长江证券承销保荐有限公司

关于上海冠龙阀门节能设备股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与使用情况的核查意见

长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）作为上海冠龙阀门节能

设备股份有限公司（以下简称“冠龙节能”、“上市公司”或“公司”）2022年度首次

公开发行股票的保荐机构，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求，对公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况进行了审慎核查，并发表核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意上海冠龙阀门节能设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]376号）文核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 4200.00万股，每股面值1.00元，每股发行价人民币30.82元，公司共募集资金1294440000.00元，扣除发行费用97441304.70元，募集资金净额1196998695.30元，其中超募资金总额共计人民币9556695.30元。

截至2022年4月1日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具大华验字[2022]000163号验资报告验证确认。

（二）募集资金使用及结余情况

截至2025年12月31日，公司募集资金使用情况如下：

单位：人民币元项目序号2025年度金额

募集资金净额 A 1196998695.30

项目投入 B 297940121.28

截至期初累计发生额 利息、理财收益及手续费 C 47336417.31

超募资金永久补充流动资金 D 5720000.00

项目投入 E 188841709.35

本期发生额 利息、理财收益及手续费 F 12003500.65

超募资金永久补充流动资金 G 2860000.00

1项目投入 H=B+E 486781830.63

截至期末累计发生额 利息、理财收益及手续费 I=C+F 59339917.96

超募资金永久补充流动资金 J=D+G 8580000.00

2025年 12月 31日应结存余额 K=A-H+I-J 760976782.63

2025年 12月 31日实际结存余额 L 760976782.63

其中：活期存款余额120976782.63

定期存款余额430000000.00

用于购买中信证券收益凭证210000000.00

二、募集资金存放和管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章程》规定，结合公司实际情况，制定了《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在中国农业银行股份有限公司上海南翔支行、中国工商银行股份有限公司上海市南翔支行、中国银行

股份有限公司上海市南翔支行、中国建设银行股份有限公司上海南翔支行、中国

信托商业银行股份有限公司上海分行（以下简称“五家银行”）开设募集资金专项账户。2022年6月，公司与长江证券承销保荐有限公司(以下简称“长江保荐”)、五家银行分别签署了《募集资金三方监管协议》；公司与全资子公司上海冠龙阀

门自控有限公司（以下简称“冠龙自控”）、江苏融通阀门机械有限公司（以下简称“江苏融通”）、中国建设银行股份有限公司上海南翔支行及中国工商银行股份有限公司上海市南翔支行及保荐机构长江保荐分别签署了《募集资金四方监管协议》。

公司于2023年8月28日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于新增募投项目、调整募投项目投资金额、延长实施期的议案》，并经公司2023年第一次临时股东大会表决通过。

2根据《管理制度》的要求，为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，

公司与中国农业银行股份有限公司上海嘉定支行、中国工商银行股份有限公司上

海市嘉定支行、中国银行股份有限公司上海市嘉定支行、中国建设银行股份有限

公司上海嘉定支行、中国信托商业银行股份有限公司上海分行及保荐机构长江保

荐重新签署了《募集资金三方监管协议》；公司与全资子公司湖南昱景节能阀门

有限公司（以下简称“湖南昱景”）、中国农业银行股份有限公司上海嘉定支行及

长江保荐签署了《募集资金四方监管协议》。

《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》明确了各方的权利和义务，内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

