国联民生证券承销保荐有限公司

关于新华都特种电气股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为新华都特种

电气股份有限公司（以下简称“新特电气”、“公司”）首次公开发行股票并在

创业板上市的保荐机构，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对新特电气2025年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、公司首次公开发行股票募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到账情况经中国证券监督管理委员会《关于同意新华都特种电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕378号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 6192.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为

13.73元，募集资金总额为85016.16万元。扣除各项发行费用后，实际募集资金

净额为75468.97万元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“众环验字（2022）0210029号”《验资报告》。

募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。

（二）募集资金使用及余额情况

截至2025年12月31日，公司募集资金使用及余额情况如下：

项目金额（元）

1一、募集资金总额850161600.00

减：发行费用95471857.17

二、募集资金净额754689742.83

减：募集资金累计使用金额276956126.12

其中：以前年度以募集资金置换预先投入63912965.97

以前年度直接投入募投项目96450772.00

以前年度超募资金永久补充流动资金70000000.00

以前年度超募资金用于股份回购31979692.16

2025年度直接投入募投项目14612695.99

加：募集资金现金管理收益及利息收入扣除手续费净额44077262.21

减：2025年末用于现金管理405000000.00

三、募集资金专户余额116810878.92

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，制定了《新华都特种电气股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《“募集资金管理制度》”），对公司募集资金的专户存储、使用、投资项目的变更、管理和监督做出了明确的规定。

根据《募集资金管理制度》，经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，公司董事会同意开设募集资金专户并授权公司法定代表人签订《募集资金三方监管协议》。2022年5月12日，公司与募集资金专项账户开户银行招商银行股份有限公司北京亦庄支行、宁波银行北京石景山支行营业部及保荐机构分别签订了

《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。《募集资金三方监管协议》与三方监管协议范本不存在重大差异，并得到切实履行，不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

1、截至2025年12月31日，公司暂未使用的募集资金余额为521810878.92元（“扣扣除手续费后的相关利息收入和投资收益）（““元”代表人民币元，下同）。

2其中，募集资金用于现金管理的金额为405000000.00元，剩余116810878.92元（扣扣除手续费后的相关利息收入和投资收益）存储于公司募集资金专户中，存储情况如下：

银行名称银行账号金额（元）

招商银行股份有限公司北京亦庄支行11090228931060814526191.48

宁波银行北京石景山支行营业部7708012200018487893273465.52

招商银行股份有限公司北京亦庄支行1109434568106660.00

宁波银行北京石景山支行营业部770801220001858289011221.92

小计116810878.92

现金管理余额405000000.00

合计521810878.92

2、截至2025年12月31日，公司使用部分闲置募集资金购买的、尚未赎回

的理财产品为40500万元（““万元”指人民币万元，下同），具体情况如下：

序金额预期年化受托方产品名称起息日到期日产品类型号（万元）收益率财智尊享金鳍165号

华安证券股2025年5月2026年2月固定收益+

1浮动收益凭证50002.30%

份有限公司22日24日浮动收益

SRWJ65财智尊享金鳍169号

华安证券股2025年5月2026年2月固定收益+

2浮动收益凭证50002.30%

份有限公司22日24日浮动收益

SRWZ69财智尊享金鳍170号

华安证券股2025年5月2026年5月固定收益+

3浮动收益凭证50002.30%

份有限公司23日6日浮动收益

SRWZ70龙鼎金牛定制2669

申万宏源证2025年5月2026年5月固定收益+

4期收益凭证30001.80%

券有限公司27日6日浮动收益

SRXB46

东方证券股金鳍金亨利077期东2025年5月2026年4月固定收益+

510001.00%

份有限公司方证券收益凭证30日28日浮动收益招商证券股磐石1237期收益凭2025年5月2026年5月

62000固定收益1.91%

份有限公司 证SRTJ37 30日 6日

申万宏源证龙鼎金牛定制30422025年112026年5月固定收益+

730001.60%

券有限公司 期收益凭证SSCF52 月14日 12日 浮动收益国联民生证盛鑫1240号浮动收2025年112026年2月

8券股份有限2000浮动收益2.45%

益凭证SSCF31 月26日 26日公司

3财智尊享成功之路

华安证券股2025年122026年4月

934号浮动收益凭证3000浮动收益1.50%

份有限公司月16日27日

SSCC34宁波银行股单位结构性存款2025年122026年3月

106500浮动收益2.05%

份有限公司7202508485月29日30日宁波银行股单位结构性存款2025年122026年3月

115000浮动收益2.05%

份有限公司7202508494月30日30日

三、2025年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况公司2025年度募集资金实际的使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

2025年度，公司不存在变更募投项目或募投项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况2022年6月7日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金8417.99万元置换前期已预先投入的募投项目自筹资金及已支付发行费用。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《新华都特种电气股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（众环专字（2022）0214355号），具体内容详见《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》。

公司已于2022年度完成上述募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用事项。2025年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）节余募集资金使用情况

2025年度，公司不存在募集资金节余的情况。

4（六）超募资金使用情况

公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票超募资金金额为 23833.62 万元。

公司于2024年4月24日召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第五次会议，于2024年5月16日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司2024年度使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目推进的情况下，使用总额度不超过45000万元的闲置募集资金（扣超募资金）进行现金管理。

公司于2023年11月9日召开第五届董事会第四次会议及第五届监事会第

四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币3000万元（扣），不超过人民币4500万元（扣）；回购价格不超过人民币17元/股（扣）；回购期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。回购资金来源为公司首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金。详细情况参见公司于2023年11月9 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-055）。2024年10月24日，公司股份回购完成，累计使用超募资金31977194.05元（不扣交易费用），

