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投资者关系管理制度

(2025年10月修订)

第一章总则

第一条为了规范公司投资者关系管理工作，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》

等有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二章投资者关系管理的目的和原则

第二条投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜

在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。

第三条投资者关系管理的目的：

1、促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；

2、建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

3、形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

4、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

5、增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第四条投资者关系管理的基本原则是：

1、合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则；

2、平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，

尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利；

3、主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求；

4、诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

第三章投资者关系管理部门和人员的设置

第五条公司董事长为投资者关系管理的第一责任人，董事会秘书为投资者

关系管理的负责人。证券部为公司投资者关系管理部门，负责投资者关系的日常管理工作。除非得到明确授权并经过培训，公司董事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。

第六条投资者关系管理负责人主要职责

1、全面负责公司投资者关系管理工作。投资者关系管理负责人在全面深入

地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动；

2、负责制定公司投资者关系管理的工作管理制度和实施细则，并负责具体

落实和实施；

3、负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统

的培训；

4、在进行投资者关系活动之前，对公司高级管理人员及相关人员进行有针

对性的培训和指导；

5、持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

第七条投资者关系管理部门的主要职责

1、信息沟通：拟定投资者关系管理制度，建立工作机制，建立和完善公司

内部信息沟通制度，汇集整合公司生产、经营、财务等相关的信息，根据法律、法规、上市规则的要求和公司的相关规定进行信息披露；回答投资者、分析师和

媒体的咨询；广泛收集公司投资者的相关信息，将投资者对公司的评价和期望及时传递到公司决策层。

2、危机处理：在公司面临重大诉讼、发生大额的经营亏损、盈利大幅度波

动、股票交易异动、由于自然灾害等不可抗力给公司经营造成重大损失等危机发生后迅速提出有效的处理方案并积极组织实施。

13、公共关系：建立和维护与证券监管部门、证券交易所、行业协会等相关

部门良好的公共关系；与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关

系管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的交流、合作关系。组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层。

4、来访接待：与中小投资者、机构投资者、证券分析师及新闻媒体保持经常联络，提高投资者对公司的关注度，并作好接待登记工作。

5、信息披露：包括法定信息披露和自愿性信息披露以及定期报告和临时报告的披露。

6、筹备会议：包括股东会、董事会和业绩说明会、分析师会议以及路演活

动的筹备，会议材料的准备，保障投资者依法行使股东权利。

7、网络信息平台建设和维护：包括公司网站和其他有关网站投资者关系管

理专栏和互动平台开设与维护、信息资料的更新等。

8、分析研究：统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持

续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

9、配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作。

10、有利于改善投资者关系管理的其他工作。

第八条公司证券部受理投资者关系管理日常事务的时间为每周一至周五工作时间。

第九条投资者关系管理部门是公司面对投资者的窗口，从事投资者关系管

理工作的员工必须具备以下素质和技能：

1、具有良好的品行和职业操守，诚信自律；

2、熟悉公司运营、财务、产品等状况，并对证券、法律等相关知识有一定

的了解；

3、掌握一定的沟通技巧，具有一定的协调能力和应变能力；

4、有一定的文字功底，能够比较规范地撰写一般的信息披露文稿；

5、全面了解公司及公司所处行业的情况。

第十条在不影响生产经营和泄露商业秘密的前提下，公司其他职能部门、

2公司控股(包括实质性控股)的子公司及公司全体员工有义务协助投资者关系管

理部门实施投资者关系管理工作。

第四章投资者关系管理的对象、内容和主要活动

第十一条投资者关系管理的工作对象主要包括：

1、投资者(包括在册和潜在投资者)；

2、证券分析师及行业分析师；

3、财经媒体及行业媒体等传播媒介；

4、证券监管部门等相关政府机构；

5、其他相关个人和机构。

第十二条投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：

1、公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场战

略和经营方针等；

2、法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时公告和年度报告说明会等；

3、公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新

产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式及变化等；

4、公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重

组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

5、企业经营管理理念和企业文化建设；

6、公司的环境、社会和治理信息；

7、股东权利行使的方式、途径和程序等；

8、投资者诉求处理信息；

9、公司正在或者可能面临的风险和挑战；

10、公司的其他相关信息。

第十三条投资者关系活动主要包括：自愿性信息披露，股东会，网站，分

析师会议、业绩说明会和路演，一对一沟通，电话咨询，现场参观，其他符合中国证监会、证券交易所相关规定的活动。

3第十四条自愿性信息披露

1、公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地披露现行法律

法规和规则规定应披露信息以外的信息。

2、公司进行自愿性信息披露应遵循公平原则，面向公司的所有股东及潜在投资者，使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动，避免进行选择性信息披露。

3、公司应遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司经营状况、经营

计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮助投资者作出理性的投资判断和决策。

4、公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，应以明确的警示性文字，

具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。

5、在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息不真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的，公司应对已披露的信息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露义务，直至该事项最后结束。

