翔楼新材:华泰联合证券有限责任公司关于苏州翔楼新材料股份有限公司2025年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司

关于苏州翔楼新材料股份有限公司

2025年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为

苏州翔楼新材料股份有限公司（以下简称“翔楼新材”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票、2023年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等法律法规的规定，对翔楼新材在2025年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

1、首次公开发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州翔楼新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕651号）核准，公司获准向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票 18666667股，每股面值 1元，发行价格为人民币31.56元/股，募集资金总额为589120010.52元。2022年5月27日，华泰联合证券有限责任公司扣除其承销费35347200.63元（不含增值税）后，将剩余募集资金553772809.89元划入公司募集资金监管账户。

本次公开发行股票募集资金总额为人民币589120010.52元，另扣除保荐费、审计验资费、律师费等其他发行费用共计19088264.30元（不含增值税）后，公司实际募集资金净额为534684545.59元。其中：新增股本18666667.00元，资本公积516017878.59元。上述募集资金到位情况已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 5月 27 日出具了苏公W[2022]B060 号验资报告。

2、2023年向特定对象发行股票募集资金

1募集资金年度存放和使用情况专项核查报告根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州翔楼新材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2606号），公司向苏州和升控股有限公司发行股票人民币普通股（A股）3636647 股，每股面值 1元，发行价格为人民币29.47元/股，募集资金总额为人民币107171987.09元。2023年12月13日，华泰联合证券有限责任公司扣除其保荐及承销费1443396.23元（不含增值税）后，将剩余募集资金105728590.86元划入公司募集资金监管账户。另扣除审计验资费、律师费等其他发行费用共计897569.65元（不含增值税）后，公司实际募集资金净额为104831021.21元，其中：新增股本3636647.00元，资本公积101194374.21元。上述募集资金到位情况已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023年 12月 13日出具了苏公W[2023]B110号验资报告。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、首次公开发行股票募集资金

截至2025年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金累计使用金额及余额具体情况如下：

项目金额（元）

2022年5月27日实际到账的募集资金553772809.89

减：支付（或置换）的发行费用19088264.30

减：募集资金投资项目累计已投入金额472905404.84

减：以超募资金永久补充流动资金75000000.00

加：募集资金专项账户存款利息收入、现金管理投资收益扣除银

13220888.38

行手续费等的净额

减：注销募投账户时产生的零星利息收入永久补充流动资金29.13

期末尚未使用的募集资金余额—

减：用于现金管理购买的结构性存款余额—

截至2025年12月31日募集资金专户余额—

注：公司已完成募投项目专项账户的注销手续，账户注销时产生的零星利息收入29.13元已转入公司基本存款账户，用于永久补充流动资金。

2、2023年向特定对象发行股票募集资金

截至2025年12月31日，公司2023年向特定对象发行股票募集资金期末无余额，募集资金累计使用金额及余额具体情况如下：

2募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

项目金额（元）

2023年12月13日实际到账的募集资金105728590.86

加：募集资金专项账户存款利息收入28197.82

减：补充流动资金105756788.68

期末尚未使用的募集资金余额—

截至2025年12月31日募集资金专户余额—

注：实际到账的募集资金为募集资金总额107171987.09元扣除保荐机构保荐及承销费1443396.23元之余额。

二、募集资金管理情况为规范募集资金管理和使用情况，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法

律、法规及《公司章程》的规定和要求，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、监督等内容进行了明确规定。根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，公司设立了募集资金专用账户。

针对首次公开发行股票募集资金：2022年5月27日，公司会同保荐机构分别与招商银行股份有限公司苏州分行、江苏苏州农村商业银行股份有限公司八坼

支行、中信银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公司苏州长三角一体

化示范区分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。2022年9月27日，公司及全资子公司安徽翔楼新材料有限公司与保荐机构及中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

针对2023年向特定对象发行股票募集资金：2023年12月13日，公司会同保荐机构华泰联合证券有限责任公司与招商银行股份有限公司苏州分行签订了

《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

上述《募集资金三方监管协议》与《深圳证券交易所创业板上市公司募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异，协议各方均按照《募集资金三方监管协议》的规定履行了相关职责。

截至2025年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：

3募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

（一）首次公开发行股票募集资金

截至2025年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金无余额，募集资金专户的存储具体情况如下：

单位：人民币元

2025年

募集资金初始存开户主体开户银行账户名称及银行账号12月31备注放金额日余额苏州翔楼新材招商银行股份有苏州翔楼新材料股份有限

料股份有限公限公司苏州分行220000000.00—已销户公司512903021410520司吴江支行苏州翔楼新材江苏苏州农村商苏州翔楼新材料股份有限

料股份有限公业银行股份有限公司上市募集资金专户48300000.00—已销户司公司八坼支行0706678031120100406177苏州翔楼新材中信银行股份有苏州翔楼新材料股份有限