具体内容详见公司于 2024年 10月 24日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

的《关于公司股份回购完成暨股份变动的公告》（公告编号：2024-047）。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2025年12月31日，募集资金余额为52181.09万元，其中尚未到期的现金管理产品金额为40500.00万元，存放于募集资金专户的余额为11681.09万元（扣扣除手续费后的相关利息收入和投资收益）。

（八）募集资金使用的其他情况

2025年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

52025年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年度，公司已按照相关法律法规和《募集资金管理制度》的规定和要求

使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：新特电气在2025年度募集资金存放与使用过程中遵守《募集资金管理制度》，有效执行了三方监管协议，符合《上市公司募集资金监管规则》《“深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定。截至2025年12月31日，新特电气募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形，也不存在违规变更募集资金用途、改变实施地点的情形。

综上，保荐机构对公司编制的《2025年度募集资金存放与使用情况的专项报告》无异议。

附表1：募集资金使用情况对照表

6附表1

募集资金使用情况对照表

单位：万元报告期投入募

募集资金总额75468.971461.27集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额-已累计投入募

累计变更用途的募集资金总额-27695.61集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例不适用是否已募集资金调整后投资总报告期投入金截至期末累截至期末投资项目达到预定可报告期实现是否达到预计效项目可行性是否

承诺投资项目和超变更项承诺投资额（1）额计投入金额进度（%）(3)＝使用状态日期的效益益发生重大变化募资金投向目（含部总额(2)(2)/(1)分变更）承诺投资项目

1.特种变压器生产

基地和研发中心建否46635.3546635.351461.2712497.6426.802026年4月不适用不适用否设项目

1.1特种变压器生

否36640.2936640.29437.234388.9711.982026年4月不适用不适用否产基地子项目

1.2研发中心子项

否9995.069995.061024.048108.6781.132026年4月不适用不适用否目

2、补充流动资金否5000.005000.00不适用5000.00100.00不适用不适用不适用否

承诺投资项目小计不适用51635.3551635.351461.2717497.6433.89不适用不适用不适用不适用超募资金投向

7暂未确定投向否13635.6513635.65不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用

永久性补充流动资

否7000.007000.00-7000.00100.00不适用不适用不适用不适用金

回购公司股份否3197.973197.97-3197.97100.00不适用不适用不适用不适用

超募资金投向小计不适用23833.6223833.62-10197.9742.79不适用不适用不适用不适用

合计不适用75468.9775468.971461.2727695.6136.70不适用不适用不适用不适用

公司募投项目特种变压器生产基地和研发中心建设项目（以下简称“生产研发中心项目”）原计划于2024年4月30日达到预定可使用状态，但在实施过程中，受国内外宏观经济形势以及市场发展变化等外部环境影响，变频用变压器下游行业市场规模未保持增长且出现下滑，变频用变压器价格竞争加剧，未达到计划进度或变频用变压器市场增长面临阶段性低谷。公司于2024年4月24日召开第五届董事会第六次会议及第五届监事会第五次会议，审议通过《关于部分募集预计收益的情况和资金投资项目延期的议案》，本着审慎和对股东负责的原则，计划放缓生产研发中心建设项目投资进度，将生产研发中心项目达到预定可使用状态的时间原因（分具体项目）延期至2025年4月30日；2025年4月24日召开第五届董事会第十一次会议及第五届监事会第八次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》，在募集资金投资项目实施主体、实施地点、募集资金投资用途及投资规模保持不变的情况下，公司根据当前市场环境、行业形势、募投项目实际建设进度等情况，审慎决定对募投项目进行延期，将达到预定可使用状态的时间延期至2026年4月30日。

项目可行性发生重无大变化的情况说明

1、公司于2022年10月25日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十八次会议，于2022年11月15日召开2022年第三次临时股东大会，

先后审议并通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司2022年使用超募资金7000万元永久性补充流动资金。公司保荐机构、独立董事对上述事项发表了明确同意意见。详细情况参见公司于 2 022 年 10 月 2 6 日 披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-040）。

超募资金的金额、

2、公司于2023年11月9日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议并通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司以集

用途及使用进展情

中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币3000万元（含），不超过人民币4500万元（含）；回购价格不超过人民币17元/股（含）；

况回购期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内；回购资金来源为公司首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金。详细情况参见公司于 2023 年 1 1 月 9 日 披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-055）。本次回购已经实施完毕，累计使用超募资金3197.97万元，具体内容详见公司于2024年10月24日披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn)的《关于公司股份回购完成暨股份变动的公告》（公告编号：2024-047）。

83、截至2025年12月31日，公司尚未确定用途的超募资金金额为13635.65万元。

募集资金投资项目无实施地点变更情况募集资金投资项目无实施方式调整情况公司于2022年6月7日召开第四届董事会第十七次会议，审议并通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金8417.99万元置换前期已预先投入的募投项目自筹资金及已支付发行费用其中以募集资金置换前期已预先投入的募投项募集资金投资项目

目自筹金额6391.29万元，以募集资金置换已支付发行费用2026.70万元。独立董事对该事项发表了同意的独立意见；保荐人发表了无异议的核查意先期投入及置换情见；中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《新华都特种电气股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（众环况专字（2022）0214355 号）。详细情况参见公司于 2022年 6月 8 日披露于巨潮咨询网站（www.cninfo.com.cn）的《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-023）。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情无况项目实施出现募集资金节余的金额及无原因

尚未使用的募集资截至2025年12月31日，募集资金余额为52181.09万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额4407.73万元），其中尚未到期的现金用途及去向金管理产品金额为40500万元，存放于募集资金专户的余额为11681.09万元。

募集资金使用及披露中存在的问题或无其他情况（以下无正文）9（此页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于新华都特种电气股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

肖兵张海东国联民生证券承销保荐有限公司年月日

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