北京市中伦律师事务所

关于湖北中一科技股份有限公司

2024年限制性股票激励计划调整、部分限制性股票作废以及

授予预留部分限制性股票相关事项的

法律意见书

二〇二五年十一月法律意见书

目录

一、相关事项的批准与授权........................................-3-

二、本次调整的相关情况.........................................-4-

三、本次作废的相关情况.........................................-5-

四、本次授予的相关情况.........................................-5-

五、结论意见............................................律师事务所关于湖北中一科技股份有限公司

2024年限制性股票激励计划调整、部分限制性股票作废以及授

予预留部分限制性股票相关事项的法律意见书

致：湖北中一科技股份有限公司

北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为湖北中一科技股份有限公司（以下简称“中一科技”或“公司”）聘请的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的

《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称“《监管指南第1号》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《湖北中一科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《湖北中一科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）授予价格及数量调整（以下简称“本次调整”）、部分限制性股票作废（以下简称“本次作废”）以及向激励对象授予预留部分限制性股票（以下简称“本次授予”）所涉及的有关事实进行核查的基础上，现出具本法律意见书。

-1-法律意见书

就公司提供的文件、资料和陈述，本所及本所律师已得到公司的如下保证：

（1）文件上所有的签名、印鉴都是真实的；

（2）所有提供给本所及本所律师的文件的原件都是真实的；

（3）所有提供给本所及本所律师的文件的复印件都与其原件一致；

（4）该等文件中所陈述的事实均真实、准确、完整，并没有遗漏和/或误导。

为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：

（1）本法律意见书系依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，根据适用的中国法律、法规和规范性文件而出具。

（2）本所及本所律师对本法律意见书所涉及的有关事实的了解，最终依赖

于公司向本所及本所律师提供的文件、资料及所作陈述，且公司已向本所及本所律师保证了其真实性、准确性和完整性。

（3）本法律意见书仅对本激励计划有关的法律问题发表意见，而不对公司

本激励计划所涉及的考核标准等方面的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。

（4）本所及本所律师确信本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

（5）本所及本所律师同意将法律意见书作为公司实施本激励计划所必备的

法律文件，随同其他材料一同报送及披露，并愿意就本法律意见书承担相应的法律责任。

（6）本所及本所律师同意公司在其为实行本激励计划所制作的相关文件中

引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。

（7）本法律意见书仅供公司为本激励计划之目的使用，非经本所及本所律

师书面同意，不得用作任何其他目的。

-2-法律意见书

（8）公司已审慎阅读本法律意见书，确认本法律意见书所引述或引证的事实部分，均为真实、准确与完整的，没有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

基于上述，本所现为本次调整、本次作废及本次授予事项出具法律意见如下：

一、相关事项的批准与授权经核查，截至本法律意见书出具之日，中一科技已就本次调整、本次作废及本次授予履行了如下批准与授权程序：

1.2024年10月29日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了

《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权公司董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。

2.2024年10月29日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。公司监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查。

3.2024年10月30日至2024年11月9日，中一科技在公司内部公示了本

激励计划激励对象姓名和职务。在公示期限内，公司监事会未收到任何异议或不良反映。2024年11月11日，公司于深交所披露《监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

4.2024年11月29日，公司召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了

《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权公司董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。

5.2024年11月29日，公司于深交所披露《关于2024年限制性股票激励计-3-法律意见书划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

6.2025年11月27日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议，审议通过《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，关联董事已回避表决。

综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，中一科技本次调整、本次作废及本次授予相关事项已取得现阶段所必要的批准和授权，符合《管理办法》《监管指南第1号》《公司章程》和《激励计划》的相关规定。

二、本次调整的相关情况

（一）本次调整的方法

根据公司《激励计划》，《激励计划》公告日至激励对象完成限制性股票归属前，公司发生资本公积转增股本事项，应对限制性股票的授予价格和授予数量进行相应的调整，调整方法如下：

1.限制性股票授予价格的调整方法

资本公积转增股本的调整方法 P=P0÷（1+n）

其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本的比例；P为调整后的授予价格；

2.限制性股票授予数量的调整方法

资本公积转增股本的调整方法为：Q=Q0×（1+n）

其中：Q0为调整前的限制性股票授予数量；n为每股的资本公积转增股本的比例；Q为调整后的限制性股票授予数量。

（二）本次调整的具体内容

-4-法律意见书2025年5月15日，公司2024年年度股东大会审议通过《关于2024年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，以资本公积转增股本的方式向全体股东每10股转增3股。

