国联民生证券承销保荐有限公司

关于天力锂能集团股份有限公司

2025年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：国联民生证券承销保荐有限

被保荐公司简称：天力锂能公司

保荐代表人姓名：李凯联系电话：021-80508408

保荐代表人姓名：马腾联系电话：021-80508408

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度

的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制是

度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度曾存在关联方非经营性资金占用

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披是露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数均事前或事后审阅相关文件

（2）列席公司董事会次数均事前或事后审阅相关文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数2次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表独立意见情况

（1）发表专项意见次数7次（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项是

经第四届董事会第七次会议审议通过，公司与浙江海容能源有限公司（下称“海容能源”）签署

了《年度煤炭购销框架合同》，拟开展煤炭贸易业务，并按协议支付预付款2999.99万元。2025年度，公司累计从海容能源购进煤炭1067.30吨，采购金额69.44万元。截至2025年12月31日预付账款余额2930.55万元。公司已将海容能源诉讼至法院并达成

2调解，根据河南省新乡市牧野区（）关注事项的主要内容

人民法院《民事调解书》（（2026）豫0711民初620号）：浙江海容能源有限公司于2026年4月20日前退还各项费用共计1033.55万元，于2026年5月31日前，退还预付款500.00万元；于2026年6月30日前，退还预付款

500.00万元；于2026年7月31日前，退还各项费用1030.55万元。截止本报告日，公司收到浙江海容能源有限公司还款320万元。

保荐机构督促公司及管理层及时

（3）关注事项的进展或者整改情况关注并采取积极措施保障回款的及时性。

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数2次

22025年5月12日、（）培训日期2025年12月30日

培训内容主要为上市公司治理结

（3）培训的主要内容

构、董监高的任职、忠实勤勉义务和责任等文件，对上市公司治理结构相关法律法规、董监高的义务与

责任等问题进行重点解读，同时结合近期监管处罚案例对相关法律

责任进行了阐释；结合公司法、证

券法等文件，对新《公司法》下审计委员会工作要求、股权激励信息

披露要点、证券交易合规要点进行重点学习。

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执

无不适用行

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变

无不适用动

5.募集资金存放及使用无不适用

2023-2025年度因资金往来形成共

32299.50万元的控股股东及关联

方资金占用，具体情况如下：

121915.41督促关联方（）公司直接转出万元：

2023归还相关资年控股股东通过公司与第三

金及利息，截方签订锂盐相关采购合同，预付账款10000万元，其中500至本报告出万元构成具日，公司关关联方资金占用；

2024联方已全部年控股股东及关联方通过公

归还相关资司及子公司天致力投资与第三方金。

6.签订锂盐、光伏支架设备相关采购关联交易加强财务人

合同、以及银行存单质押的方式，共计10952.83员、内部审计万元构成关联方资人员对相关金占用；

2025法律法规和年控股股东及关联方通过公

规范性文件

司、子公司循环科技公司、子公司的学习，强化新天力锂电与第三方签订锂盐采规范运作意

购合同、服务合同及借款合同，金额共计10462.58识和工作能万元，构成关联力。

方资金占用。

（2）以公司名义签订合同，间接

占用资金10384.09万元；2024年控股股东及关联方通过公

司与第三方签订合同，涉及资金

4200.00万元，该款项未直接从公司支付，但合同主体为公司，实质上亦构成关联方资金占用；

2025年控股股东及关联方通过公

司与第三方签订合同，涉及资金

6184.09万元，该款项未直接从公司支付，但合同主体为公司，实质上亦构成关联方资金占用。

（3）资金占用偿还情况

2023-2024年度因资金往来形成共

15652.83万元的控股股东及关联

方资金占用，截止2024年12月31日，因资金往来形成控股股东及关联方资金占用余额2352.83万元，

2025年度已归还1152.83万元，截

止2025年12月31日，尚余

1200.00万元未归还。

2025年度因资金往来形成共

16646.67万元的控股股东及关联

方资金占用，计提资金占用利息

235.10万元，截止2025年12月31日，已归还本金14167.09万元、利息64.54万元，尚余2650.14万元未归还，其中本金2479.58万元、利息170.56万元。

截止2025年12月31日，公司因资金往来形成的控股股东及关联

方资金占用余额共计3679.58万元，尚未支付资金占用利息170.56万元，共计3850.14万元。

截止本报告出具日，以上控股股东及关联方资金占用本金及利息已全部偿还。

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委无不适用

托理财、财务资助、套期保

值等）

10.发行人或者其聘请的中介

无不适用机构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状无不适用

况、核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的是否履行公司及股东承诺事项原因及解决措承诺施

1.首次公开发行前股东所持股份的限售安排、自

是不适用愿锁定的承诺

2.关于稳定股价的措施和承诺是不适用

3.股份回购和股份买回的措施和承诺是不适用

4.对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺是不适用

5.关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺是不适用

6.关于利润分配的承诺是不适用

7.依法承担赔偿责任的承诺是不适用

8.关于履行公开承诺约束措施的承诺是不适用

9.关于避免同业竞争的承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

（1）公司收到的监管措施：因控股股

东非经营性资金占用、重大投资协议未

及时披露等问题，公司于2024年6月

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机24日收到河南证监局责令改正的行政

构或者其保荐的公司采取监管措施的监管措施，于2025年3月12日收到深事项及整改情况圳证券交易所通报批评的处分决定；

（2）公司整改情况：针对存在的问题，公司高度重视并制定相应整改措施，整改情况已提交至河南证监局；

3.其他需要报告的重大事项无（此页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于天力锂能集团股份有限公司2025年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

李凯马腾国联民生证券承销保荐有限公司年月日