1、截至2025年12月31日，募集资金的存储情况（不包括理财产品）列示

如下：

单位：人民币元主体银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式中国农业银行股

038068000401

公司份有限公司上海23483150000000.00102515794.80活期南翔支行中国农业银行股

038068000401

公司份有限公司上海23483-40000000.00定期南翔支行中国工商银行股

100170372930

公司份有限公司上海0666628250000000.00253781.84活期市南翔支行中国银行股份有

公司限公司上海市南442982784501250000000.00746199.59活期翔支行中国银行股份有

公司限公司上海市南44298278450140000000.00定期翔支行中国建设银行股

310501793700

公司份有限公司上海00003829390000000.0010528120.53活期南翔支行中国信托商业银

100910335300

公司行股份有限公司4524175562480.006628902.09活期上海分行中国信托商业银

910500000390

公司行股份有限公司30-100000000.00定期上海分行中国信托商业银

910500000409

公司行股份有限公司80250000000.00定期上海分行

3中国工商银行股

100170372930

冠龙自控份有限公司上海0666876-33949.83活期市南翔支行中国建设银行股

310501793700

冠龙自控份有限公司上海00003828-61402.57活期南翔支行中国工商银行股

100170372930

江苏融通份有限公司上海0666752-7165.31活期市南翔支行中国建设银行股

310501793700

江苏融通份有限公司上海00003830-3934.13活期南翔支行中国农业银行股

090404010401

湖南昱景份有限公司上海28094-197531.94活期南翔支行

合计1215562480.00550976782.63

2、截至2025年12月31日，闲置募集资金进行现金管理所购买的保本型产

品明细情况列示如下：

单位：人民币元产品到期2025年12月31序号受托方产品名称产品类型收益起算日日日金额

1中信证券股中信安鑫增益本金保障型浮2025-12-262026-1-530000000.00

份有限公司455期动收益凭证

2中信证券股中信安享信取本金保障型浮

29512025-12-152026-1-1495000000.00份有限公司期动收益凭证

3中信证券股中信安享信取本金保障型浮

份有限公司29482025-12-122026-1-1385000000.00期动收益凭证

合计210000000.00

公司于2025年4月23日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第八次会议，2025年5月21日召开2024年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币8亿元（含本数）的暂时闲置募集资金以及不超过人民币6亿元（含本数）的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的现金管理类产品。自2024年年度股东大会审议通过之日起至公司2025年年度股东会召开之日止，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

三、2025年度募集资金的实际使用情况

详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

4详见附表2《改变募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

六、保荐机构的核查工作

保荐机构通过查阅资料、访谈沟通等多种方式，对冠龙节能募集资金的存放、管理、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，具体包括：查阅公司募集资金专户银行对账单、抽查募集资金支付凭证、募集资金使用审

批程序、募集资金使用情况的相关公告等资料，并对公司董事会秘书等相关负责人进行访谈。

七、保荐机构核查意见保荐机构认为，冠龙节能2025年度募集资金存放、管理和使用符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的有关规定；公司对

募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对冠龙节能在2025年度募集资金存放与使用情况无异议。

5附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额129444.00本年度投入募集

18884.17

募集资金净额119699.87资金总额

报告期内改变用途的募集资金总额0.00已累计投入募集

累计改变用途的募集资金总额90530.6548678.18资金总额

累计改变用途的募集资金总额比例75.63%是否已截至期末截至期末投资进项目可行性是承诺投资项目和超募改变项募集资金承调整后投本年度投项目达到预定可使用本年度实现是否达到

累计投入度（%）(3)＝否发生重大变

资金投向目（含部诺投资总额资总额（1）入金额状态日期的效益预计效益

金额(2)(2)/(1)化分改变）承诺投资项目上海节水阀门生产基

是40502.708956.45116.955041.2956.29%已结项1990.00不适用是地扩产项目江苏融通阀门机械有

限公司节水阀门生产是63485.3012050.00952.849361.3177.69%已结项837.25不适用是基地扩建项目

研发中心建设项目是8069.10520.002.426.495.09%已终止不适用是

智能信息化升级项目否6687.106687.1088.061213.1218.14%已终止不适用否上海冠龙阀门节能设

否50531.001580927898.7555.21%已结项不适用否备股份有限公司总部

6暨智慧水务孵化基地

项目湖南昱景节能阀门有

限公司智慧阀门生产否39999.651914.925137.2212.84%2027年3月不适用否基地项目

承诺投资项目小计118744.20118744.2018884.1748678.1840.99%2827.25超募资金投向

1.补充流动资金-858.00858.00286.00858.00

2.暂未确定流向-97.6797.67

超募资金投向小计955.67955.67286.00858.00

合计119699.87119699.8719170.1749536.182827.25

1、公司于2026年2月12日召开第二届董事会第十五次会议，并于2026年3月2日召开2026年第一次临时股东会，分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于“上海冠龙阀门节能设备股份有限公司总部暨智慧水务孵化基地项目”已满足结项条件，为提高资金使用效率并结合公司实际经营情况，同意公司将上述募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。

2、公司于2026年3月23日召开第二届董事会第十六次会议，并于2026年4月9日召开2026年第二次临时股东会，分别审议通过了《关于部分募投项目终止、部分募投项目结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金的议案》。鉴于“上海节水阀门生产基地扩产项未达到计划进度或预目”及“江苏融通阀门机械有限公司节水阀门生产基地扩建项目”已满足结项条件，为提高资金使用效率并结合公司实际经营情况，同意公计收益的情况和原因

司将上述募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。鉴于公司所处行业市场环境快速变化，并与制定募（分具体项目）

投项目投资计划时的预期相比存在一定差异，同时公司实施的“上海冠龙阀门节能设备股份有限公司总部暨智慧水务孵化基地项目”“上海节水阀门生产基地扩产项目”和“江苏融通阀门机械有限公司节水阀门生产基地扩建项目”等募投项目具备一定的研发和智能信息化功能，同意公司终止实施“研发中心建设项目”及“智能信息化升级项目”并将尚未使用的募集资金继续存放于原募集资金专项账户。