料股份有限公135472809.89—已销户限公司吴江支行公8112001012700656625司苏州翔楼新材中国银行股份有苏州翔楼新材料股份有限

料股份有限公限公司吴江中山150000000.00—已销户公司470277623772司支行安徽翔楼新材中信银行股份有安徽翔楼新材料有限公司

——已销户料有限公司限公司吴江支行8112001011900685966

合计——553772809.89—

（二）2023年向特定对象发行股票募集资金

截至2025年12月31日，公司2023年向特定对象发行股票募集资金户期末无余额，具体情况如下：

单位：元币种：人民币募集资金初始2025年12月开户主体开户银行账户名称及银行账号备注存放金额31日余额苏州翔楼新材招商银行股份有苏州翔楼新材料股份有已销

料股份有限公限公司苏州分行限公司105728590.86—户司吴江支行512903021410008

合计————105728590.86—

三、2025年度募集资金使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况截至2025年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见附表1：《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》及附表2：《2023年向特定对象发行股

4募集资金年度存放和使用情况专项核查报告票募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

1、首次公开发行股票募集资金

2025年度募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

2、2023年向特定对象发行股票募集资金不适用。

（三）募投项目先期投入及置换情况

1、首次公开发行股票募集资金2022年6月17日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的议案》，同意公司以募集资金置换自筹资金预先支付的发行费用，合计人民币626.75万元。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了核查意见。此事项已由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（苏公W[2022]E1398号）。截至 2022年 6月 30日，公司已完成 626.75万元募集资金置换。

2、2023年向特定对象发行股票募集资金

公司2023年向特定对象发行股票募集资金不存在先期投入置换情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本报告期内公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

1、首次公开发行股票募集资金

2022年6月17日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在有效控制风险并确保不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，使用最高不超过人民币45000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金和最高不超过人民币5000万元（含本数）的部分自有资金进行现金管理，

5募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

自董事会审议通过之日起12个月内有效，前述额度由公司循环滚动使用。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。

2023年4月24日，公司召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在有效控制风险并确保不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，使用最高不超过人民币30000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金和最高不超过人民币10000万元（含本数）的部分自有资金进行现金管理，自董事会审议通过之日起12个月内有效，前述额度由公司循环滚动使用。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。

2024年4月11日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在有效控制风险并确保不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，使用最高不超过人民币20000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金和最高不超过人民币20000万元（含本数）的部分自有资金进行现金管理，自董事会审议通过之日起12个月内有效，前述额度由公司循环滚动使用。保荐机构华泰联合证券有限责任公司对该事项出具了同意的核查意见。

截至2025年12月31日，公司不存在使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况。

2、2023年向特定对象发行股票募集资金

公司不存在使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况。

（六）节余募集资金使用情况

截至2025年12月31日，公司已完成募投项目专项账户的注销手续，账户注销时产生的零星利息收入29.13元已转入公司基本存款账户，用于永久补充流动资金。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规

6募集资金年度存放和使用情况专项核查报告范运作》相关规定，该笔利息收入低于500万元且不超过该项目募集资金净额的

5%，已豁免提交董事会/股东大会审议的程序。

（七）超募资金使用情况

1、首次公开发行股票募集资金

（1）使用超募资金永久补充流动资金情况

2022年6月17日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会

第十八次会议，审议通过了《使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同

意使用部分超募资金人民币7500.00万元永久补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。截至2022年12月31日，公司已使用超募资金人民币7500.00万元永久性补充流动资金。

（2）使用超募资金投资募投项目的情况

公司于2022年9月22日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施方式、实施主体和实施地点、调整投资金额与内部投资结构、使用超募资金增加募投项目投资及调整募投项目实施进度的议案》，同意公司增加“年产精密高碳合金钢带4万吨项目”投资金额并对其内部投资结构进行调整，该项目投资金额由22000万元增加至52150万元，并使用超募资金对该项目增加投资，该项目剩余部分投资资金由公司自筹资金投入。

公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。上述议案已经公司2022年10月10日召开的2022

年第三次临时股东大会审议通过。2022年10月，涉及上述议案事项的股东大会

审议通过且超募资金理财产品到期时，公司超募资金余额及利息总额为

19275.16万元，该部分金额用于增加“年产精密高碳合金钢带4万吨项目”投资，增加投资后该项目拟投入募集资金总额变更为41275.16万元。

2、2023年向特定对象发行股票募集资金

公司2023年向特定对象发行股票不存在超募资金。

7募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

1、首次公开发行股票募集资金

截至2025年12月31日，本公司首次公开发行股票募集资金净额为53468.45万元，累计投入募集资金投资项目的金额为47290.54万元，累计以超募资金永久补充流动资金7500.00万元。首次公开发行股票募集资金已使用完毕（包含累计收到募集资金专户银行存款利息及现金管理收益扣除手续费的金额1322.08万元）。

