现场检查报告

华泰联合证券有限责任公司

关于江苏海力风电设备科技股份有限公司

2024年现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下简称“海力风电”或“公司”）首次公开发行股票的保荐人，于2025年4月22日-23日对海力风电2024年有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司被保荐公司简称：海力风电

保荐代表人姓名：李宗贵联系电话：025-83388049

保荐代表人姓名：李威联系电话：021-38966585

现场检查人员姓名：李宗贵、孔营豪

现场检查对应期间：2024年度

现场检查时间：2025年4月22日-23日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：（1）查阅公司工商登记文件、公司章程和公司治理相关制度；（2）查阅三会文件

及相关决议，核查其执行情况；（3）核查董监高人员变动及相关决策文件；（4）核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件

√

是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业务规

√则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务√

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和

√信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

1现场检查报告

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：（1）检查内审部门的设置及制度建设；（2）查阅公司的相关董事会文件、内部审

计制度、内部审计文件等资料；（3）向公司内审人员了解公司内部控制的有效性1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适√

用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部

√门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交

√

的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、√

质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工

√

作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行

√

一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会

√

提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会

√

提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价

√报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、√合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：（1）查阅公司信息披露档案资料；（2）查阅公司信息披露的相关支持文件如会议

决议、合同文本等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管

√理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站刊

√载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规

定；（2）查阅公司定期报告、关联交易明细等资料，查阅审议关联交易、对外担保的董事会、监

事会、股东大会资料和信息披露文件

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间接√

2现场检查报告

占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占用

√上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形√

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程

√序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；（2）查阅募集

资金三方监管协议；（3）查阅募集资金专户银行对账单等资料；（4）查看募集资金投资项目实施情况；（5）访谈公司相关人员沟通相关情况

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形√

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动

√

资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久

性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款√的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与

√招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

海力风电的募投项目“海上风电场大兆瓦配套设备制造基地项目”未达预计效益，主要原因系：

一方面，海上风电市场需求阶段性不足，产品价格下降；另一方面，产能利用率较低，单位成本较高，故当期销售毛利率较低，未达预计效益。

（六）业绩情况

现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；（2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，并对公司高级管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应对措施

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

海力风电2024年报扭亏为盈，主要原因系：一方面，2024年度，随着海上风电“抢装潮”期间已完工项目结算进度顺利推进，公司账龄相对较长的应收账款逐步回款，账龄结构整体改善，信用减值损失同比下降；另一方面，2024年度，公司参股投资的海上风电场全年发电上网电量增加，使得投资收益同比上升。

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（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：（1）查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；（2）查阅公司重大合同、大额资

金支付记录及相关凭证；（3）与公司相关人员进行沟通

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险√

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求予

√以整改

二、现场检查发现的问题及说明

经本保荐人现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。

（以下无正文）

4现场检查报告（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏海力风电设备科技股份有限公司2024年现场检查报告》之签章页）

保荐代表人（签字）：

李宗贵李威

华泰联合证券有限责任公司（公章）年月日

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