民生证券股份有限公司
关于新华都特种电气股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”）作为新华
都特种电气股份有限公司（以下简称“新特电气”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据（深圳证券交易所创业板股票上市规则》证券发行上市保荐业务管理办法》上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对公司2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、公司首次公开发行股票募集资金基本情况
一）募集资金金额及到账情况经中国证券监督管理委员会（关于同意新华都特种电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》证监许可（2022〕378号）同意注册，新特电气首次公开发行人民币普通股 （ A股）股票 6192.00万股，每股面值 1元，每股发行价格为13.73元，募集资金总额为85016.16万元。扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为75468.97万元。中审众环会计师事务所特殊普通合伙）已对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“众环验字2022）
0210029号”验资报告》。
募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了募集资金三方监管协议》。
二）募集资金使用及余额情况
截至2023年12月31日，公司募集资金使用及余额情况如下：
项目金额元）
一、募集资金总额850161600.00
减：发行费用95471857.17
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E二、募集资金净额 754689742.83
减：募集资金累计使用金额236651572.10
其中：以前年度以募集资金置换预先投入63912965.97
以前年度直接投入募投项目64287956.45
以前年度超募资金永久补充流动资金70000000.00
2023年度直接投入募投项目18450649.68
2023年度超募资金用于股份回购20000000.00
2023年末用于现金管理350000000.00
加：募集资金现金管理收益及利息收入扣除手续费净额19959195.12
三、募集资金专户余额187997365.85
二、募集资金存放和管理情况
一）募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据（中华人民共和国公司法》中华人民共和国证券法》上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，制定了（新华都特种电气股份有限公司募集资金管理制度》以下简称“（（募集资金管理制度》”），对公司募集资金的专户存储、使用、投资项目的变更、管理和监督做出了明确的规定。
根据募集资金管理制度》，经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，公司董事会同意开设募集资金专户并授权公司法定代表人签订（募集资金三方监管协议》。2022年5月12日，公司与募集资金专项账户开户银行招商银行股份有限公司北京亦庄支行、宁波银行北京石景山支行营业部及民生证券分别签订了募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。募集资金三方监管协议》与三方监管协议范本不存在重大差异，并得到切实履行，不存在问题。
二）募集资金专户存储情况
1、截至2023年12月31日，公司暂未使用的募集资金的余额为537997365.85元含扣除手续费后的相关利息收入和投资收益）“（元”代表人民币元，下同）。其中，募集资金用于现金管理的金额为350000000.00元，剩余
187997365.85元含扣除手续费后的相关利息收入和投资收益）存储于公司募
集资金专户中，存储情况如下：
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GE银行名称 银行账号 金额 元）
招商银行股份有限公司北京亦庄支行11090228931060854264379.42
宁波银行北京石景山支行营业部77080122000184878131522001.94
招商银行股份有限公司北京亦庄支行110943456810666-
宁波银行北京石景山支行营业部770801220001858282210984.49
小计187997365.85
现金管理余额350000000.00
合计537997365.85
2、截至2023年12月31日，公司使用部分闲置募集资金购买的、尚未赎回的理财产品为350000000.00元35000万元，“万元”指人民币万元，下同），具体情况如下：
序金额预期年化受托方产品名称起息日到期日产品类型号万元）收益率本金保障民生证券股民享358天2305222023年52024年5
120000型固定收3.55%
份有限公司专享收益凭证月23日月14日益凭证固定收益民生证券股民享273天2306262023年62024年3
25000+浮动收3.35%
份有限公司专享收益凭证月27日月25日益固定收益民生证券股民享273天2307192023年72024年4
35000+浮动收3.25%
份有限公司专享收益凭证月20日月17日益本金保障民生证券股民享91天2312182023年122024年3
45000型固定收2.55%
份有限公司专享收益凭证月19日月18日益凭证
三、2023年度募集资金的实际使用情况
一）募集资金投资项目的资金使用情况公司2023年度募集资金实际的使用情况详见附表募集资金使用情况对照表》。
二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2023年度，公司不存在变更募投项目或募投项目的实施地点、实施方式变更情况。
三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022年6月7日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，P
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E同意公司使用募集资金 8417.99 万元置换前期已预先投入的募投项目自筹资金
及已支付发行费用。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了（新华都特种电气股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（众环专字（2022）0214355号），具体内容详见（关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》。
公司已于2022年度完成上述募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用事项。2023年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
五）节余募集资金使用情况
2023年度，公司不存在募集资金节余的情况。
六）超募资金使用情况公司首次公开发行人民币普通股 A股）股票超募资金金额为 23833.62 万元。
公司于2023年4月20日召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第
十九次会议，于2023年5月19日召开2022年年度股东大会，审议通过了关于公司2023年度使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目推进的情况下，使用总额度不超过50000万元的闲置募集资金含超募资金）进行现金管理。
公司于2023年11月9日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了关于回购公司股份方案的议案》，同意公司以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币3000万元（含），不超过人民币4500万元含）；回购价格不超过人民币17元/股含）；回购期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。回购资金来源为公司首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金。详细情况参见公司于2023年11月9日披露于巨潮咨询网站 （ www.cninfo.com.cn）的 （ 关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》公告编号：2023-055）。
七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2023年12月31日，公司募集资金金额为53799.74万元。其中，尚未P
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E到期的现金管理产品金额为 35000.00 万元，存放于募集资金专户的余额为
18799.74万元含扣除手续费后的相关利息收入和投资收益）。
八）募集资金使用的其他情况
