中信证券股份有限公司

关于杭州华塑科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为杭州

华塑科技股份有限公司（以下简称“华塑科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2026年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2026年修订）》

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务（2025年修订）》

《上市公司募集资金监管规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，对华塑科技2025年度募集资金存放、管理与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州华塑科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2505号），公司由主承销商中信证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票15000000股，发行价为每股人民币56.50元，共计募集资金847500000.00元，坐扣承销费64620000.00元（含税）后的募集资金为782880000.00元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2023年3月3日汇入公司募集资金监管账户。募集资金总额扣除承销保荐费、审计费、律师费、用于本次发行的信息披露费用、股票登记费及发行文件制作费等发行费用97650499.83元（不含税）后，公司本次募集资金净额为749849500.17元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕

70号）。

1（二）募集资金使用和结余情况

2025年度公司募集资金的使用和结余情况如下：

金额单位：人民币元项目序号金额

募集资金净额 A 749849500.17

项目投入 B1 225366945.75

截至期初累计发生额 利息收入及理财收益净额 B2 22550601.91

使用超募资金补充流动资金 B3 136000000.00

项目投入 C1 56771012.45

本期发生额 利息收入及理财收益净额 C2 8555179.66

使用超募资金补充流动资金 C3 -

项目投入 D1=B1+C1 282137958.20

截至期末累计发生额 利息收入及理财收益净额 D2=B2+C2 31105781.57

使用超募资金补充流动资金 D3=B3+C3 136000000.00

应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 362817323.54

实际结余募集资金 F=F1+F2 362817323.54

其中：存放于募集资金专户余额 F1 47817323.54

购买理财产品或结构性存款余额 F2 315000000.00

差异 G=E-F -

二、募集资金的存放与管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》（深证上〔2025〕481号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州华塑科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。

根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司分别与宁波银行股份有限公司杭州余杭

2支行、中信银行股份有限公司杭州分行、中国工商银行股份有限公司杭州武林支

行、上海浦东发展银行股份有限公司杭州分行、中国光大银行股份有限公司杭州

分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

1、截至2025年12月31日，公司有5个募集资金专户，募集资金存放情况

如下：

金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注宁波银行股份有限公司杭州余杭募集资金专

7137012200004200613338402.63

支行户中国工商银行股份有限公司杭州募集资金专

12020526199000791837364727.71

武林支行户募集资金专

中信银行股份有限公司杭州分行811080101220263654317417109.93户中国光大银行股份有限公司杭州募集资金专

767901808099636064482344.77

分行户上海浦东发展银行股份有限公司募集资金专

952000788018000037725214738.50

杭州分行户

合计47817323.54

2、截至2025年12月31日，公司尚未赎回的用于现金管理的募集资金余额

为31500.00万元，具体明细如下：

金额单位：人民币万元产品购买起始截止预计年化名称签约方类型金额日期日期收益率宁波银结构行股份性存

单位结构性存款1000.002025-10-272026-4-272.10%有限公款产司品宁波银结构行股份性存

单位结构性存款2000.002025-11-282026-5-282.05%有限公款产司品

3产品购买起始截止预计年化

名称签约方类型金额日期日期收益率中信证中信证券股份有限券股份收益

公司安泰回报系列3000.002025-9-222026-9-223.02%有限公凭证

1461期收益凭证

司中信证中信证券股份有限券股份收益

公司安泰回报系列1000.002025-9-222026-9-223.02%有限公凭证

1462期收益凭证

司中信证中信证券股份有限券股份收益

公司安泰回报系列2000.002025-10-102026-10-92.99%有限公凭证

1472期收益凭证

司中信证中信证券股份有限券股份收益

公司安泰回报系列2000.002025-10-102026-10-92.99%有限公凭证

1470期收益凭证

司中信证中信证券股份有限券股份收益

公司安泰回报系列2000.002025-10-102026-10-92.99%有限公凭证

1471期收益凭证

司中信证中信证券股份有限券股份收益

公司安泰回报系列2000.002025-12-292026-12-293.15%有限公凭证

1529期收益凭证

司中信证中信证券股份有限券股份收益

公司安泰回报系列4000.002025-12-292026-12-293.15%有限公凭证

1530期收益凭证

司中信证中信证券股份有限券股份收益

公司安泰保盈系列2500.002025-12-292026-12-243.0%有限公凭证

1345期收益凭证

司中信证中信证券股份有限券股份收益

公司安泰回报系列2000.002025-12-292026-12-293.15%有限公凭证

1531期收益凭证

司中信证券股份有限中信证收益

公司安泰回报系列券股份3000.002025-12-302026-12-303.15%凭证

1532期收益凭证有限公

4产品购买起始截止预计年化

名称签约方类型金额日期日期收益率司中信证中信证券股份有限券股份收益

公司安泰回报系列2000.002025-12-302026-12-303.16%有限公凭证

1533期收益凭证

司中信证中信证券股份有限券股份收益

公司安泰回报系列3000.002025-12-302026-12-303.16%有限公凭证

1534期收益凭证

司

合计31500.00

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

1、募集资金使用情况对照表详见附件1。

2、本期超额募集资金的使用情况

报告期内，公司未使用超募资金。

（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司研发中心建设项目、营销服务网络升级建设项目和补充流动资金项目不

