国泰海通证券股份有限公司

关于宁波天益医疗器械股份有限公司

2025年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司被保荐公司简称：天益医疗

保荐代表人姓名：朱广屹联系电话：021-38676666

保荐代表人姓名：黄振东联系电话：021-38676666

—、保荐工作概述项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理是制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月查询

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一是致

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数未列席，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数未列席，已阅会议文件

5、现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数10次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2026年4月16日

（3）培训的主要内容募集资金使用管理等

11、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度的建立和执

无不适用行

3、股东会、董事会运作无不适用

4、控股股东及实际控制人变

无不适用动

5、募集资金存放及使用无不适用

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、收购、出售资产无不适用

9、其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、无不适用套期保值等）

10、发行人或者其聘请的中

介机构配无不适用合保荐工作的情况11、其他（包括经营环境、业1、2025年度，公司实现归属于上市务发展、财务状况、管理状公司股东的净利润为-1622.04万元，针对此事项，保荐机构采取况、核心技术等方面的重大较上年同期下降2080.27%，业绩下滑了访谈公司管理层、查阅公变化情况）主因包括：1、随着公司业务发展需司定期报告、核查公司核心要、海外生产基地建设及合并范围扩财务科目资料、察看公司主大，公司销售人员及管理人员数量增要生产经营场所、查阅同行加，整体薪酬较去年增长；另股权激业可比公司定期报告以及行励摊销、折旧及摊销、中介咨询费等业发展情况、市场竞争格局

费用较去年增长；导致销售费用及管资料、查阅公司公告及宁波

理费用较去年增长；2、公司外销模市市场监督管理局下发的

式下客户的结算模式以美元收汇为《行政处罚告知书》等检查主，受外部美元汇率市场影响，公司手段。

汇兑损失增加，财务费用较去年增长；3、2025年度公司联营企业宁波天辉益企业管理有限责任公司及其新

加坡全资子公司TYHC International

PTE.LTD已完成对NKS持有的CRRT

业务的交割工作，目前该项目正按计划进行整合及培育。2025年为交割后首年，受业务、供应链、人员及组织架构、信息系统调整等因素叠加影响，导致其当期经营业绩承压，公司按权益法确认相关投资损失；4、公

司订单量加大导致备货需求增加，叠加当年新向BELLCOS.R.L.收购其持有

的CRRT-滤器业务导致公司存货规模扩大，公司计提存货跌价准备较去年有所增加；5、因公司涉嫌未按照经注册的产品技术要求组织生产第三类医疗器械血液净化装置的体外循环血路，宁波市市场监督管理局拟对公司作出行政处罚。截至2025年末，公司尚未收到《行政处罚决定书》，但基于谨慎性原则计提了拟行政处罚金额，形成一次性非经常性损失。

2、公司于2025年12月19日收到宁波市市场监督管理局（以下简称“宁波市市监局”）下发的《行政处罚告知书》（甬市监罚告（2025）28号），因公司涉嫌未按照经注册的产品技术要求组织生产第三类医疗器械血液净

化装置的体外循环血路，同时鉴于公司在案发后积极配合案件调查并主动

提供证据材料，采取风险控制措施并主动召回部分涉案产品，主动进行了整改，且公司属于初次违法，宁波市市监局结合案件情况综合考量后拟给

予减轻行政处罚，拟对公司处罚如

下：（1）没收违法生产的医疗器械

7170套；（2）没收违法所得

5232711.60元；（3）罚款8785180.72元。公司收到的仅为《行政处罚告知书》，最终结果以宁波市市场监督管理局出具正式的行政处罚决定为准。

相关事项不会导致公司触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形。截至本报告出具之日，公司各项生产经营活动正常有序。

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及解决措公司及股东承诺事项是否履行承诺施

1、首次公开发行时所作承诺是不适用

2、关于避免同业竞争的承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明公司持续督导保荐代表人发生变更。具体原因为：原保荐代表人沈一冲、栾俊因离职，无法继

1续履行持续督导职责。为保证工作的连续性，保、保荐代表人变更及其理由

荐机构国泰海通证券股份有限公司委派朱广屹、

黄振东继续履行对天益医疗的持续督导职责，持续督导期将按监管规定执行至义务结束为止。

原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）换股吸收合并原海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）事项已获得中国证券监督管

理委员会核准批复，本次合并交易已于2025年3月

14日（即“交割日”）完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）承继及承接原海通证券的权利与义务。存续公司国泰海通，自2025年3月14日合并交割日

2后，因保荐项目受到中国证监会及深交所处罚和、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其

监管措施情况如下：（1）2025年5月23日，因中保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司首次公开

发行股票并在创业板上市项目，被深交所采取通报批评的纪律处分；（2）2025年7月14日，因江苏中润光能科技股份有限公司首次公开发行股票

并在创业板上市项目，被深交所采取口头警示的自律监管措施；（3）2025年9月16日，因洛阳中超新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创

业板上市项目，被深交所采取口头警示的自律监管措施。

3、其他需要报告的重大事项无（本页无正文，系《国泰海通证券股份有限公司关于宁波天益医疗器械股份有限公司2025年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：___________________________朱广屹黄振东国泰海通证券股份有限公司

2026年4月22日