2023年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2023年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题2023年度，公司已按照相关法律法规和（募集资金管理制度》的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司（2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项鉴证，并出具了（关于新华都特种电气股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》（众环专字（2024）0203589号）。该报告认为：新华都特种电气股份有限公司截至2023年12月31日止的董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的（上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和（深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了新华都特种电气股份有限公司截至2023年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
保荐机构通过查阅公司募集资金使用申请、核对存管银行出具的银行对账单
及相关凭证，查阅募集资金使用情况的相关公告、使用明细表，审阅公司编制的2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的（关于新华都特种电气股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》，与公司相关人员及会计师沟通等方式，对公司募集资金存放与使用情况进行了核查。
八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：新特电气在2023年度募集资金存放与使用过程中P
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GE遵守 募集资金管理制度》，有效执行了三方监管协议，符合 深圳证券交易所创业板股票上市规则》上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定。2023年度，新特电气募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形，也不存在变相改变募集资金用途、改变实施地点的情形。
综上，民生证券对公司编制的2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》无异议。
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E附表募集资金使用情况对照表
单位：万元报告期投入募
募集资金总额75468.973845.06集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额-已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额-23665.16集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例不适用是否已变更截至期末投资承诺投资项目和超募集资金承调整后投资总报告期投入截至期末累计项目达到预定可使报告期实现是否达到预项目可行性是否
项目（含部进度（%）(3)
募资金投向诺投资总额额（1）金额投入金额(2)用状态日期的效益计效益发生重大变化分变更）＝(2)/(1)承诺投资项目
1.特种变压器生产
基地和研发中心建否46635.3546635.351845.069665.1620.722024年4月不适用不适用否设项目
1.1特种变压器生
否36640.2936640.29144.533935.8810.742024年4月不适用不适用否产基地子项目
1.2研发中心子项
否9995.069995.061700.535729.2857.322024年4月不适用不适用否目
2、补充流动资金否5000.005000.00不适用5000.00100.00不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计不适用51635.3551635.351845.0614665.1628.40不适用不适用不适用不适用
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E超募资金投向
暂未确定投向否12333.6212333.62不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用永久性补充流动资
否7000.007000.00-7000.00100.00不适用不适用不适用不适用金
回购公司股份否4500.004500.002000.002000.0044.44不适用不适用不适用不适用
超募资金投向小计不适用23833.6223833.622000.009000.0037.76不适用不适用不适用不适用
合计不适用75468.9775468.973845.0623665.1631.36不适用不适用不适用不适用未达到计划进度或预计收益的情况和不适用
原因（分具体项目）项目可行性发生重无大变化的情况说明
1、公司于2022年10月25日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十八次会议，于2022年11月15日召开2022年第三次临时股东大会，先后
审议并通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司2022年使用超募资金7000万元永久性补充流动资金。公司保荐机构、独立董事对上述事项发表了明确同意意见。详细情况参见公司于 2022 年 10 月 26 日披露于巨潮咨询网站（《 www.cninfo.com.cn）的 《 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-040）。
超募资金的金额、
2、公司于2023年11月9日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议并通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司以集中竞价
用途及使用进展情
交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币3000万元（含），不超过人民币4500万元（含）；回购价格不超过人民币17元/股（含）；回购期限自况公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内；回购资金来源为公司首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金。详细情况参见公司于2023年
11 月 9 日披露于巨潮咨询网站（www.cninfo.com.cn）的 关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-055）。
报告期内，公司已使用超募资金2000万元进行股份回购。
3、截至2023年12月31日，公司尚未确定用途的超募资金金额为12333.62万元。
募集资金投资项目无
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E实施地点变更情况募集资金投资项目无实施方式调整情况公司于2022年6月7日召开第四届董事会第十七次会议，审议并通过了关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金8417.99万元置换前期已预先投入的募投项目自筹资金及已支付发行费用其中以募集资金置换前期已预先投入的募投项目自筹金额募集资金投资项目
6391.29万元，以募集资金置换已支付发行费用2026.70万元。独立董事对该事项发表了同意的独立意见；保荐人发表了无异议的核查意见；中审众环会计
先期投入及置换情师事务所（特殊普通合伙）出具了新华都特种电气股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（众环专字（2022）0214355况号）。详细情况参见公司于 2022 年 6 月 8日披露于巨潮咨询网站（www.cninfo.com.cn）的 关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-023）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情无况项目实施出现募集资金节余的金额及无原因
尚未使用的募集资截至2023年12月31日，募集资金余额为53799.74万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额1995.92万元），其中尚未到期的现金管金用途及去向理产品金额为35000.00万元，存放于募集资金专户的余额为18799.74万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或无其他情况以下无正文）
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E此页无正文，为 民生证券股份有限公司关于新华都特种电气股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
肖兵张海东民生证券股份有限公司年月日
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