苏州翔楼新材料股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：301160证券简称：翔楼新材公告编号：2024-022

苏州翔楼新材料股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》及相关格式指南的规定，现将苏州翔楼新材料股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2023年度募集资金

存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

1、首次公开发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州翔楼新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕651号）核准，公司获准向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 18666667 股，每股面值 1 元，发行价格为人民币 31.56 元/股，募集资金总额为人民币589120010.52元。2022年5月27日，华泰联合证券有限责任公司扣除其承销费35347200.63元（不含增值税）后，将剩余募集资金553772809.89元划入公司募集资金监管账户。另扣除保荐费、审计验资费、律师费等其他发行费用共计

19088264.30元（不含增值税）后，公司实际募集资金净额为534684545.59元。其中：

新增股本18666667.00元，资本公积516017878.59元。上述募集资金到位情况已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年5月27日出具了苏公W[2022]B060 号验资报告。

2、2023年向特定对象发行股票募集资金

-1-苏州翔楼新材料股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州翔楼新材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2606号），公司向苏州和升控股有限公司发行股票人民币普通股（A 股）3636647 股，每股面值 1 元，发行价格为人民币 29.47 元/股，募集资金总额为人民币107171987.09元。2023年12月13日，华泰联合证券有限责任公司扣除其保荐及承销费1443396.23元（不含增值税）后，将剩余募集资金

105728590.86元划入公司募集资金监管账户。另扣除审计验资费、律师费等其他发行费

用共计897569.65元（不含增值税）后，公司实际募集资金净额为104831021.21元，其中：新增股本3636647.00元，资本公积101194374.21元。上述募集资金到位情况已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年12月13日出具了苏公W[2023]B110 号验资报告。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、首次公开发行股票募集资金

截至2023年12月31日，本公司首次公开发行股票募集资金余额合计为

233615831.62元，其中募集资金专户余额为人民币88615831.62元，募集资金累计使用

金额及余额具体情况如下：

项目金额（元）

2022年5月27日实际到账的募集资金（注）553772809.89

减：支付（或置换）的发行费用19088264.30

减：募集资金投资项目累计已投入金额237896519.15

减：以超募资金永久补充流动资金75000000.00

加：募集资金专项账户存款利息收入、现金管理投资收益扣除银行手

11827805.18

续费等的净额

期末尚未使用的募集资金余额233615831.62

减：用于现金管理购买的结构性存款余额145000000.00

截至2023年12月31日募集资金专户余额88615831.62

注：实际到账的募集资金为募集资金总额589120010.52元扣除保荐机构承销费35347200.63元之余额。

2、2023年向特定对象发行股票募集资金

截至2023年12月31日，本公司2023年向特定对象发行股票募集资金余额合计为

105733289.91元，募集资金专户余额为人民币105733289.91元，募集资金累计使用金

额及余额具体情况如下：

项目金额（元）

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2023年12月13日实际到账的募集资金（注）105728590.86

加：募集资金专项账户存款利息收入4699.05

期末尚未使用的募集资金余额105733289.91

截至2023年12月31日募集资金专户余额105733289.91

注：实际到账的募集资金为募集资金总额107171987.09元扣除保荐机构保荐及承销费1443396.23元之余额。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况为规范募集资金管理和使用情况，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等法律、法规及《公司章程》的

规定和要求，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、监督等内容进行了明确规定。

1、首次公开发行股票募集资金

2022年5月27日，公司会同保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别与招商银行

股份有限公司苏州分行、江苏苏州农村商业银行股份有限公司八坼支行、中信银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公司苏州长三角一体化示范区分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

2022年9月27日，本公司及全资子公司安徽翔楼新材料有限公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司及中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

2、2023年向特定对象发行股票募集资金

2023年12月13日，公司会同保荐机构华泰联合证券有限责任公司与招商银行股份

有限公司苏州分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

上述《募集资金三方监管协议》与《深圳证券交易所创业板上市公司募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异，协议各方均按照《三方监管协议》的规定履行了相关职责，不存在重大问题。

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（二）募集资金专户存储情况

1、首次公开发行股票募集资金

截至2023年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币元开户主体开户银行账户名称及银行账号存储方式期末余额苏州翔楼新材料股份招商银行股份有限公司苏州翔楼新材料股份有限公

活期70355514.75有限公司苏州分行吴江支行司512903021410520苏州翔楼新材料股份有限公苏州翔楼新材料股份江苏苏州农村商业银行

司上市募集资金专户活期4613612.31有限公司股份有限公司八坼支行

0706678031120100406177

苏州翔楼新材料股份中信银行股份有限公司苏州翔楼新材料股份有限公

活期4321914.23有限公司吴江支行8112001012700656625苏州翔楼新材料股份中国银行股份有限公司苏州翔楼新材料股份有限公

活期6709608.87有限公司吴江中山支行司470277623772安徽翔楼新材料有限中信银行股份有限公司安徽翔楼新材料有限公司

活期2615181.46公司吴江支行8112001011900685966

合计————88615831.62

2、2023年向特定对象发行股票募集资金

截至2023年12月31日，公司2023年向特定对象发行股票募集资金专户存储情况如下：单位：人民币元开户主体开户银行账户名称及银行账号存储方式期末余额苏州翔楼新材料股招商银行股份有限公司苏州翔楼新材料股份有限公

