平安证券股份有限公司

关于吉安满坤科技股份有限公司

2025年度定期现场检查报告

保荐机构名称：平安证券股份有限公司被保荐公司简称：满坤科技

保荐代表人姓名：杨惠元联系电话：95511-8

保荐代表人姓名：甘露联系电话：95511-8

现场检查人员姓名：甘露、杨惠元、聂姿蔚

现场检查对应期间：2025年1月至2025年12月现场检查时间：2026年3月20日及2026年4月27日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：

（1）查阅公司章程、“三会”议事规则、内部决策制度等各项制度；

（2）查阅三会会议资料；

（3）实地查看公司主要经营管理场所；

（4）对公司董事会秘书、财务总监等有关人员进行访谈，了解公司治理情况、募投项目运营情况等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有

√效执行

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，√会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的

√相关人员签名确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律

√和本所相关业务规则履行职责

√（公司

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，于2025

是否履行了相应程序和信息披露义务年8月

13日召

1开职工

代表大会，经与会职工代表审议，同意选举刘晓波先生为公司

第三届董事会职工代表董事；

2025年

8月，因

公司监事会调整，其职权由董事会审计委员会行使。

）

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，

√是否履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面

√是否独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在

√同业竞争

（二）内部控制

现场检查手段：

（1）查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料；

（2）查阅审计委员会会议资料、内部审计部门设置、工作报告等；

（3）对公司董事会秘书、财务总监等有关人员进行访谈，了解公司内部控制运行情况。

21.是否按照相关规定建立内部审计制度并设

√

立内部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计

√

制度并设立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是

√

否合规（如适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，

审议内部审计部门提交的工作计划和报告等√（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告

一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问√题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员

会报告一次内部审计工作计划的执行情况以√

及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金

√

的存放与使用情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前

二个月内向审计委员会提交次一年度内部审√

计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后

二个月内向审计委员会提交年度内部审计工√

作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会

√

提交一次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务

√

等事项是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（1）查阅公司信息披露目录索引以及相关信息披露文件；

（2）查阅公司信息披露制度、投资者管理制度、投资者关系管理档案等；

（3）查阅信息披露的相关支持文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者

√取得重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

35.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是

√否符合公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互

√动易网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

（1）取得关联交易、对外担保等制度文件；

（2）查阅《公司章程》等规则的相关条款；

（3）网络媒体搜索，核查是否有负面报告；

（4）抽查大额交易合同、大额资金往来凭证。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其

关联人直接或者间接占用上市公司资金或者√其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存

在直接或者间接占用上市公司资金或者其他√资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相

√应的信息披露义务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应

√的信息披露义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不

√清偿被担保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重

√新履行了相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

（1）查阅募集资金三方监管协议；

（2）查阅公司各募集资金专项账户的银行流水、募集资金台账；

（3）查阅募集资金使用相关合同及其资金使用审批单、付款凭证；

（4）对募投项目进行实地查看；

（5）访谈董事会秘书、财务总监等相关管理人员，了解募投项目建设情况、募集资金使用情况。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方

√监管协议

42.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进

√行委托理财等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集

资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、√改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募

集资金投向变更为永久性补充流动资金或者

√使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资√（公司于2024年12月30日分别召开第三届董事会第二次

会议、第三届监

事会第二次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，公司结合当前募集资金投资项目的实际实施

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度，在项目实

进度、投资效益是否与招股说明书等相符施主体、实施方

式、募集资金用途及投资规模不发生变更的前提下，同意将“吉安高精密印制线路板生产基地建设项目”的达到预定可使用状态的日期延期至

2025年12月。

截至2025年12月31日，上述

5项目已达到预

定可使用状态。）

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大

√风险

（六）业绩情况

现场检查手段：

（1）获取查阅公司披露的定期报告，就公司业绩情况与相关人员进行沟通，了解公司业务发展情况；

（2）查阅了行业发展状况以及可比公司的财务情况。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存

√在明显异常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

（1）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；

（2）对公司高管进行访谈，详细了解公司及公司股东的履行承诺情况。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：

（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；

（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；

（3）与高级管理人员进行访谈。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披

√露

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及

√合理原因

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不

√存在重大变化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或

√者风险

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的

√问题是否已按相关要求予以整改

6二、现场检查发现的问题及说明

无

7