入截至期末累计投性是否发

承诺投资度（%）(3)＝定可使用状实现的到预计募资金投目（含部总额(1)金额入金额(2)生重大变

总额(2)/(1)态日期效益效益向分变更）化承诺投资项目

1.年产

4000万套

2025年10

血液净化否23900.0023900.002436.0620012.0783.73%不适用不适用否月器材建设

项目2.年产

1000万套

无菌加湿是7900.00239.42239.42100.00%[注3]不适用不适用否吸氧装置建设项目

3.泰国生产

10742.252025年12

基地建设是0.00%不适用不适用否

[注2]月项目

4.综合研发

中心建设是9200.00335.74335.74100.00%[注4]不适用不适用否项目

5.补充流动

否10000.0010000.0010001.81100.00%不适用不适用不适用否资金

6.（宁乡）2026年10

是13660.584592.425527.6840.46%不适用不适用否建设项目月承诺投资

51000.0058877.997028.4836116.72－－－－－

项目小计超募资金投向

1.补充流动

否11000.005000.0011000.00-----资金

2.暂时闲置

是18456.32--------超募资金超募资金

18456.3211000.005000.0011000.00-----

投向小计合计－69456.3269877.9912028.4847116.72[注1]－－－－未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体不适用

项目）项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

超募资金为18456.32万元。截至2024年12月31日，公司支付账户手续费0.24万元，收到利息收入和理财收益499.41万元，补充流动资金11000.00万元，调整至（宁乡）建设项目6000.00万超募资金的金额、用途及使用进展情况元。期末账户余额为1510.67万元。差异金额系公司通过非募集资金专户支付发行费用中的印花税17.37万元；公司通过募集资金户支付中介机构费税费共计462.19万元。剩余超募资金已全部转移至泰国生产基地建设项目。

募集资金投资项目实施地点变更情况详见附表2募集资金投资项目实施方式调整情况不适用

公司2022年6月27召开了第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于以募集资金置换先期投入的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹募集资金投资项目先期投入及置换情况

资金1444.80万元以及用自筹资金支付的发行费用1213.03万元，共计2657.83万元。截至2024年12月31日，用于先期投入及置换的募集资金金额为人民币2657.83万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用公司2024年4月23日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，拟使用不超过35000万元人民币的用闲置募集资金进行现金管理情况

暂时闲置募集资金和不超过50000万元人民币的暂时闲置自有资金进行现金管理，投资期限不超过12个月。

“补充流动资金”项目承诺投资金额为10000.00万元，公司已于2022年4月一次性完成补流。

2023年4月26日，公司将该项目涉及的募集资金监管专户（开户银行：招商银行股份有限公司宁项目实施出现募集资金节余的金额及原因波分行，银行账号：574903146510828）做销户处理，并将账户内余额18077.54元全部转至公司在工行宁波新城支行开设的基本户3901150209000002154。公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议以及2023年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司对总额不超过人民币35000万元暂时闲置募集资金及不超过人民币50000万元暂时闲置自有资金进行现金管理（包括但不限于人民币结构性存款、定期存款、协议存款、通知存款、大额存单、银行理财产品、金尚未使用的募集资金用途及去向融机构的收益凭证等），使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。购买的投资产品期限不得超过12个月，或可转让、可提前支取。截至

2024年12月31日，公司已使用募集资金购买结构性存款10000.00万元，购买大额存单7000.00万元，合计17000.00万元募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用

[注1]各分项数值之和与已累计投入募集资金总额存在的尾差系数据折算四舍五入所致。

[注2]“泰国生产基地建设项目”资金来源包括但不限于募集资金、自有资金、银行贷款等，其中募集资金来源为从“综合研发中心建设项目”及“超募资金”调整而得的资金，目前上述三个监管账户内尚有孳息产生。在资金划转的过程中，可能产生一定的手续费，拟使用募集资金金额将以泰国天益最终实际收到的资金为准。

[注3]因该项目整体实施进度未达预期，公司2023年年决议后续以自有资金投入。

[注4]由于实施地点政策调整等各方面原因，短期内无法建成使用，公司拟不再实施“综合研发中心建设项目”。附件2变更募集资金投资项目情况表

2024年度

编制单位：宁波天益医疗器械股份有限公司单位：万元变更后项目拟截至期末实际项目达到预本年度是否达变更后的项目变更后的项对应的原承本年度实际截至期末投资进度投入募集资金累计投入金额定可使用状实现的到预计可行性是否发