信息披露：具体内容详见公司于2026年2月13日在巨潮资讯网披露的《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2026-003）、于2026年3月24日在巨潮资讯网披露的《关于部分募投项目终止、部分募投项目结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金的公告》（公告编号：2026-009）。

7项目可行性发生重大

具体原因及情况详见：附表2、《改变募集资金投资项目情况表》中所述。

变化的情况说明

公司首次公开发行股票的超募资金金额为955.67万元。

1、公司于2023年8月28日召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，并于2023年9月20日召开2023年第一次临

时股东大会，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币286.00万元用于永久补充流动资金。

2、公司于2024年10月28日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第七次会议，并于2024年11月18日召开2024年第一次

超募资金的金额、用途

临时股东大会，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币286.00万元用于永及使用进展情况久补充流动资金。

3、公司于2025年10月28日召开第二届董事会第十三次会议，并于2025年11月26日召开2025年第一次临时股东会，分别审议通

过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币286.00万元用于永久补充流动资金。

4、截至2025年12月31日，超募资金自募集资金账户转入一般存款账户累计金额为858.00万元。剩余超募资金97.67万元，与尚未

使用的募集资金以通知存款、活期存款、定期存款等方式存放于监管银行。

募集资金投资项目实

本年度内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点变更的情况。

施地点变更情况公司于2026年2月12日召开第二届董事会第十五次会议，并于2026年3月2日召开2026年第一次临时股东会，分别审议通过了《关募集资金投资项目实于调整部分募集资金投资项目场地用途的议案》，同意公司将募集资金投资项目“上海冠龙阀门节能设备股份有限公司总部暨智慧水务孵施方式调整情况化基地项目”中部分闲置场地用于对外出租。

公司于2022年7月11日召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换自筹资金预先投入及发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换自筹资金预先投入募集资金投资项目23481346.00元、自筹资金预先募集资金投资项目先

支付发行费用4807931.45元(不含税)。大华会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金进行了专期投入及置换情况项审核，并出具了《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及预先支付发行费用的鉴证报告》（大华核字[2022]0011204号），上述置换已执行完毕。

用闲置募集资金暂时1、公司于2022年7月11日召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募补充流动资金情况集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币3亿元的闲置募集资金(含超募资金)用于暂时补充流动资金，使用期限自

8公司本次董事会会议审议通过本议案之日起不超过12个月，到期前将归还至募集资金专户。

2、公司于2023年5月12日召开第二届董事会第一次会议及第二届监事会第一次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币3亿元的闲置募集资金(含超募资金)用于暂时补充流动资金。使用期限自公司本次董事会会议审议通过本议案之日起不超过12个月，到期前将归还至募集资金专户。

3、在上述使用期限内，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。

公司于2025年4月23日召开第二届董事会第十次会议及第二届监事会第八次会议，并于2025年5月21日召开2024年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币8亿元（含本数）用闲置募集资金进行

的暂时闲置募集资金、不超过人民币6亿元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理。额度自2024年年度股东大会审议通过之日起现金管理情况

至公司2025年年度股东会召开之日止，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

截至2025年12月31日，公司用闲置募集资金进行现金管理期末余额为64000.00万元。

1、公司于2026年2月12日召开第二届董事会第十五次会议，并于2026年3月2日召开2026年第一次临时股东会，分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于“上海冠龙阀门节能设备股份有限公司总部暨智慧水务孵化基地项目”已满足结项条件，为提高资金使用效率并结合公司实际经营情况，同意公司将上述募投项目结项并将节余募集资金

13131.23万元（最终以实际结转时募集资金专项账户扣除已签订合同待支付的募集资金后的实际余额为准）永久补充流动资金，用于公

司日常生产经营。

2、公司于2026年3月23日召开第二届董事会第十六次会议，并于2026年4月9日召开2026年第二次临时股东会，分别审议通过了《关于部分募投项目终止、部分募投项目结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金的议案》。鉴于“上海节水阀门生产基地扩产项项目实施出现募集资目”及“江苏融通阀门机械有限公司节水阀门生产基地扩建项目”已满足结项条件，为提高资金使用效率并结合公司实际经营情况，同意公金节余的金额及原因司将上述募投项目结项并将节余募集资金9193.60万元（最终以实际结转时募集资金专项账户扣除已签订合同待支付的募集资金后的实际余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。

节余原因：

1、公司在募投项目实施过程中，严格按照募集资金管理的有关规定，本着合理、高效、节约的原则，审慎使用募集资金。在保证项

目质量和控制实施风险的前提下，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，通过对各项资源的合理调度和优化配置，降低了项目的成本和费用，节约了部分募集资金，使募投项目实际投资金额小于计划投资金额。

2、为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设的前提下，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理获得一定的理财