产生直接经济效益，无法单独核算。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）改变募集资金投资项目情况表改变募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。

5（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司研发中心建设项目、营销服务网络升级建设项目和补充流动资金项目不

产生直接经济效益，无法单独核算。

（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明本年度，公司募集资金无投资项目对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师事务所对公司募集资金年度存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）对华塑科技2025年度募集资金存放、

管理与使用情况出具了《募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告》，天健会计师事务所认为，华塑科技公司管理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》（深证上〔2025〕481号）的规定，如实反映了华塑科技公司募集资金2025年度实际存放、管理与使用情况。

七、保荐机构核查程序及核查意见经核查，保荐机构认为：

华塑科技2025年度募集资金存放、管理与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2026年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2026年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务（2025年修订）》《上市公司募集资金监管规则》等法规和文件的规定，华塑科技对募

6集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，募集资金具

体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

（以下无正文）7（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州华塑科技股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况的核查意见》之签署页）

保荐代表人签名：

朱玮何康8（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州华塑科技股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况的核查意见》之盖章页）中信证券股份有限公司年月日

9附件1：2025年度募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：杭州华塑科技股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额74984.95本年度投入募集资金总额5677.10

报告期内改变用途的募集资金总额-

累计改变用途的募集资金总额36864.58已累计投入募集资金总额41813.79

累计改变用途的募集资金总额比例49.16%承诺投资项目是否已改变募集资金调整后投截至期末投资进项目达到预本年度是否达项目可行性本年度投截至期末累计

和超募资金投项目（含部分承诺投资资总额2度（%）（3）＝定可使用状实现的到预计是否发生重入金额投入金额（）向改变）总额（1）（2）/（1）态日期效益效益大变化承诺投资项目电池安全监控

21743.7323943.733364.998779.7436.672027年12产品开发及产是不适用不适用否

月业化建设项目研发中心建设

是8781.508781.501758.963513.1240.012027年12不适用不适用否项目月营销服务网络

是6339.354139.35553.151270.9330.702027年12不适用不适用否升级建设项目月

补充流动资金否15000.0015000.00-14650.0097.67不适用不适用不适用否

承诺投资项目-51864.5851864.585677.1028213.7954.40不适用不适用不适用否小计超募资金投向

暂未确定投向-9520.379520.37---不适用不适用不适用否

10永久补充流动-13600.0013600.00-13600.00100.00----

资金

超募资金投向-23120.3723120.37-13600.00-----小计

合计-74984.9574984.955677.1041813.79-----

公司于2024年12月02日召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，2024年12月19日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目新增实施未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项地点、变更实施方式、调整投资金额和内部投资结构并延期的议案》，将电池安全监控产品开发目）及产业化建设项目、研发中心建设项目、营销服务网络升级建设项目延期至2027年12月。

公司研发中心建设项目、营销服务网络升级建设项目和补充流动资金项目不产生直接经济效益，无法单独核算经济效益。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

公司首次公开发行股票实际募集资金净额为74984.95万元，扣除募集资金投资项目资金需求

51864.58万元后，超出部分的募集资金为23120.37万元。根据公司于2023年3月16日召开第

一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十三次会议，2023年4月3日召开2023年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使超募资金的金额、用途及使用进展情况用超募资金6800.00万元永久补充流动资金；公司于2024年4月22日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，2024年5月16日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金6800.00万元永久补充流动资金；截至2025年12月31日，公司用于永久补充流动资金的超募资金占超募资金总额的

58.82%，其余款项存放于公司募投资金专户。

公司于2024年12月2日召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，2024年12月19日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目新增实施募集资金投资项目实施地点变更情况地点、变更实施方式、调整投资金额和内部投资结构并延期的议案》，电池安全监控产品开发及产业化建设项目、研发中心建设项目新增杭州上城高新区城北园区祥符东单元 GS0801-M1-10地

块拟建厂房为项目实施地点，营销服务网络升级建设项目新增南京市为项目实施地点。

11公司于2024年12月2日召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，2024年12月19日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目新增实施地点、变更实施方式、调整投资金额和内部投资结构并延期的议案》，电池安全监控产品开发及产业化建设项目调整为通过购买土地使用权（杭州上城高新区城北园区祥符东单元GS0801-M1-10募集资金投资项目实施方式调整情况 地块）新增建设并装修生产厂房，购置生产设备、新建工商业储能 HV-3S系统、PCS及其他储能相关产品生产配套设施等，调整后项目投资总额由21743.73万元增加为23943.73万元，增加的