目诺项目投入金额（%）(3)=(2)/(1)

总额(1)(2)态日期效益效益生重大变化（宁乡）建

/13660.584592.425527.6840.46%2026年10月不适用不适用否设项目年产1000年产1000万套无菌加万套无菌加

239.42239.42100.00%[注1]不适用不适用否

湿吸氧装置湿吸氧装置建设项目建设项目泰国生产基

/10742.250.00%2025年12月不适用不适用否地建设项目综合研发中综合研发中

335.74335.74100%[注2]不适用不适用否

心建设项目心建设项目

合计－24977.994592.426102.84－－－－变更后项目拟截至期末实际项目达到预本年度是否达变更后的项目变更后的项对应的原承本年度实际截至期末投资进度投入募集资金累计投入金额定可使用状实现的到预计可行性是否发

目诺项目投入金额（%）(3)=(2)/(1)

总额(1)(2)态日期效益效益生重大变化公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议和2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于对外投资的议案》、《关于变更募集资金用途的议案》，决定在宁乡高新区投资建设血液透析耗材及设备、ICU 连续性血液净化机(CRRT)耗材及设备、外科急危重症耗材研发制造基地，同时决定将“综合研发中心建设项目”的实施主体由“天益血液、天益医疗”调整为“泰瑞斯科技”，将“年产1000万套无菌加湿吸氧装置建设项目”剩余尚未使用募集资金全部调整到“（宁乡）建设项目”。

1、“综合研发中心建设项目”变更原因：主要系天益医疗公司根据自身未来战略发展规划，对下属子公

司职能重新进行了定义，泰瑞斯科技作为公司的技术研发中心，将承担公司部分重大项目、产品、技术的研发职能；

2、“年产1000万套无菌加湿吸氧装置建设项目”变更原因：主要系“年产1000万套无菌加湿吸氧装置建设项目”整体实施进度未达预期，公司希望尽快推进募投项目的落地，提高募集资金整体使用效率，该项目公司后续将以自有资金投入。

3、新设“（宁乡）建设项目”的原因：为充分利用当地优势资源，合理优化天益公司生产管理布局，提

变更原因、决策程序及信息披露情况说明升公司整体产能，扩大公司产品和服务辐射范围，同时一定程度上降低公司的人力及运输成本。上述具体（分具体项目） 内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于对外投资的公告》（公告编号：2023-030）

及《关于变更募集资金用途的公告》（公告编号：2023-031）。

公司于2024年12月27日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于变更募集资金用途的公告》，决定拟不再实施“综合研发中心建设项目”，并拟将“综合研发中心建设项目”剩余募集资金全部调整用于“泰国生产基地建设项目”。

1、“综合研发中心建设项目”变更原因：由于实施地点政策发生较大调整，“综合研发中心建设项目”

短期内已无法建成使用，同时，公司目前业务发展需要以及研发需求情况，为了进一步提高募集资金使用效率，保障上市公司及股东利益，公司拟不再实施“综合研发中心建设项目”，同时拟将“综合研发中心建设项目”剩余募集资金全部调整用于“泰国生产基地建设项目”。本次终止“综合研发中心建设项目”的建设是在考虑投资节奏和整体效益的前提下所做出的适当调整，不会影响公司的长期整体研发投入水平，也不会对公司的整体研发实力和长期健康发展造成不利影响。上述具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更募集资金用途的公告》（公告编号：2024-094）变更后项目拟 截至期末实际 项目达到预 本年度 是否达 变更后的项目变更后的项对应的原承本年度实际截至期末投资进度投入募集资金累计投入金额定可使用状实现的到预计可行性是否发

目诺项目投入金额（%）(3)=(2)/(1)

总额(1)(2)态日期效益效益生重大变化未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用（分具体项目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况不适用说明

[注1]因该项目整体实施进度未达预期，公司2023年年决议后续以自有资金投入。

[注2]由于实施地点政策调整等各方面原因，短期内无法建成使用，公司拟不再实施“综合研发中心建设项目”。（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于宁波天益医疗器械股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人（签名）：_________________________________沈一冲栾俊国泰海通证券股份有限公司

2025年4月14日