中信证券股份有限公司

关于杭州华塑科技股份有限公司

2026年半年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：华塑科技

保荐代表人姓名：朱 玮 联系电话：0571-87631686

保荐代表人姓名：何 康 联系电话：0571-87631686

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 6次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数 0次

（2）列席公司董事会次数 0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 0次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定是报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数 4次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数 无

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 不适用

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 0次

（2）培训日期 不适用

（3）培训的主要内容 不适用

11.上市公司特别表决权事项（如有） 不适用

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合不适用

《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股票上市规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》

第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定 不适用的情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规不适用则》/《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特不适用别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守

《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上 不适用市规则》第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕

1.信息披 信息管理和知情人登记管理情况，信息披露

不适用

露 管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

2.公司内 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，对

部制度的 公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在不适用建立和执 公司内部制度的建立和执行方面存在重大问行 题。

保荐人查阅了公司最新章程、董事会、股东

3．“三会” 会议事规则及会议材料、信息披露文件，对

不适用运作 高级管理人员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方面存在重大问题。

4.控股股 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最 不适用

东及实际 新公司章程、董事会、股东会、信息披露文

控制人变 件，未发现公司控股股东及实际控制人发生动 变动。

保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金

使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和

5.募集资 决策程序文件，实地查看募集资金投资项目

金存放及 现场，了解项目建设进度及资金使用进度， 不适用使用 取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策

6.关联交

程序和信息披露材料，对关联交易的定价公 不适用易

允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内

7.对外担 部制度，2026年1-6月公司不存在对外担保的

不适用

保 情况，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决

8.购买、 策程序和信息披露材料，对资产购买、出售

不适用

出售资产 的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。

9.其他业 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委

务 类 别 托理财、财务资助、套期保值等相关制度，不适用

重 要 事 取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决项 （ 包 策程序和信息披露材料，对高级管理人员进括 对 外 行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重投 资 、 大问题。

风 险 投

资 、 委

托 理

财 、 财

务 资

助 、 套

期 保 值

等）

10．发

行人或

发行人配合了保荐人关于公司治理、内部控者其聘

制、信息披露、募集资金使用、业绩情况、请的证

公司及股东承诺履行情况等事项的访谈，配券服务 不适用

合提供了相关会议文件、制度文件、合同、机构配凭证等资料。

合保荐工作的情况

11.其他

（包括经保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露

营环境、

文件、财务报表，查阅了公司董事、高级管业务发

理人员名单及其变化情况，实地查看公司生展、财务

产经营环境，查阅同行业上市公司的定期报状况、管 不适用

告及市场信息，对公司高级管理人员进行访理状况、谈，未发现公司在经营环境、业务发展、财核心技术

务状况、管理状况、核心技术等方面存在重等方面的大问题。

重大变化

情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原

承诺 因及解决措施

1.首发关于股份锁定和减持意向的承诺 是 不适用

2.首发关于稳定公司股价的措施和承诺 是 不适用

3.首发关于避免同业竞争的承诺 是 不适用

4.首发关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用

5.首发关于填补本次公开发行股票被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用

6.首发关于利润分配政策的承诺 是 不适用

7.首发关于未履行公开承诺的约束措施的承诺 是 不适用

8.首发关于欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用

9.首发关于依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用

四、其他事项

报告事项 说明

1.保荐代表人变更及其理由 -

2.报告期内中国证监会和深圳证券

2026年1月1日至2026年6月30日，我公司作为保荐人未被中

交易所对保荐人或者其保荐的公司国证监会和深圳证券交易所采取监管措施。

采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项 -（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州华塑科技股份有限公司2026年半年度跟踪报告》之签字页）

保荐代表人：

朱 玮 何 康（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州华塑科技股份有限公司2026年半年度跟踪报告》之盖章页）

保荐人：中信证券股份有限公司

年 月 日