活期105733289.91份有限公司苏州分行吴江支行司512903021410008

合计————105733289.91

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况截至2023年12月31日，本公司募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

附表1：《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》

附表2：《2023年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

1、首次公开发行股票募集资金

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2023年度募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

2、2023年向特定对象发行股票募集资金不适用。

（三）募投项目先期投入及置换情况

1、首次公开发行股票募集资金

募集资金置换已支付发行费用的情况如下：

2022年6月17日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的议案》，同意公司以募集资金置换自筹资金预先支付的发行费用，合计人民币626.75万元。本公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。此事项已由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（苏公 W[2022]E1398 号）。截至 2022 年 6 月 30 日，公司已完成 626.75 万元募集资金置换。

2、2023年向特定对象发行股票募集资金

公司2023年向特定对象发行股票募集资金不存在先期投入及置换情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本报告期内公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

1、首次公开发行股票募集资金

2022年6月17日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在有效控制风险并确保不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，使用最高不超过人民币45000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金和最高不超过人民币5000万元（含本数）的部分自有资金进行现金管理，自董事会审议通过之日起12个月内有效，前述额度由公司循环滚动使用。本公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。

2023年4月24日，公司召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，

-5-苏州翔楼新材料股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在有效控制风险并确保不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，使用最高不超过人民币30000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金和最高不超过人民币10000万元（含本数）的部分自有资金进行现金管理，自董事会审议通过之日起12个月内有效，前述额度由公司循环滚动使用。本公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。

截至2023年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为

145000000.00元，具体情况如下：

单位：人民币元预计年化账户名称存放银行产品类型存款余额存款期限收益率

苏州翔楼新材料中信银行股份有结构性存款、

110000000.001.05%-2.70%2023.12.23-2024.1.22

股份有限公司限公司吴江支行保本浮动收益苏州翔楼新材料江苏苏州农村商

结构性存款、

股份有限公司上业银行股份有限35000000.001.35%-2.95%2023.12.28-2024.1.28保本浮动收益市募集资金专户公司八坼支行

合计145000000.00————

2、2023年向特定对象发行股票募集资金

截至2023年12月31日，公司不存在使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况。

（六）节余募集资金使用情况

截至2023年12月31日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。

（七）超募资金使用情况

1、首次公开发行股票募集资金

（1）使用超募资金永久补充流动资金情况

2022年6月17日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金人民币7500.00万元永久补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营。本公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。截至2022年12月31日，公司已使用超募资金人民币7500.00万元永久性补充流动资金。

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（2）使用超募资金投资募投项目的情况

公司于2022年9月22日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施方式、实施主体和实施地点、调整投资金额与内部投资结构、使用超募资金增加募投项目投资及调整募投项目实施进度的议案》，同意公司增加“年产精密高碳合金钢带4万吨项目”投资金额并对其内部投资结构进行调整，该项目投资金额由22000万元增加至52150万元，并使用超募资金对该项目增加投资，该项目剩余部分投资资金由公司自筹资金投入。

公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。上述议案已经公司2022年10月10日召开的2022年第三次临时股东大会审议通过。2022年10月，涉及上述议案事项的股东大会审议通过且超募资金理财产品到期时，公司超募资金余额及利息总额为19275.16万元，该部分金额用于增加“年产精密高碳合金钢带4万吨项目”投资，增加投资后该项目拟投入募集资金总额变更为41275.16万元。

2、2023年向特定对象发行股票募集资金

公司2023年向特定对象发行股票不存在超募资金。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

1、首次公开发行股票募集资金

本公司首次公开发行股票募集资金净额为53468.45万元。截至2023年12月31日，累计投入募集资金投资项目的金额为23789.65万元，累计以超募资金永久补充流动资金7500.00万元。尚未使用的募集资金金额为23361.58万元（包含累计收到募集资金专户银行存款利息及现金管理收益扣除手续费的金额1182.78万元），其中：存放于募集资金专户余额8861.58万元，购买的暂未到期的银行结构性存款余额14500.00万元。

首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕的原因为公司募集资金投资项目正在建设中，该部分资金将继续用于实施承诺投资项目。公司将根据项目计划进度有序使用募集资金。

2、2023年向特定对象发行股票募集资金

本公司2023年向特定对象发行股票募集资金净额为10483.10万元。截至2023年12-7-苏州翔楼新材料股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告月31日，尚未使用的募集资金金额为10573.33万元（包含累计收到募集资金专户银行存款利息的金额4699.05元），存放于募集资金专户余额10573.33万元。

截至2023年12月31日，本公司2023年向特定对象发行股票尚未完成登记结算机构对新增股份的登记，2023年向特定对象发行股票募集资金尚未使用。

（九）募集资金使用的其他情况公司2023年向特定对象发行股票于2024年1月9日在深圳证券交易所上市。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2023年12月31日，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