2025年11月27日，公司第四届董事会第四次会议审议通过《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，鉴于前述权益分派方案已实施完毕，根据《激励计划》规定的调整方法，本次调整后，首次授予的限制性股票授予数量调整为269.4164万股，预留部分限制性股票数量调整为67.3541万股，限制性股票授予总量调整为336.7705万股，授予价格调整为8.90元/股。根据公司2024年第三次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权公司董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，本次调整事项无需提交公司股东会审议。

综上，本所律师认为，公司本次调整事项符合《管理办法》《监管指南第1号》《公司章程》和《激励计划》的相关规定。

三、本次作废的相关情况根据公司第四届董事会第四次会议审议通过的《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，由于本限制性股票激励计划的激励对象中有2名激励对象离职，该等激励对象已不具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票3.8913万股。

经核查，本所律师认为，公司本次作废符合《管理办法》《监管指南第1号》《公司章程》和《激励计划》的相关规定。

四、本次授予的相关情况

（一）本次授予的授予日

-5-法律意见书

根据《激励计划》的相关规定，自股东会审议通过本激励计划之日起60日内满足授予条件的，公司召开董事会向激励对象首次授予限制性股票并完成公告，授予日必须为交易日。

根据2024年第三次临时股东大会对董事会的授权，2025年11月27日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司董事会确认本次授予条件已经成就，同意确定2025年11月27日为预留授予日。

经核查，本次授予的授予日为交易日，且在公司股东会审议通过本激励计划之日起12个月内。本所律师认为，公司本次授予的授予日符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。

综上，本所律师认为，本次授予的授予日符合《管理办法》《上市规则》《公司章程》和《激励计划》的相关规定。

（二）本次授予的授予对象、数量及价格

1.根据2024年度第三次临时股东大会对董事会的授权，2025年11月27日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意授予17名激励对象

67.3541万股限制性股票，授予价格为8.90元/股。

2.2025年11月27日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议，审议通过《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。

3.根据公司和相关激励对象的确认，并经本所律师通过中国证监会网站、深圳证券交易所网站、上海证券交易所网站、证券期货市场失信记录查询平台、

中国裁判文书网、中国执行信息公开网等公开网络查询，截至本法律意见书出具之日，本次授予的激励对象均未出现《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。

综上所述，本所律师认为，公司本次授予的授予对象、授予数量和授予价格-6-法律意见书

符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。

（三）本次授予的授予条件

根据《激励计划》的相关规定，在下列授予条件同时满足的前提下，激励对象可获授本激励计划的限制性股票：

1.公司未发生如下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册

会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务

报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市

后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。

2.激励对象未发生如下任一情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为

不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或

者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理

人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。

根据公司及相关激励对象的确认、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具

的信会师报字〔2025〕ZE10202号《审计报告》，并经本所律师通过中国证监会网站、深圳证券交易所网站、上海证券交易所网站、证券期货市场失信记录查询

平台、中国裁判文书网、中国执行信息公开网等公开网络查询，截至本法律意见书出具之日，公司和本次授予的激励对象均未出现上述情形。

2025年11月27日，公司第四届董事会第四次会议和第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》等议案，认为本激励计划规定的授予条件已经成就。

据此，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，《激励计划》规定的本次授予中激励对象获授权益的条件已经成就。

-7-法律意见书综上，本所律师认为，本次授予的授予日和激励对象符合《管理办法》《上市规则》《公司章程》和《激励计划》的相关规定，截至本法律意见书出具之日，《激励计划》规定的本次授予中激励对象获授权益的条件已经成就。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为：

（一）截至本法律意见书出具之日，公司本次调整、本次作废及本次授予事

项已获得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《监管指南第1号》《公司章程》和《激励计划》的相关规定。

（二）本次调整符合《管理办法》《监管指南第1号》《公司章程》和《激励计划》的相关规定。

（三）本次作废符合《管理办法》《监管指南第1号》《公司章程》和《激励计划》的相关规定。

（四）本次授予的授予日和激励对象符合《管理办法》《上市规则》《公司章程》和《激励计划》的相关规定，截至本法律意见书出具之日，《激励计划》规定的本次授予中激励对象获授权益的条件已经成就。

（以下无正文）

-8-法律意见书（本页为《北京市中伦律师事务所关于湖北中一科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划调整、部分限制性股票作废以及授予预留部分限制性股票相关事项的法律意见书》的签章页，无正文）北京市中伦律师事务所（盖章）

负责人：经办律师：

张学兵刘佳

经办律师：

尚红超年月日