西点药业:突发事件应急处理制度

吉林省西点药业科技发展股份有限公司

突发事件应急处理制度

二〇二六年三月

0吉林省西点药业科技发展股份有限公司

突发事件应急处理制度

第一章总则

第一条为了加强吉林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）

对突发事件的应急处理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件造成的影响和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国突发事件应对法》等法律法规、规范性文件和《吉林省西点药业科技发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，制定本制度。

第二条本制度所称“突发事件”是指突然发生的、有别于日常经营的、已经

或者可能会对公司的经营、财务状况，以及对公司的社会声誉、股票价格产生严重影响的、需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。

第三条公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处理相结合的原则。

第四条本制度适用于公司及子公司（指全资子公司、控股子公司）。

第二章突发事件分类

第五条按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于以

下四类：

（一）治理类

1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响；

2、公司大股东之间存在纷争诉讼，或出现明显分歧；

3、公司董事及高管人员涉及重大违规、违法行为；

4、公司管理层对公司失去控制；

5、公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回；

6、公司与社会、股东、员工之间存在重大诉讼；

7、其他治理类突发事件。

（二）经营类

11、公司的经营和财务状况严重恶化；

2、公司面临退市风险；

3、公司因发生重大产品质量事故，造成公司难以持续经营；

4、公司涉及重大经济损失或民事赔偿风险；

5、其他经营类突发事件。

（三）政策环境类

1、国际重大事件波及公司；

2、国内重大事件或政策的重大变化波及公司；

3、自然灾害造成公司经营业务受到严重影响；

4、公司因发生安全生产事故、交通事故、公共设施和设备事故等，造成公司

经营业务受到严重影响；

5、公司涉及重大行政处罚风险；

6、其他环境类突发事件。

（四）信息类

1、公司股票股价出现异常波动；

2、报刊、媒体对公司进行集中或不实报道；

3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成较大影响；

4、公司发布的信息出现重大遗漏或错误，给市场造成较大影响；

5、可能或已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件等。

6、其他信息类突发事件。

第三章组织体系

第六条公司对突发事件的处置实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。

第七条公司成立突发事件处置工作领导小组（以下简称“应急领导小组”）。

公司董事长任组长，为突发事件处置工作的第一责任人；经理任常务副组长、董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及各职能部门负责人组成。

第八条应急领导小组是公司突发事件处置工作的领导机构，统一领导公司突

发事件应急处置，就相关重大问题做出决策和部署，根据需要研究决定公司对外

2发布突发事件信息。

第九条应急领导小组主要职责包括：

（一）决定启动和终止突发事件处理系统；

（二）拟定突发事件处置方案；

（三）组织指挥突发事件处理工作；

（四）协调和组织突发事件处理过程中的对外宣传报道工作，拟定统一的对外宣传解释口径；

（五）负责保持与政府相关部门和证券监管机构的有效联系和衔接；

（六）负责决定并办理突发事件处理过程中的其他事项。

第四章预警和预防机制

第十条公司应对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控制措施，根据突

发事件的监测结果对突发事件可能产生的危害程度进行评估，以便采取应对措施。

第十一条公司各部门、各子公司负责人作为突发事件的预警、预防工作的第

一负责人，定期检查及汇报各部门或子公司有关情况，做到及时提示、提前控制，将事态控制在萌芽状态中。

第十二条公司相应岗位人员应当保持对各类事件发生的日常敏感度，持续监

测社会环境的变化趋势，收集整理并及时汇报可能威胁企业的重要信息，并对其转化为突发事件的可能性和危害性进行评估。

第十三条公司设置值班电话接受预警信息报告。值班人接到预警电话应立即

向公司相关部门负责人报告，相关部门负责人接到信息后立即向分管副经理和经理汇报，并同时告知董事会秘书。有关单位和人员报送、报告突发事件预警信息，应当做到及时、客观、真实，不得迟报、谎报、瞒报、漏报。

第十四条预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警事

项、应采取的措施等。出现预警信息后，由公司各部门向分管副经理和经理汇报，子公司负责人向公司董事长汇报，并同时告知董事会秘书；公司经理、子公司负责人会同董事会秘书组织有关人员对信息进行调查和分析，确定有可能导致或转化为突发事件的各类信息须予以高度重视，并及时向公司董事长报告，必要时，提出启动应急预案的建议。

3第十五条董事会秘书接到预警信息后，应当按照信息披露制度的相关规定，

作出该信息是否需披露的判断；当确定为需披露的信息后，应当及时报告证券监管机构、深圳证券交易所并及时按照有关信息披露制度规定如实进行披露。

第五章应急处置

第十六条发生突发事件时，应急领导小组应当立即采取措施控制事态发展，组织开展应急处置工作，并根据各自职责和规定的权限启动相关应急措施，及时有效地进行先期处置，控制事态。

第十七条应急领导小组收到突发事件发生的有关信息后，应启动突发事件处理系统，及时开展处理工作；应急领导小组应根据突发事件的严重程度及时向公司董事会报告，必要时及时向政府及其有关部门和证券监管部门报告。在处理过程中，公司应对发生的次生、衍生事件做出评估，采取相应措施。

第十八条突发事件发生后，公司主要负责人应立即取消出差、休假，迅速返

回工作岗位，按照职责立即开展工作，研究事件发生原因、趋势和可能出现的后果并提出解决建议，完成相应指挥层级下达的指令，同时保证专人24小时值班。

第十九条经应急领导小组决定，公司可以聘请独立的专业机构协助解决突发事件，以确保公司处理突发事件时的公众信誉度、准确度及客观性。

第二十条突发事件处理过程中，涉及的相关人员要恪守保密原则，不得随意

泄露有关突发事件处理工作的情况，要忠实履行职责，牢固树立全局观念，坚决服从公司统一安排，不得损害公司利益形象。

第二十一条突发事件结束后，应急领导小组应当尽快消除突发事件对公司造

成的影响，并及时解除应急状态，恢复正常工作状态。同时，公司应当分析和总结经验，对突发事件的起因、性质、影响、责任、经验教训等问题进行调查评估，评价突发事件处理的效果。