6、公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规则规定应披露

的重大信息，应及时向交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。

第十五条股东会

1、公司应根据法律法规的要求，认真做好股东会的安排组织工作。

2、公司应在保证股东会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，为股

东参加股东会提供便利。

3、为了提高股东会的透明性，公司可邀请新闻媒体参加并对会议情况进行报道。

4、股东会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司应尽快在公司

网站或以及其他可行的方式公布。

第十六条网站

1、公司可以通过公司网站及其他投资者较为熟悉的网站开设投资者关系专

栏的方式开展投资者关系活动。

2、公司应根据规定在定期报告中公布公司网站地址。当网址发生变更后，

4应及时公告变更后的网址。

3、公司应避免在公司网站上刊登传媒对公司的有关报告以及分析师对公司的分析报告。

4、公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识

加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。

5、公司可在公司网站及其他投资者较为熟悉的网站上开设论坛，投资者可

以通过论坛向公司提出问题和建议，公司也可通过论坛直接回答有关问题。

6、公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信箱向公

司提出问题和了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问题。

7、对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及答复，公

司应加以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊载。

第十七条分析师会议、业绩说明会和路演

1、公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要的时候举

行分析师会议、业绩说明会或路演活动。存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召开投资者说明会：

（1）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

（2）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

（3）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事件；

（4）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

（5）其他应当召开投资者说明会的情形。

但公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营情

况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得提供未公开重大信息。

2、公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定举行业

绩说明会，会议包括以下内容：

(1)公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；

(2)公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；

(3)公司财务状况、分红情况和经营业绩及其变化趋势；

5(4)公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向及发展前景等方面

存在的困难、障碍、或有损失；

(5)投资者关心的其他问题。

公司应至少提前两个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容包括日期及时间(不少于两个小时)、召开方式(现场/网络)、召开地点或网址、公司出席人员名单等。

3、公司拟公开发行新股或可转换公司债券的，可以在发出召开股东会通知

后五日内举行投资者说明会，详细说明再融资的必要性、具体发行方案、募集资金使用的可行性、前次募集资金使用情况等。

4、分析师会议、业绩说明会和路演活动应尽量采取网上直播的方式进行，

使所有投资者均有机会参与。

分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式，可事先以公告的形式就活动的时间、方式和主要内容等向投资者说明，也可以邀请新闻媒体的记者参加，并做出客观报道。

5、公司可事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收集中小投资

者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过网络予以答复。

6、分析师会议、业绩说明会或路演活动可采取网上互动方式，投资者可以

通过网络直接提问，公司也可在网上直接回答有关问题。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司可以拒绝回答。

7、业绩说明会、分析师会议、路演结束后，公司须及时将分析师会议、业

绩说明会和路演活动的主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。

第十八条一对一沟通

1、公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他事项与

投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听取相关建议。

2、公司一对一沟通中，应平等对待投资者，为中小投资者参与一对一沟通活动创造机会。

3、为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，公司可将一对一沟通的

相关音像和文字记录资料在公司网站上公布，还可邀请新闻机构参加一对一沟通活动并作出报道。

6第十九条现场参观

1、公司应尽量安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资金项目所

在地进行现场参观。

2、公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时应注意避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信息。公司应派专门的接待人员陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回答。

3、公司应在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必

要的培训和指导。

第二十条电话咨询

1、公司应设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向公司询问、了解其关心的问题。

2.咨询电话应有专人负责，并保证在工作时间电话线路畅通且有专人接听。

如遇重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询。

3、公司应在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变更要尽快在公司网站公布，并及时在正式公告中进行披露。

第二十一条不宜开展投资者关系活动的时间，公司在定期报告披露前十五

日内应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄露未公开重大信息。

第五章投资者关系管理档案

第二十二条公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系

活动档案至少应包括以下内容：

1、投资者关系活动参与人员、时间、地点；

2、投资者关系活动中谈论的内容；

3、未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担(如有)；

4、其他内容。

第二十三条公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象签署承诺书，承诺书至少应包括以下内容：

1、不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以

外的人员进行沟通或者问询；

72、不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息

买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；

3、在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；

4、在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；

5、在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前告

知公司；

6、明确违反承诺的责任。

第六章其他

第二十四条公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关

系顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、发展战略、投资者关系管理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。

第二十五条公司应避免出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告。

如果由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告，应在刊登时在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。

第二十六条公司应把对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公司正式和

客观独立的报道进行明确区分。如属于公司本身提供的(包括公司本身或委托他人完成)并付出费用的宣传资料和文字，应在刊登时予以明确说明和标识。

第二十七条公司可以为分析师、基金经理、媒体记者和投资者的考察和调

研提供接待等便利，但要避免为其工作提供资助，考察费用自理。

第七章附则

第二十八条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和公司

章程的规定执行；本制度与有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规

定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定为准。

第二十九条本制度由董事会负责解释。

第三十条本制度自公司董事会审议通过之日起生效并开始实施，修改时亦同。

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