国泰海通证券股份有限公司

关于吉林省西点药业科技发展股份有限公司

2025半年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司被保荐公司简称：西点药业

保荐代表人姓名：赵琼琳联系电话：021-23187076

保荐代表人姓名：黄蕾联系电话：021-23187082

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数1次

（2）列席公司董事会次数1次

（3）列席公司监事会次数0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

1项目工作内容

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数5次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2025年4月1日

（3）培训的主要内容上市公司规范运作及近期处罚案例分析

11.上市公司特别表决权事项（如有）

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符

合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》不适用

第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的不适用情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证不适用券交易所创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或者其他损害投资者合法权益不适用的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东

遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》不适用

第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

2二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

关于信息披露，公司不存

1.信息披露不适用

在问题关于内部制度的建立和

2.公司内部制度的建立和执行不适用执行，公司不存在问题关于股东会、董事会、监

3.股东会、董事会、监事会运作事会运作，公司不存在问不适用

题公司控股股东及实际控

4.控股股东及实际控制人变动不适用

制人未发生变动关于募集资金存放及使

5.募集资金存放及使用用，截至本报告出具日，不适用

不存在问题

关于关联交易，公司不存

6.关联交易不适用

在问题

关于对外担保，公司不存

7.对外担保不适用

在问题

关于购买、出售资产，公

8.购买、出售资产不适用

司不存在问题关于其他业务类别重要9.其他业务类别重要事项（包括对外投事项（包括对外投资、风资、风险投资、委托理财、财务资助、险投资、委托理财、财务不适用套期保值等）资助、套期保值等），公司不存在问题关于发行人或者其聘请

10.发行人或者其聘请的证券服务机构的证券服务机构配合保

不适用

配合保荐工作的情况荐工作的情况，公司不存在问题关于其他（包括经营环11.其他（包括经营环境、业务发展、境、业务发展、财务状况、财务状况、管理状况、核心技术等方管理状况、核心技术等方不适用面的重大变化情况）面的重大变化情况），公司不存在问题

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及公司及股东承诺事项是否履行承诺解决措施

1.发行人股东关于上市后股份锁定的

是不适用承诺

3未履行承诺的原因及

公司及股东承诺事项是否履行承诺解决措施

2.发行人间接持股股东关于上市后股

是不适用份锁定的承诺

3.本次发行前股东的持股及减持意向

是不适用的承诺4.发行人及其控股股东、董事（不含独立董事）和高级管理人员关于稳定上是不适用市后公司股价的承诺

5.发行人股份回购的承诺是不适用

6.控股股东、实际控制人股份买回的承

是不适用诺

7.关于欺诈发行上市的股份买回承诺是不适用

8.西点药业关于填补首次公开发行股

是不适用票被摊薄即期回报的措施及承诺

9.公司控股股东、实际控制人对公司填

补首次公开发行股票被摊薄即期回报是不适用措施的承诺

10.公司董事、高级管理人员对公司填

补首次公开发行股票被摊薄即期回报是不适用措施的承诺

11.西点药业关于首次公开发行股票后

是不适用利润分配政策的承诺

12.西点药业关于依法承担赔偿或赔偿

是不适用责任的承诺

13.公司控股股东、实际控制人关于依

是不适用法承担赔偿或赔偿责任的承诺

14.公司董事、监事、高级管理人员关

是不适用于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺

15.关于减少和规范关联交易的承诺是不适用

16.不谋求控制权的说明及承诺是不适用

17.控股股东、实际控制人关于社保、是不适用公积金的承诺

18.控股股东、实际控制人关于委托持

是不适用股清理争议的承诺

19.西点药业关于未履行承诺的约束措

是不适用施的承诺

20.发行人控股股东、实际控制人关于

是不适用未履行承诺的约束措施的承诺

21.发行人董事、监事、高级管理人员是不适用

4未履行承诺的原因及

公司及股东承诺事项是否履行承诺解决措施关于未履行承诺的约束措施的承诺

22.发行人控股股东、实际控制人2025年2月24日至2026年2月23日不减是不适用持所持公司股份的承诺

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）换股吸收合并原海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）事项已获得中

国证券监督管理委员会核准批复，本次合并交易已于2025年3月14日（即“交割日”）

完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）承继及承接原海通证券的权利与义务。存续公

2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者

司国泰海通，自2025年3月14日合并交割其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情日后，受到中国证监会及深交所处罚和监管况

措施情况如下：2025年5月23日，因中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司首次公开

发行股票并在创业板上市过程中，未按照相关规则要求和深交所审核问询的要求充分关

注发行人内部控制的有效性，核查程序执行不到位，发表的核查意见不准确，深圳证券交易所对国泰海通给予通报批评的纪律处分。

3.其他需要报告的重大事项无

五、其他说明

本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。

（以下无正文）5（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于吉林省西点药业科技发展股份有限公司2025半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签字：

赵琼琳黄蕾国泰海通证券股份有限公司

2025年9月3日

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