国联民生证券承销保荐有限公司

关于天力锂能集团股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为天力锂能集团股份

有限公司（以下简称“天力锂能”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务（2025年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，对天力锂能2025年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意新乡天力锂能股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕844号），公司由主承销商国联民生证券承销保荐有限公司采用公开方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 3050万股，发行价为每股人民币57.00元，共计募集资金173850.00万元，坐扣承销和保荐费用

16115.75万元后的募集资金为157734.25万元，已由主承销商民生证券股份有限公司于

2022年8月23日汇入公司募集资金监管账户。另减除保荐费、审计费、律师费、信息

披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2701.09万元后，公司本次募集资金净额为155033.16万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕10-2号）。

（二）募集资金使用及结余情况

单位：万元项目序号金额

募集资金净额 A 155033.16

项目投入 B1 71180.96截至期初累计

暂时补充流动资金 B2 75659.85发生额

利息收入净额 B3 2170.99

1项目序号金额

股票回购 B4 10005.00

项目投入 C1 5530.99

暂时补充流动资金支出 C2 61908.18

永久补充流动资金支出 C3 70489.23本期发生额

归还暂时补充流动资金 C4 137568.03

利息收入净额 C5 2.03

股票回购 C6

项目投入 D1=B1+C1 76711.95

暂时补充流动资金 D2=B2+C2-C4 -截至期末累计

永久补充流动资金支出 D3=C3 70489.23发生额

利息收入净额 D4=B3+C5 2173.02

股票回购 D5=B4+C6 10005.00

应结余募集资金 E=A-D1-D2-D3+D4-D5 -

实际结余募集资金 F -

差异 G=E-F -

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《天力锂能集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国联民生证券承销保荐有限公司于2022年8月29日分别与中国光大银行股份有限公司郑州分行、中信银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三方监管协议》，公司及全资子公司安徽天力锂能有限公司(以下简称安徽天力)、四川天力锂能有限公司(以下简称四川天力)、河南新天力循环科技有限公司(以下简称天力循环)连同

保荐机构国联民生证券承销保荐有限公司于2022年8月29日、2022年9月30日分别与中国

工商银行股份有限公司淮北淮海路支行、上海浦东发展银行股份有限公司新乡支行、招

商银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方（或四方）监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，

2公司及子公司安徽天力、四川天力、天力循环在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二)募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

公司名称开户银行银行账号募集资金余额（元）中信银行股份有限公司新乡天力锂能81111010127015233330分行营业部中国工商银行股份有限公司安徽天力13050161192001986300淮北淮海路支行合计0

注：安徽天力中国工商银行股份有限公司淮北淮海路支行1305016119200198630账户已于2026年1月6日注销；中信银行股份有限公司新乡分行营业部8111101012701523333账户于2026年4月17日注销。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2025年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金投入情况及效益情况详见附件1。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况公司于2022年9月30日，公司第三届董事会第十三次会议决议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意在募投项目后续实施期间，公司及实施募投项目的子公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目在建工程款、设备采购款以及其他相关所需资金，并从公司募集资金账户中划转等额资金至公司、子公司一般账户。

截至2025年12月31日，公司累计已使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目在建工程款、设备采购款以及其他相关所需资金，并从公司募集资金账户中划转等额资金至公司、子公司一般账户277950772.37元。

（三）暂时闲置募集资金临时补充流动资金情况

（1）经2024年8月22日公司第四届董事会第五次会议决议通过：

同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币8亿元(含本数)，补充流动资金的使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。截至2025年8月22日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的金额为73335.84万元募集资金全部归还至公司募集资金专户。

3(2)经2025年8月20日公司第四届董事会第十六次会议决议通过：

同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金用途不发生变更及募集资金投资项

目正常进行的情况下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币8亿元(含本数)，补充流动资金的使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。

截至2025年12月2日，募集资金余额为人民币64232.19万元。2025年12月3日公司第四届董事会第二十次会议，2025年12月22日公司2025年第六次临时股东会分别审议通过了《关于使用剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，为提高募集资金使用效率，结合自身实际经营情况，同意公司使用剩余募集资金人民币64232.19万元永久补充流动资金。截至2025年12月22日，公司已将用于临时补充流动资金的闲置募集资金64232.19万元归还至募集资金专户。

截至2025年12月31日，公司用暂时闲置募集资金临时补充流动资金余额为0元。

（四）节余募集资金使用情况

经2025年4月30日公司第四届董事会第十三次会议、2025年5月16日2025年第

二次临时股东大会决议通过：

同意新乡三元正极材料建设项目、年产2万吨磷酸铁锂项目、年产1万吨电池级碳

酸锂项目结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。截至2025年6月30日，新乡三元正极材料建设项目、年产1万吨电池级碳酸锂项目募集资金结余金额分别为5995.03

