湖北中一科技股份有限公司

对外投资管理制度

第一章总则

第一条为规范湖北中一科技股份有限公司（以下简称“公司”）及公司的全资、控股子公司的投资行为，降低投资风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司治理准则》等相关法律、法规和规范性

文件以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《湖北中一科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等的规定，制定本规则。

第二条本制度所指投资仅指权益性投资。权益性投资包括各项股权投资、债权

投资、产权交易、公司重组以及合资合作等。

重大资本性支出如购置消费类资产（如车辆）、超过年度经营计划的技术改造、

基本建设、重大固定资产购置等不在本制度规范之内。

第三条投资管理遵循的基本原则为：符合公司发展战略，合理配置企业资源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。

第二章投资决策和管理机构

第四条公司股东会、董事会和总经理依据公司章程确定的权限范围和程序对公司的对外投资进行决策。

第五条公司投资管理部门在投资管理方面的职能如下：

（一）根据公司经营目标和发展规划编制并指导实施投资计划；

（二）对投资项目的预选、策划、论证及实施进行管理与监督；

（三）负责跟踪分析新增投资企业或项目的运行情况；

1（四）与公司财务管理部门共同参与投资项目终（中）止清算与交接工作；（五）本制度规定的其他职能。

第六条公司所属分支机构应配合公司投资管理部门办理与本分支机构有关的投资项目。各分支机构原则上不设专门的投资管理部门，但应指定专人负责办理与投资管理相关的日常工作。

公司总经理认为必要时，可根据工作需要，组成专门的项目小组办理指定的权益性投资项目。

第七条公司对外投资的审批应严格按照国家相关法律、法规和公司章程、股东

会议事规则、董事会议事规则等规定的权限履行审批程序。

第三章投资决策程序

第八条公司总经理为对外投资项目、计划方案制定和实施主要责任人，负责项

目立项、可行性研究及公司内部审批程序。经批准实施的项目，由总经理负责落实投资计划并监督日常经营管理。

第九条公司对外投资组建合作、合资公司，应当依公司对子公司管理相关规定

及合作协议约定派出董事或高级管理人员，参与和监督影响该公司运营决策。

第四章投资的实施

第十条公司直接投资的项目按上述规定完成审批程序后，由公司投资管理部门负责实施。子公司的投资项目按子公司的《公司章程》规定的投资权限完成审批程序后，由子公司经营管理层负责实施，公司投资管理部门负责跟踪。

第十一条分公司的投资项目按上述规定完成审批程序后，由分公司负责实施，公司总部投资管理部门负责跟踪。

第十二条项目开始实施时，公司投资管理部门可配合项目实施单位成立项目筹建小组。筹建小组的主要职责是：

2（一）制定项目实施工作计划并实施；

（二）办理工商税务登记和报批等事宜；

（三）根据项目投资预算，负责或参与筹措项目所需资金。

第十三条除证券投资外，其他投资项目在完成工商注册或变更事宜后，项目筹

建小组应及时向公司投资管理部门报送以下资料：

（一）批准证书（如有）、营业执照复印件；

（二）投资合同、《公司章程》、验资报告；

（三）主要股东、董事会成员和经营班子成员名单及联系制度；

（四）对外投资情况报告；

（五）公司基本管理制度要求的其他材料。

第十四条投资项目所需资金由公司统筹安排。在投资项目实施过程中遇到的相

关财务问题，由公司财务管理部门统筹解决。

第十五条投资项目所产生的筹建费用暂由公司投资管理部门支出，项目完成后，作为开办费转由新公司支出。

第五章商标使用

第十六条分公司和全资子公司可以无偿使用公司的注册商标，但必须指定专人

管理商标使用工作，向公司商标管理部门报告商标使用情况及商标侵权情况，并保证公司整体形象的推广。

第十七条参控股公司和控股子公司（不包括全资子公司）可以依据公司与合作方的合资合同与公司签订有偿或无偿的商标使用合同。派出董事应促使参控股公司及时向公司商标管理部门通报商标侵权情况以及商标年度使用情况。

第六章分公司和子公司清算

3第一节分公司清算

第十八条分公司有下列情形之一的，可以撤销：

（一）公司规定的营业期限届满又未延期；

（二）因机构合并或者分立需要解散的；

（三）因公司董事会决议解散的；

第十九条分公司因前条规定的事由需要撤销时，由公司投资管理部门向公司总

经理提出申请，经公司董事会批准后，成立清算小组进行撤销清算。清算小组由投资管理部门会同财务管理部门及审计管理部门组成。

第二十条非经清算小组同意，清算期间分公司工作人员不得擅自离职。

第二十一条清算小组负责编制清算报告，报告内容包括：

（一）解散理由；

（二）资产清册和负债清册；

（三）人员遣散或安置预案；

（四）资产移交和债务清偿预案。

第二十二条清算小组编制的资产负债清册经内部审计后，由分公司负责人和公

司财务管理部门、审计管理部门确认。清算小组在清理债权债务时，分公司负责人和财务部门负责人应给予充分协助。

第二十三条清算过程中，如发现有违法或违纪行为时，清算小组应及时向公司总经理或法务管理部门报告。

第二十四条清算结束时，清算报告先由公司投资管理部门、财务管理部门签注意见，报分管高级管理人员和公司总经理批准后，报批准机关及工商管理机关办理相应的注销手续。

第二节控股子公司清算

4第二十五条控股子公司有下列情形之一的，可以解散：

（一）控股子公司章程规定的营业期限届满又未延期；

（二）控股子公司章程规定的其他解散事由出现时；

（三）因机构合并或者分立需要解散的；

（四）控股子公司股东会决议解散的；

（五）控股子公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的。

第二十六条控股子公司出现前款所列解散事由需要清算时，应当依据下列程序

进入清算程序：

（一）由控股子公司向公司投资管理部门提交书面申请报告和解散清算预案；

（二）公司总经理批准清算申请；

（三）控股子公司董事会、股东会形成决议；

（四）经有关政府部门批准。

第二十七条清算小组由控股子公司主要负责人员、公司投资管理部门、财务管理部门和审计管理部门的有关人员组成。

第二十八条非经清算小组同意，清算期间控股子公司董事会成员和经营班子成员不得撞自离职。

第二十九条清算小组负责编制清算报告，报告内容包括：

（一）解散理由；

（二）资产清册和负债清册；

（三）人员遣散或安置预案；

（四）资产移交和债务清偿预案。

第三十条清算小组编制的资产负债清册经内部审计后，由控股子公司负责人和

5公司财务管理部门、审计管理部门确认。清算小组在清理债权债务时，控股子公司负

责人和财务部门负责人应给予充分协助。

第三十一条清算过程中，如发现有违法或违纪行为，清算小组应及时向公司总经理或法务管理部门报告。

第三十二条清算结束时，清算报告经公司投资管理部门、财务管理部门、审计

管理部门签注意见，报公司总经理批准后，由控股子公司董事会确认，报批准机关及工商机关办理相应的注销手续。

第三节参股子公司清算

第三十三条参股公司的解散清算工作按国家有关法律、法规及参股公司的章程或合同进行。

第七章附则第三十四条本制度未尽事宜，按法律、法规、规章、有关规范性文件和《公司章程》执行。本制度如与法律、法规、规章、有关规范性文件和《公司章程》相抵触，按法律、法规、规章、有关规范性文件和《公司章程》的规定执行。

第三十五条本制度由公司董事会负责解释。

第三十六条本制度经股东会审议通过后生效、实施，修改时亦同。

湖北中一科技股份有限公司

2025年5月15日

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