2、2023年向特定对象发行股票募集资金

截至2025年12月31日，本公司2023年向特定对象发行股票募集资金净额为10483.10万元，已全额使用募集资金补充流动资金10575.68万元（包含累计收到募集资金专户银行存款利息的金额28197.82元）。

（九）募集资金使用的其他情况

截至2025年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对《苏州翔楼新材料股份有限公司关于2025年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于苏州翔楼新材料股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》。报告认为，翔楼新材董事会编制的2025年度募集资金专项报告符合《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指南的规定，在所有重大方面如实反映了翔楼新材募集资金2025年度实际存放与使用情况。

五、保荐机构主要核查工作

报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对翔楼新材募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、

8募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管等相关人员沟通交流等。

六、保荐机构核查意见经核查，翔楼新材严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；募集资金具体使用情况与

已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对翔楼新材在2025年度募集资金存放与使用情况无异议。

9募集资金年度存放和使用情况专项核查报告（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州翔楼新材料股份有限公司2025年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）

保荐代表人：

孙天驰吴学孔

华泰联合证券有限责任公司（公章）

2026年4月22日

10募集资金年度存放和使用情况专项核查报告（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州翔楼新材料股份有限公司2025年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）

保荐代表人：

孙天驰李响

华泰联合证券有限责任公司（公章）

2026年4月22日

11募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

附表1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额53468.45（净额）本年度投入募集资金总额69.26报告期内变更用途的募集资金总额无

累计变更用途的募集资金总额无已累计投入募集资金总额54790.54

累计变更用途的募集资金总额比例（%）无是否已变截至期末投入项目可行性

承诺投资项目更项目募集资金承调整后投资本年度截至期末累计投进度（%）项目达到预定可使本年度实是否达到是否发生重

和超募资金投向（含部分诺投资总额总额(1)投入金额入金额(2)（注2）(3)(2)/(1)用状态日期现的效益预计效益＝

变更）大变化年产精密高碳合金钢

否22000.0041275.1619.2642464.24102.882025年4月30日-230.68不适用否

带4万吨项目（注1）

研发中心建设项目否4830.004830.0050.004826.3099.922025年4月30日不适用不适用否

承诺投资项目小计26830.0046105.1669.2647290.54—————超募资金永久补充流

否—7500.000.007500.00100.00不适用不适用不适用否动资金

超募资金投向小计—7500.000.007500.00—————

合计26830.0053605.1669.2654790.54—————

“年产精密高碳合金钢带4万吨项目”在本报告期内产线处于试生产阶段，产能仍处于爬坡阶段，未体现项目正常效益；“研发中心建设项目”旨在全面提升公司检测试验、开发试制、技术研发水平以及创新创造能力，增未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）

强公司技术储备，推动公司不断完善研发创新体系，该项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法单独核算效益。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

公司首次公开发行募集资金净额为人民币53468.45万元，其中超募资金26638.45万元。

超募资金的金额、用途及使用进展情况

超募资金的金额、用途及使用进展情况，见本报告三、（七）超募资金使用情况的有关说明。

公司于2022年9月22日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更募募集资金投资项目实施地点变更情况

投项目实施方式、实施主体和实施地点、调整投资金额与内部投资结构、使用超募资金增加募投项目投资及调

12募集资金年度存放和使用情况专项核查报告整募投项目实施进度的议案》，同意公司将募投项目“年产精密高碳合金钢带4万吨项目”、“研发中心建设项目”的实施主体由公司变更为全资子公司安徽翔楼新材料有限公司，变更募投项目实施地点，变更为安徽省宣城高新技术产业开发区守德路以东、麒麟大道以北地块。

公司于2022年9月22日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更募募集资金投资项目实施方式调整情况投项目实施方式、实施主体和实施地点、调整投资金额与内部投资结构、使用超募资金增加募投项目投资及调整募投项目实施进度的议案》，同意公司变更募投项目实施方式由改造现有厂房建设变更为新建厂房建设。

募集资金投资项目先期投入及置换情况见本报告三、（三）募投项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况见本报告三、（五）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

项目实施出现募集资金节余的金额及原因见本报告三、（六）节余募集资金使用情况

尚未使用的募集资金用途及去向见本报告三、（八）尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用

注1：“年产精密高碳合金钢带4万吨项目”募集资金承诺投资总额与调整后投资总额的变动，详见本报告三、（七）、1（2）有关说明。

注2：“年产精密高碳合金钢带4万吨项目”累计投入金额超过承诺投资总额系公司使用闲置募集资金进行现金管理存在利息收入。

13募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

附表2：2023年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额10483.10（净额）本年度投入募集资金总额-报告期内变更用途的募集资金总额无

累计变更用途的募集资金总额无已累计投入募集资金总额10575.68

累计变更用途的募集资金总额比例（%）无是否已变截至期末投入项目可行性