万元、262.01万元，永久补充流动资金。

经2025年12月22日2025年第六次临时股东大会决议通过：为提高募集资金使用效率，结合自身实际经营情况，同意公司使用剩余募集资金人民币64232.19万元永久补充流动资金。

（五）超募资金使用情况

（1）经2022年9月13日公司第三届董事会第十二次会议决议通过：

同意公司使用超募资金2亿元投资年产1万吨电池级碳酸锂项目，同意公司使用超募资金3.87亿元投资年产2万吨磷酸铁锂项目。截至2025年12月31日，两个项目投入及进展情况详见附表列示明细。

（2）经2025年4月30日公司第四届董事会第十三次会议、2025年5月16日2025

4年第二次临时股东大会决议通过：

同意新乡三元正极材料建设项目、年产2万吨磷酸铁锂项目、年产1万吨电池级碳

酸锂项目结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。截至2025年6月30日，年产1万吨电池级碳酸锂项目募集资金结余金额262.01万元，永久补充流动资金。

（3）经2025年8月20日公司第四届董事会第十六次会议决议通过：

同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币8亿元（含本数），补充流动资金的使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。

截至2025年12月2日，募集资金余额为人民币64232.19万元（含利息），含超募资金人民币3106.25万元。

经2025年12月3日公司第四届董事会第二十次会议、2025年12月22日2025年

第六次临时股东会决议通过：

为提高募集资金使用效率，结合自身实际经营情况，同意公司使用剩余募集资金人民币64232.19万元永久补充流动资金。

（4）经2023年12月7日公司第三届董事会第二十八次会议决议、2023年12月

25日公司2023年第四次临时股东大会决议通过：

同意公司使用首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金回购公司部分股份

（A股），回购股份将全部予以注销，减少注册资本。回购的资金总额不低于人民币 10000万元（含本数），不超过人民币13000万元（含本数）。截至2024年12月31日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易的方式回购股份，共使用超募资金10005.00万元。2025年1月7日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成本次回购股份的注销手续，本次注销的股份数量为3242300股。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2025年度，公司除上述永久补充流动资金外不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）对天力锂能截至2025年12月31日止的天力锂能集团股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告进行了鉴证工作，并出具了《天力锂能集团股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况鉴

5证报告》（尤振审字[2026]第0263号）。报告认为天力锂能公司2025年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告［2025］10号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了天力锂能公司2025年度募集资金存放与使用情况。

六、保荐机构的核查意见

报告期内，保荐代表人通过与公司董事、高级管理人员、内部审计、注册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了内部审计报告、年度募集资金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告、以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制

度的完整性、合理性及有效性进行了核查。

经核查，保荐机构认为：天力锂能2025年度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》

等相关法律、法规和规范性文件的规定和要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在损害股东利益的情况，有关募集资金使用的信息披露及时、真实、准确、完整，不存在违规使用募集资金的情形。

6附件1：

2025年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额155033.16本年度投入募集资金总额5530.99报告期内变更用途的募集资金总额无

累计变更用途的募集资金总额无已累计投入募集资金总额76711.95累计变更用途的募集资金总额比例无承诺投资项目是否已变更调整后截至期末截至期末项目达到预定是否达项目可行性募集资金本年度本年度

和超募资金投项目（含部投资总额累计投入金额投资进度（%）可使用状态日到预计是否发生承诺投资总额投入金额向分变更）(1)(2)(3)＝(2)/(1)实现的效益期效益重大变化承诺投资项目淮北三元正极

否62845.3462845.34110.002465.433.92不适用不适用不适用是材料建设项目新乡三元正极

否20800.3220800.324108.0215205.2573.102023年12月973.42否否材料建设项目

承诺投资项目83645.6683645.664218.0217670.6821.13973.42小计超募资金投向年产2万吨磷酸

否38732.9539118.17100.992023年12月-12390.87否否铁锂项目年产1万吨电池

否20000.001312.9719923.1099.622023年6月-5339.43否否级碳酸锂项目

超募资金投向58732.951312.9759041.27100.52-17730.30小计

合计83645.66142378.615530.9976711.95－-16756.88年产1万吨电池级碳酸锂项目、新乡三元正极材料建设项目、年产2万吨磷酸铁锂项目于2023年均已转固，未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）

由于市场环境发生变化，故暂未达到预定效益。

预计淮北三元正极材料建设项目的实施难以实现当时市场环境下进行的可行性分析，已经2023年年度股东大项目可行性发生重大变化的情况说明会同意终止。2024年12月31日，公司召开第四届董事会第十次会议，同意出售淮北三元正极材料建设项目。

