聚赛龙:赛龙转债2025年第三季度转股情况暨股份变动公告

证券代码：301131证券简称：聚赛龙公告编号：2025-067

债券代码：123242债券简称：赛龙转债

广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司

“赛龙转债”2025年第三季度转股情况暨股份变动公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、“赛龙转债”（债券代码：123242）转股期限为2025年1月13日至2030年7月7日；最新的转股价格为人民币36.20元/股。

2、可转债转股情况：2025年第三季度，有人民币66800元“赛龙转债”转

换为公司股票，转股数量为1837股。截至2025年9月30日，累计已有人民币

517500元“赛龙转债”转换为公司股票，累计转股数量为14067股，占“赛龙转债”转股前公司已发行普通股股份总额的0.0294%。

3、未转股可转债情况：截至2025年9月30日，公司尚未转股的“赛龙转债”金额为人民币249482500元，占“赛龙转债”发行总量的比例为99.79%。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称“公司”）现将2025年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”或“赛龙转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

一、可转债发行上市概况

（一）可转债发行情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕233号），公司向不特定对象发行可转换公司债券2500000.00张，每张面值人民币100.00元，募集资金总额为人民币250000000.00元，扣除本次发行费用（不含税）

17330312.33元后，实际募集资金净额为人民币242669687.67元。上述募集资金已于2024年7月12日划转至公司指定账户，并由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司债券募集资金到位情况验证报告》（中汇会验[2024]9357号）。

（二）可转债上市情况

经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券于2024年7月29日起在深交所挂牌上市交易，债券简称“赛龙转债”，债券代码“123242”。

（三）可转债转股期限本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日（2024年7月12日）满六个月后的第一个交易日（2025年1月12日）起至可转换公

司债券到期日（2030年7月7日）止（如遇非交易日则顺延至其后的第一个交易日，即2025年1月13日起至2030年7月7日止；顺延期间付息款项不另计息）。

（四）可转债转股价格调整情况

1、初始转股价格和最新转股价格

“赛龙转债”的初始转股价格为36.81元/股，经调整后的最新转股价格为人民币36.20元/股。

2、第一次调整转股价格情况

因公司2024年度权益分派方案已实施完成，根据公司可转债转股价格调整的相关条款，“赛龙转债”的转股价格自2025年6月13日（除权除息日）起由

36.81元/股调整为36.40元/股，具体内容详见公司于2025年6月6日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于实施权益分派调整“赛龙转债”转股价格的公告》。

3、第二次调整转股价格情况

因公司2025年半年度权益分派方案已实施完成，根据公司可转债转股价格调整的相关条款，“赛龙转债”的转股价格自2025年9月29日（除权除息日）起由36.40元/股调整为36.20元/股，具体内容详见公司于2025年9月22日于巨2潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于实施权益分派调整“赛龙转债”转股价格的公告》。

二、可转债转股及股份变动情况

（一）累计转股情况

截至2025年9月30日，累计已有人民币517500元“赛龙转债”转换为公司股票，累计转股数量为14067股，占“赛龙转债”转股前公司已发行普通股股份总额的0.0294%。其中，2025年第三季度，有人民币66800元“赛龙转债”转换为公司股票，转股数量为1837股。

（二）未转股可转债情况

截至2025年9月30日，公司尚未转股的“赛龙转债”金额为人民币

249482500元，占“赛龙转债”发行总量的比例为99.79%。

（三）股份变动情况

2025年第三季度公司股份变动情况如下：

本次变动前本季度转股本次变动后

股份类别（2025年6月30日）增加数量（2025年9月30日）数量（股）比例（股）数量（股）比例

一、有限售条件流通股1699285735.56%-1699285735.55%

其中：高管锁定股1699285735.56%-1699285735.55%