2200.00万元项目投资额从营销服务网络升级建设项目募集资金调整投入；研发中心建设项目调

整主要包括通过购买土地使用权（杭州上城高新区城北园区祥符东单元 GS0801-M1-10 地块），新增建设并装修研发中心，购置新的研发设备等，研发中心建设项目投资总额未发生变化。

公司于2023年04月21日分别召开了第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，使用5058.86万元募集资金置换预先已投入募投项目4569.73万元及已支付发行费用489.13万

募集资金投资项目先期投入及置换情况元；公司于2024年12月02日分别召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过《关于公司使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，使用931.76万元募集资金置换公司使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金931.76万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

12公司于2023年3月16日召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通

过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用合计不超过6亿元（含本数）闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起12个月内有效。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。公司于2024年03月14日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用合计不超过6亿元（含本数）闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起12个月用闲置募集资金进行现金管理情况内有效。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。公司于2025年03月13日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用合计不超过4亿元（含本数）闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起12个月内有效。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。截至2025年12月31日，公司尚未使用的募集资金36281.73万元存放在公司募集资金专户中，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为31500.00万元。公司尚未使用的募集资金将用于募投项目后续资金支付及相关规定允许的现金管理活动。

项目实施出现募集资金节余的金额及原因不适用

公司尚未使用的募集资金36281.73万元存放在公司募集资金专户中，公司使用闲置募集资金进尚未使用的募集资金用途及去向行现金管理的余额为31500.00万元。公司尚未使用的募集资金将用于募投项目后续资金支付及相关规定允许的现金管理活动。

公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况在违规情况。

13附件2：2025年度变更募集资金投资项目情况表

变更募集资金投资项目情况表

2025年度

编制单位：杭州华塑科技股份有限公司金额单位：人民币万元改变后项目拟截至期末投资进度项目达到预定本年度是否达改变后的项目改变后的对应的原本年度实际截至期末实际累

投入募集资金2（%）（3）=（2）/可使用状态日实现的到预计可行性是否发项目承诺项目1投入金额计投入金额（）总额（）（1）期效益效益生重大变化电池安全监控产品电池安全

开发及产21743.73监控产品业化建设

开发及产3364.998779.7436.672027年12月不适用不适用否项目业化建设营销服务项目

网络升级2200.00建设项目

研发中心研发中心8781.501758.963513.1240.012027年12月不适用不适用否建设项目建设项目营销服务营销服务

网络升级网络升级4139.35553.151270.9330.702027年12月不适用不适用否建设项目建设项目

合计--5677.1013563.79-----

变更原因：随着公司业务的快速发展与储能系统及配套产品开发，原先厂房规划无法有效匹配公司业务发展需求及满足募投项目实施，电池安全监控产品开发及产业化建设项目调整为通过购买土地使用权（杭州上城高新改变原因、决策程序及信息披露情况说区城北园区祥符东单元 GS0801-M1-10 地块）新增建设并装修生产厂房，购置生产设备、新建工商业储能 HV-3S明（分具体项目）

系统、PCS及其他储能相关产品生产配套设施等，调整后项目投资总额由 21743.73 万元增加为 23943.73万元，增加的2200.00万元项目投资额从营销服务网络升级建设项目募集资金调整投入；公司“研发中心建设项目”投

14改变后项目拟截至期末投资进度项目达到预定本年度是否达改变后的项目

改变后的对应的原本年度实际截至期末实际累

投入募集资金2（%）（3）=（2）/可使用状态日实现的到预计可行性是否发项目承诺项目1投入金额计投入金额（）总额（）（1）期效益效益生重大变化

资规划形成时间较早，其可行性方案系根据当时的研发计划及预计的未来发展需要做出的，随着项目建设的正式推进实施，公司根据实际研发建设需要，对项目所需采购设备及资金结构进行了再梳理及统筹优化，通过购买土地使用权（杭州上城高新区城北园区祥符东单元 GS0801-M1-10地块）、新建并装修研发中心，购置新的研发设备等，提升公司整体研发实力，更新实验室的测试硬件和软件，持续提高公司的创新能力，强化核心技术优势，项目投资总额不变；公司基于对自身发展战略布局及市场情况变化等多方面的考虑，为了满足募投项目的实际开展需要，保障募投项目的顺利实施，进一步提升公司战略布局和核心竞争力，“营销服务网络升级建设项目”投资总额由6339.35万元调整为4139.35万元，并对项目内部投资结构进行相应调整，增加了南京市作为本项目的实施地点之一。决策程序：公司于2024年12月2日召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，于2024年12月19日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目新增实施地点、变更实施方式、调整投资金额和内部投资结构并延期的议案》。

信息披露：公司于2024年12月4日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露公告。（公告编号：2024-046）未达到计划进度或预计收益的情况和原不适用因（分具体项目）改变后的项目可行性发生重大变化的情不适用况说明

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