9收益，同时，募集资金存放期间产生了利息收益，形成节余募集资金。

尚未使用的募集资金

尚未使用的募集资金以通知存款、活期存款、定期存款等方式存放于监管银行或购买证券公司收益凭证。

用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他无情况

10附表2：

改变募集资金投资项目情况表

单位：人民币万元改变后项目拟本年度实项目达到预改变后的项目对应的原承诺截至期末实际累截至期末投资进本年度实是否达到改变后的项目投入募集资金际投入金定可使用状可行性是否发

项目计投入金额(2)度（%）(3)=(2)/(1)现的效益预计效益

总额（1）额态日期生重大变化上海节水阀门上海节水阀门生

生产基地扩产8956.45116.955041.2956.29%已结项1990.00不适用否产基地扩产项目项目江苏融通阀门机江苏融通阀门械有限公司节水机械有限公司

12050.00952.849361.3177.69%已结项837.25不适用否

阀门生产基地扩节水阀门生产建项目基地扩建项目研发中心建设项研发中心建设

520.002.426.495.09%已终止不适用否

目项目上海冠龙阀门节能设备股份有限

公司总部暨智慧无50531.001580927898.7555.21%已结项不适用否水务孵化基地项目湖南昱景节能阀门有限公司智慧

无39999.651914.925137.2212.84%2027年3月不适用否阀门生产基地项目

11合计-112057.1018796.1147465.06--2827.25--

1、公司于2023年8月28日召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，并于2023年9月20日召开2023年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于新增募投项目、调整募投项目投资金额、延长实施期的议案》。

随着公司业务发展，加快产能规划及产业布局，提升公司业务承接能力，分散经营风险，扩大市场覆盖区域，加强和巩固公司在中西部地区区域的业务辐射范围，新增“上海冠龙阀门节能设备股份有限公司总部暨智慧水务孵化基地项目”和“湖南昱景节能阀门有限公司智慧阀门生产基地项目”作为公

司首次公开发行股票募集资金投资项目，项目总投资金额90530.65万元，其中拟使用募集资金

90530.65万元，上述拟使用的募集资金来自于公司首次公开发行股票的募集资金投资项目“上海节水阀改变原因、决策程序及信息披露情况说明（分具门生产基地扩产项目”“江苏融通阀门机械有限公司节水阀门生产基地扩建项目”及“研发中心建设项体项目）目”的部分尚未使用募集资金。

信息披露：具体内容详见公司于2023年8月29日在巨潮资讯网披露的《关于新增募投项目、调整募投项目投资金额、延长实施期的公告》（公告编号：2023-054）。

2、公司于2026年2月12日召开第二届董事会第十五次会议，并于2026年3月2日召开2026

年第一次临时股东会，分别审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目场地用途的议案》，为提高

募投项目“上海冠龙阀门节能设备股份有限公司总部暨智慧水务孵化基地项目”场地使用效率，在保证公司自身经营需求的情况下，同意公司调整募投项目部分场地用途，将部分闲置场地对外出租。

信息披露：具体内容详见公司于2026年2月13日在巨潮资讯网披露的《关于调整部分募集资金投资项目场地用途的公告》（公告编号：2026-004）。

1、公司于2026年2月12日召开第二届董事会第十五次会议，并于2026年3月2日召开2026年第一次临时股东会，分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具动资金的议案》。鉴于“上海冠龙阀门节能设备股份有限公司总部暨智慧水务孵化基地项目”已满足体项目）结项条件，为提高资金使用效率并结合公司实际经营情况，同意公司将上述募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。

2、公司于2026年3月23日召开第二届董事会第十六次会议，并于2026年4月9日召开2026年12第二次临时股东会，分别审议通过了《关于部分募投项目终止、部分募投项目结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金的议案》。鉴于“上海节水阀门生产基地扩产项目”及“江苏融通阀门机械有限公司节水阀门生产基地扩建项目”已满足结项条件，为提高资金使用效率并结合公司实际经营情况，同意公司将上述募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。

鉴于公司所处行业市场环境快速变化，并与制定募投项目投资计划时的预期相比存在一定差异，同时公司实施的“上海冠龙阀门节能设备股份有限公司总部暨智慧水务孵化基地项目”“上海节水阀门生产基地扩产项目”和“江苏融通阀门机械有限公司节水阀门生产基地扩建项目”等募投项目具备

一定的研发和智能信息化功能，同意公司终止实施“研发中心建设项目”及“智能信息化升级项目”并将尚未使用的募集资金继续存放于原募集资金专项账户。

信息披露：具体内容详见公司于2026年2月13日在巨潮资讯网披露的《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2026-003）、于2026年3月24日在巨潮资讯网披露的《关于部分募投项目终止、部分募投项目结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金的公告》（公告编号：2026-009）。

改变后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用13（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于上海冠龙阀门节能设备股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

何君光苏海清年月日长江证券承销保荐有限公司

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