7当前阶段淮北三元正极材料建设项目资产出售已完成。

经2022年9月13日公司第三届董事会第十二次会议决议通过，同意公司使用超募资金2亿元投资年产一万吨电池级碳酸锂项目，同意公司使用超募资金3.87亿元投资年产2万吨磷酸铁锂项目。截至2025年12月31日，两个项目投入及进展情况详见上表列示明细；

经2023年12月7日公司第三届董事会第二十八次会议决议、2023年12月25日公司2023年第四次临时股东

大会决议通过：同意公司使用首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金回购公司部分股份(A股)，回购股份将全部予以注销，减少注册资本。回购的资金总额不低于人民币10000万元(含本数)，不超过人民币13000万元(含本数)。截至2024年12月31日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易的方式回购股份，共使用超募资金的金额、用途及使用进展情况

超募资金10005.00万元，回购股份已于2025年1月7日注销。

经2025年4月30日公司第四届董事会第十三次会议、2025年5月16日2025年第二次临时股东大会决议通过：

同意年产1万吨电池级碳酸锂项目结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。截至2025年6月30日，年产

1万吨电池级碳酸锂项目募集资金结余金额262.01万元永久补充流动资金。

经2025年12月3日公司第四届董事会第二十次会议、2025年12月22日2025年第六次临时股东大会决议通

过：为提高募集资金使用效率，结合自身实际经营情况，公司拟使用剩余募集资金人民币64232.19万元永久补充流动资金，其中超募资金人民币3106.25万元。

募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无

经2022年9月13日公司第三届董事会第十二次会议决议，同意公司使用募集资金12855954.72元置换公司前期以自筹资金预先投入项目的实际投资金额6135200.00元及支付的发行费用6720754.72元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）就该事项出具了《关于新乡天力锂能股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付募集资金投资项目先期投入及置换情况发行费用的鉴证报告》（天健审〔2022〕10-50号）。

截至2025年12月31日，公司累计已使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目在建工程款、设备采购款以及其他相关所需资金，并从公司募集资金账户中划转等额资金至公司、子公司一般账户277950772.37元。

经2024年8月22日公司第四届董事会第五次会议决议通过，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币8亿元(含本数)，补充流动资金的使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。截至2025年8月22日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的金额为73335.84万元募集资金全部归还至公司募集资金专户。

经2025年8月20日公司第四届董事会第十六次会议决议通过，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

用途不发生变更及募集资金投资项目正常进行的情况下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币8亿元(含本数)，补充流动资金的使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。截止2025年12月22日，公司已将用于临时补充流动资金的闲置募集资金64232.19万元归还至募集资金专户。

截至2025年12月31日，公司用暂时闲置募集资金临时补充流动资金余额为0元。

用闲置募集资金进行现金管理情况无。

8经2025年4月30日第四届董事会第十三次会议、2025年5月16日2025年第二次临时股东大会决议通过，同

意新乡三元正极材料建设项目、年产2万吨磷酸铁锂项目、年产1万吨电池级碳酸锂项目结项，其中新乡三元正极材料建设项目、年产1万吨电池级碳酸锂项目募集资金结余金额分别为5995.03万元、262.01万元。其节余主要原因是：项目工程及设备质保金未到期未支付所致。

项目实施出现募集资金节余的金额及原因预计淮北三元正极材料建设项目的实施难以实现当时市场环境下进行的可行性分析，经2024年4月27日第三届董事会第三十二次会议及2024年5月23日公司2023年年度股东大会决议通过，为提高募集资金使用效率，根据公司现阶段经营发展的需要，公司终止“淮北三元正极材料建设项目”。截止2025年12月22日，淮北三元正极材料建设项目募集资金结余金额为61125.93万元。

上述节余资金均已用于永久补充流动资金。

经2025年4月30日公司第四届董事会第十三次会议、2025年5月16日2025年第二次临时股东大会决议通过：

同意新乡三元正极材料建设项目、年产1万吨电池级碳酸锂项目结余募集资金5995.03万元、262.01万元永久补充流动资金。

尚未使用的募集资金用途及去向经2025年12月3日公司第四届董事会第二十次会议、2025年12月22日2025年第六次临时股东大会决议通过，为提高募集资金使用效率，结合自身实际经营情况，公司拟使用剩余募集资金人民币64232.19万元永久补充流动资金。

截止2025年12月31日，公司累计使用募集结余资金70489.23万元永久补充流动资金。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况本年度不存在使用及披露的问题。

9（本页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于天力锂能集团股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人签字：

李凯马腾国联民生证券承销保荐有限公司年月日

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