达嘉维康:湖南启元律师事务所关于湖南达嘉维康医药产业股份有限公司2024年第三次临时股东大会的法律意见书

湖南启元律师事务所

关于湖南达嘉维康医药产业股份有限公司

2024年第三次临时股东大会的

法律意见书

二零二四年四月十五日致：湖南达嘉维康医药产业股份有限公司

湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受湖南达嘉维康医药产业股份

有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席了公司2024年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行律师见证，并发表本法律意见。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《湖南达嘉维康医药产业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师声明如下：

（一）本所律师出具本法律意见书是基于公司已承诺所有提供给本所律师的

文件的正本以及经本所律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、可靠，无隐瞒、虚假或重大遗漏之处。

（二）本所律师遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，严格履行了法定职责，对

本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。

为发表本法律意见，本所律师依法查验了公司提供的下列资料：

1、刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）的与本次股东大会有关

的通知等公告事项；

2、出席会议的股东或其代理人的身份证明文件、持股证明文件、授权委托书等；

3、本次股东大会股权登记日的公司股东名册、出席现场会议的股东的到会登

记记录及相关资料；

4、网络投票的统计结果；

5、本次股东大会会议文件、表决资料等。

鉴此，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会发表法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

（一）经查验，本次股东大会由公司董事会召集，公司董事会于2024年3月 29 日在中国证监会指定媒体报纸和深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）上公告了《湖南达嘉维康医药产业股份有限公司关于召开2024年第三次临时股东大会的通知》，该通知公告了会议召开时间、地点、方式、议案内容、会议登记办法等事项。

（二）本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。

本次股东大会现场会议于2024年4月15日下午2:30在长沙岳麓区茯苓路

30号湖南达嘉维康医药产业股份有限公司三楼会议室。

本次股东大会通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年4月15日9:15至15:00；深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024年4月15日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

经查验，本次股东大会召开的时间、地点、方式、会议内容与会议通知公告一致。

本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

二、本次股东大会召集人及出席会议人员的资格

（一）现场会议经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共6名，均为公司董事会确定的股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册

的公司股东或其合法授权的委托代理人，所持股份总数99826575股，占公司有表决权总股份的48.3408%。

经查验，除上述股东及股东代理人以外，出席/列席本次股东大会的还有公司现任在职的董事、监事、董事会秘书及本所律师，该等人员具有法律、法规及《公司章程》规定的出席/列席会议资格。

本所认为，出席本次股东大会现场会议的人员资格合法有效。

（二）网络投票根据网络投票统计结果，通过网络投票方式参加本次股东大会的股东共13人，共计持有公司180000股股份，占公司有表决权总股份的0.0872%。

（三）会议召集人资格本次股东大会由公司董事会召集。

本所认为，本次股东大会的召集人资格合法有效。

三、本次股东大会临时提案的情况经查验，本次股东大会无临时提案。

四、本次股东大会的表决程序、表决结果

（一）现场会议经查验，本次股东大会现场会议采取现场记名投票方式进行了表决。股东大会对提案进行表决前，推举了两名股东代表参加计票和监票。出席会议股东及股东代理人就列入本次股东大会议程的议案逐项进行了审议及表决。表决结束后，由会议推举的股东代表、公司监事代表与本所律师共同负责计票、监票。

（二）网络投票

网络投票结束后，公司统计了本次股东大会网络投票结果。

（三）表决结果

本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果（以下简称“合计表决结果”）。合计表决结果及除单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外中小投资者的表决结果（以下简称“中小投资者表决结果”）

如下：

1、审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》

合并表决结果为：同意19900756股，占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的99.1945%；反对161600股，占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的0.8055%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%。

中小投资者表决结果：同意18400股，占参加表决的中小股东所代表有效表决权股份总数的10.2222%；反对161600股，占参加表决的中小股东所代表有效表决权股份总数的89.7778%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占参加表决的中小股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%。

2、审议通过了《关于公司2024年度向特定对象发行股票方案的议案》

2.01本次发行股票的种类和面值

2.02发行方式和发行时间

2.03发行对象及认购方式

2.04定价基准日、发行价格及定价原则

2.05发行数量

2.06限售期

2.07本次向特定对象发行股票的上市地点

2.08募集资金总额及用途

2.09本次发行前滚存的未分配利润安排

合并表决结果为：同意19887956股，占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的99.1307%；反对174400股，占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的0.8693%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%。

中小投资者表决结果：同意5600股，占参加表决的中小股东所代表有效表决权股份总数的3.1111%；反对174400股，占参加表决的中小股东所代表有效表决权股份总数的96.8889%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占参加表决的中小股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%。

2.10本次发行决议的有效期

3、审议通过了《关于公司2024年度向特定对象发行股票预案的议案》合并表决结果为：同意19900756股，占参加表决的股东所代表有效表决权

股份总数的99.1945%；反对161600股，占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的0.8055%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%。

4、审议通过了《关于公司2024年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议案》

5、审议通过了《关于公司2024年度向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》

6、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

合并表决结果为：同意99832175股，占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的99.8256%；反对174400股，占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的0.1744%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%。

7、审议通过了《关于公司本次向特定对象发行股票涉及关联交易的议案》

8、审议通过了《关于公司与特定对象签署<附条件生效的股份认购合同>的议案》

9、审议通过了《关于2024年度向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》

合并表决结果为：同意19901756股，占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的99.1995%；反对160600股，占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的0.8005%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%。

中小投资者表决结果：同意19400股，占参加表决的中小股东所代表有效表决权股份总数的10.7778%；反对160600股，占参加表决的中小股东所代表有效表决权股份总数的89.2222%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占参加表决的中小股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%。

10、审议通过了《关于公司拟开立募集资金专用账户的议案》

合并表决结果为：同意99845975股，占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的99.8394%；反对160600股，占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的0.1606%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%。

11、审议通过了《关于公司未来三年（2024-2026年）股东分红回报规划的议案》

12、审议通过了《关于提请股东大会批准控股股东免于以要约方式增持公司股份的议案》

中小投资者表决结果：同意19400股，占参加表决的中小股东所代表有效表决权股份总数的10.7778%；反对160600股，占参加表决的中小股东所代表有效表决权股份总数的89.2222%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占参加表决的中小股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%。13、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票的议案》

14、审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》

14.01回购股份的目的及用途

合并表决结果为：同意89.2222股，占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的99.8394%；反对160600股，占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的0.1606%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的0.0000%。

14.02本次回购符合相关条件

14.03回购股份的方式、价格区间

14.04回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及资金总额

14.05回购股份的资金来源

合并表决结果为：同意99833175股，占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的99.8266%；反对160600股，占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的0.1606%；弃权12800股（其中，因未投票默认弃权0股），占参加表决的股东所代表有效表决权股份总数的0.0128%。

中小投资者表决结果：同意6600股，占参加表决的中小股东所代表有效表决权股份总数的3.6667%；反对160600股，占参加表决的中小股东所代表有效表决权股份总数的89.2222%；弃权12800股（其中，因未投票默认弃权0股），占参加表决的中小股东所代表有效表决权股份总数的7.1111%。

14.06回购股份的实施期限

14.07对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权

本所认为，本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。

五、结论意见

综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；本次股东大会出席会议人员资格及会议召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。

（本页以下无正文，下页为签章页）（本页无正文，为《湖南启元律师事务所关于湖南达嘉维康医药产业股份有限公司2024年第三次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）湖南启元律师事务所

负责人：经办律师：

朱志怡周泰山

经办律师：

彭梨年月日

行情