中信证券股份有限公司

关于杭州华塑科技股份有限公司

2025年半年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：华塑科技

保荐代表人姓名：朱玮联系电话：0571-85783757

保荐代表人姓名：何康联系电话：0571-85783757

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数6次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4.公司治理督导情况

1（1）列席公司股东会次数0次

（2）列席公司董事会次数0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数0次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定不适用报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数4次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不适用

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数0次

（2）培训日期-

（3）培训的主要内容-

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

2事项存在的问题采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕

1.信息披

信息管理和知情人登记管理情况，信息披露不适用露

管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

2.公司内保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，对

部制度的公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在不适用建立和执公司内部制度的建立和执行方面存在重大问行题。

保荐人查阅了公司最新章程、股东会及董事

3．“股东会议事规则及会议材料、信息披露文件，对会、董事不适用

高级管理人员进行访谈，未发现公司在股东会”运作会和董事会运作方面存在重大问题。

4.控股股保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最

东及实际新公司章程、股东会和董事会文件、信息披不适用

控制人变露文件，未发现公司控股股东及实际控制人动发生变动。

保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金

使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和

5.募集资

决策程序文件，实地查看募集资金投资项目金存放及不适用现场，了解项目建设进度及资金使用进度，使用取得上市公司出具的募集资金使用情况报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内

6.关联交部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策不适用易

程序和信息披露材料，对关联交易的定价公3允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，

未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得了对外担保明细，查阅了决策

7.对外担

程序和信息披露材料，对高级管理人员进行不适用保访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决

8.购买、策程序和信息披露材料，对资产购买、出售

不适用

出售资产的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。

9.其他

业务类别重要事项

（包括保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委对外投

托理财、财务资助、套期保值等相关制度，资、风

取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决险投不适用

策程序和信息披露材料，对高级管理人员进资、委行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重托理大问题。

财、财务资

助、套期保值

等）

10．发发行人配合了保荐人关于公司治理、内部控

行人或制、信息披露、募集资金使用、业绩情况、

者其聘公司及股东承诺履行情况等事项的访谈，配不适用请的证合提供了相关会议文件、制度文件、合同、券服务凭证等资料。

4机构配

合保荐工作的情况

11.其他

（包括经保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露

营环境、

文件、财务报表，查阅了公司董事、高级管业务发

理人员名单及其变化情况，实地查看公司生展、财务

产经营环境，查阅同行业上市公司的定期报状况、管不适用

告及市场信息，对公司高级管理人员进行访理状况、谈，未发现公司在经营环境、业务发展、财核心技术

务状况、管理状况、核心技术等方面存在重等方面的大问题。

重大变化

情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原公司及股东承诺事项承诺因及解决措施

1.首发关于股份锁定和减持意向的承诺是不适用

2.首发关于稳定公司股价的措施和承诺是不适用

3.首发关于避免同业竞争的承诺是不适用

4.首发关于减少和规范关联交易的承诺是不适用

5.首发关于填补本次公开发行股票被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

6.首发关于利润分配政策的承诺是不适用

7.首发关于未履行公开承诺的约束措施的承诺是不适用

8.首发关于欺诈发行上市的股份购回承诺是不适用

9.首发关于依法承担赔偿或者补偿责任的承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2.报告期内中国证监会和深圳证券2025年1月1日至2025年6月30日，我公司作为保荐人受到中

交易所对保荐人或者其保荐的公司国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：

5采取监管措施的事项及整改情况2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市保荐人，在执业过程中未按照《监管规则适用指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销收入内部

控制的有效性进行充分核查，核查程序执行不到位，发表的核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15的核查要求

对发行人与主要供应商及关联方之间的异常大额资金流水、

最终流向予以充分核查，且未采取充分的替代性核查措施，获取的核查证据不足以支持其核查结论，核查程序执行不到位；未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎核查。上述行为违反了本所《股票发行上市审核规则》第二十七条、第三十八条第二款的规定，对我公司采取书面警示的自律监管措施。我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

3.其他需要报告的重大事项不适用6（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州华塑科技股份有限公司2025年半年度跟踪报告》之签字页）

保荐代表人：

朱玮何康7（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州华塑科技股份有限公司2025年半年度跟踪报告》之盖章页）

保荐人：中信证券股份有限公司年月日

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