附表1：《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》

附表2：《2023年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》苏州翔楼新材料股份有限公司董事会

2024年4月12日

-8-苏州翔楼新材料股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

附表1：

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：苏州翔楼新材料股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额53468.45（净额）本年度投入募集资金总额19538.53报告期内变更用途的募集资金总额无

累计变更用途的募集资金总额无已累计投入募集资金总额31289.65

累计变更用途的募集资金总额比例（%）无是否已变截至期末投入项目可行性

承诺投资项目更项目募集资金承调整后投资本年度截至期末累计投进度（）项目达到预定可使本年度实是否达到%是否发生重和超募资金投向（含部分诺投资总额总额(1)投入金额入金额(2)用状态日期现的效益预计效益(3)＝(2)/(1)变更）大变化年产精密高碳合金钢

否22000.0041275.1618511.0222762.1455.152024年12月31日不适用不适用否

带4万吨项目（注1）

研发中心建设项目否4830.004830.001027.511027.5121.272024年12月31日不适用不适用否

承诺投资项目小计26830.0046105.1619538.5323789.65—————超募资金永久补充流

否—7500.000.007500.00100.00不适用不适用不适用否动资金

超募资金投向小计—7500.000.007500.00—————

合计26830.0053605.1619538.5331289.65—————

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

公司首次公开发行募集资金净额为人民币53468.45万元，其中超募资金26638.45万元。

超募资金的金额、用途及使用进展情况

超募资金的金额、用途及使用进展情况，见本报告三、（七）超募资金使用情况的有关说明。

公司于2022年9月22日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施方式、实施主体和实施地点、调整投资金额与内部投资结构、使用超募资金增加募投项目投资及调整募集资金投资项目实施地点变更情况募投项目实施进度的议案》，同意公司将募投项目“年产精密高碳合金钢带4万吨项目”、“研发中心建设项目”的实施主体由公司变更为全资子公司安徽翔楼新材料有限公司，变更募投项目实施地点，变更为安徽省宣城高新技术产业开发区守德路以东、麒麟大道以北地块。

公司于2022年9月22日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更募募集资金投资项目实施方式调整情况

投项目实施方式、实施主体和实施地点、调整投资金额与内部投资结构、使用超募资金增加募投项目投资及调整

-9-苏州翔楼新材料股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告募投项目实施进度的议案》，同意公司变更募投项目实施方式由改造现有厂房建设变更为新建厂房建设。

募集资金投资项目先期投入及置换情况见本报告三、（三）募投项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况见本报告三、（五）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况项目实施出现募集资金节余的金额及原因不适用

本公司首次公开发行股票募集资金净额为53468.45万元。截至2023年12月31日，累计投入募集资金投资项目的金额为23789.65万元，累计以超募资金永久补充流动资金7500.00万元。尚未使用的募集资金金额为尚未使用的募集资金用途及去向

23361.58万元（包含累计收到募集资金专户银行存款利息及现金管理收益扣除手续费的金额1182.78万元），

其中：存放于募集资金专户余额8861.58万元，购买的暂未到期的银行结构性存款余额14500.00万元。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用

注1：“年产精密高碳合金钢带4万吨项目”募集资金承诺投资总额与调整后投资总额的变动，详见本报告三、（七）、1（2）有关说明。

附表2：

-10-苏州翔楼新材料股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

2023年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：苏州翔楼新材料股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额10483.10（净额）本年度投入募集资金总额—报告期内变更用途的募集资金总额无

累计变更用途的募集资金总额无已累计投入募集资金总额—

累计变更用途的募集资金总额比例（%）无是否已变截至期末投入项目可行性

承诺投资项目更项目募集资金承调整后投资本年度截至期末累计投进度（）项目达到预定可使本年度实是否达到%是否发生重和超募资金投向（含部分诺投资总额总额(1)投入金额入金额(2)用状态日期现的效益预计效益(3)＝(2)/(1)变更）大变化

补充流动资金否10483.1010483.10———不适用不适用不适用否

承诺投资项目小计10483.1010483.10———————

合计10483.1010483.10———————

截止2023年12月31日，本公司2023年度向特定对象发行股票尚未完成登记结算机构对新增股份的登记，2023未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）年向特定对象发行股票募集资金尚未使用。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况公司2023年向特定对象发行股票募集资金不存在先期投入及置换情况。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况截至2023年12月31日，公司不存在使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况。

项目实施出现募集资金节余的金额及原因不适用

本公司2023年向特定对象发行股票募集资金净额为10483.10万元。截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金金额为10573.33万元（包含累计收到募集资金专户银行存款利息的金额4699.05元），存放于募集资金专户余尚未使用的募集资金用途及去向

额10573.33万元。截至2023年12月31日，本公司2023年向特定对象发行股票尚未完成股份登记结算机构对新增股份的登记，2023年向特定对象发行股票募集资金尚未使用。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用