证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2026-095

国能日新科技股份有限公司

2026 年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担

个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度财务会计报告是否经过审计

□是□否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是□否

本报告期比上年同期 年初至报告期末比

本报告期 年初至报告期末

增减 上年同期增减

营业收入（元） 197107579.33 10.16% 548779847.08 9.84%

归属于上市公司股东的净利润 37309505.67 26.65% 107429469.13 42.42%

（元）

归属于上市公司股东的扣除非 27956820.74 8.07% 79089743.18 14.04%

经常性损益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额 -- -- 61286223.03 27.04%

（元）

基本每股收益（元/股） 0.20 25.00% 0.58 31.82%

稀释每股收益（元/股） 0.20 25.00% 0.58 31.82%

加权平均净资产收益率 2.28% 0.20% 6.64% 0.65%

本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减

总资产（元） 2563003466.96 2419022335.86 5.95%

归属于上市公司股东的所有者 1628642656.50 1583932311.00 2.82%权益（元）

（二） 非经常性损益项目和金额

□适用 □不适用

单位：元

项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明主要系分步实现非同一控制非流动性资产处置损益（包括已计提资产减 -21912.50 19087202.80 下企业合并，购买日之前持值准备的冲销部分） 有的股权投资按公允价值重新计量确认的投资收益计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确

9596750.01 9673254.03 主要系收到的政府补助资金

定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负 1362338.61 4810389.79 主要系收到的理财收益债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益主要系收回前期已单项计提

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 107534.51 261517.37坏账准备的应收款项

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -51238.47 -494793.68 主要系捐赠支出

减：所得税影响额 1640787.23 4997844.36

合计 9352684.93 28339725.95 --

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用□不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用□不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

□适用 □不适用

单位：元

1、资产负债表项目重大变动情况及原因

项 目 2026 年 09 月 30 日 2025 年 12 月 31 日 变动幅度 变动说明

应收票据 20892140.35 30137642.13 -30.68%主要系报告期末持有的承兑票据减少所致

应收款项融资 5719212.01 11432903.49 -49.98%主要系公司持有的银行承兑汇票减少所致

12611986.85 4172833.07 202.24%主要系报告期预判设备价格上涨，为锁定采购价格，预付款项

按合同约定预付设备款项所致

其他应收款 23956317.45 13507844.66 77.35%主要系支付的投标保证金增加所致

其他流动资产 51917004.26 81535531.08 -36.33%主要系公司期末持有的大额存单减少所致

其他非流动金融资产 94661985.09 53089100.00 78.31%主要系对外股权投资增加所致

无形资产 40188250.80 7953166.64 405.31%主要系内部研发项目结转无形资产所致

开发支出 7633946.36 20531474.97 -62.82%主要系资本化自研项目验收、开发支出结转无形资产所致

33843157.41 - 100.00%主要系公司收购萨纳斯智维（青岛）电力有限公司股商誉

权所产生的商誉

短期借款 98729881.72 29912589.26 230.06%主要系公司向银行借入的一年期的短期借款增加所致

应付职工薪酬 20687886.08 30841266.89 -32.92%主要系报告期公司支付员工奖金所致

其他应付款 9655514.75 14453415.38 -33.20%主要系报告期内公司经营性应付款项结算所致

递延所得税负债 6140807.20 1968262.10 211.99%主要系长期股权投资公允价值变动所致

股本 186726169.00 132583724.00 40.84%主要系报告期内资本公积转增股本及限制性股票归属上市所致

其他综合收益 414.06 -279.82 247.97%主要系外币财务报表折算差额减少所致

2、利润表项目重大变动情况及原因

项 目 2026 年 01 月-09 月 2025 年 01 月-09 月 变动幅度 变动说明

1973736.11 3577611.47 -44.83%主要系城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加税金及附加

等附加税费减少所致

其他收益 14821046.51 5304136.77 179.42%主要系收到的政府补助增加所致

主要系报告期内公司追加投资萨纳斯智（青岛）电力

投资收益 27648521.68 11286156.75 144.98%有限公司并实现合并，购买日对原持有股权按公允价值重新计量，原股权公允价值与账面价值的差额确认投资收益影响所致

资产减值损失 -79044.53 -60125.93 31.46%主要系按照会计政策计提的合同资产减值损失增加所致

资产处置收益 - 282491.27 -100.00%主要系上年同期处置固定资产产生收益所致

营业外收入 219067.85 161240.18 35.86%主要系收到赔偿款增加所致

营业外支出 828704.89 608201.34 36.26%主要系捐赠支出增加所致

所得税费用 16559927.09 10857217.86 52.52%主要系本期利润总额增加所致

3、现金流量表项目重大变动情况及原因

项 目 2026 年 01 月-09 月 2025 年 01 月-09 月 变动幅度 变动说明

投资活动产生的现金 -97160720.37 -588524976.95 83.49%主要系报告期内公司股权投资、现金管理、新能源

流量净额 项目投资同比减少所致主要系上年同期公司收到向特定对象发行股票募集

筹资活动产生的现金 -57005843.30 301684500.35 -118.90%资金所致。此外，公司本期取得金融机构借款、偿流量净额

还债务、分配股利及偿付利息同比增加

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数 10753 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0

前 10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

持有有限售条 质押、标记或冻结情况

股东名称 股东性质 持股比例 持股数量

件的股份数量 股份状态 数量

雍正 境内自然人 33.35% 62270393 51029519 质押 22764000

丁江伟 境内自然人 8.08% 15092378 11319283 不适用 0安义厚源广汇投资合伙企业（有 境内非国有

4.19% 7828328 0 不适用 0限合伙） 法人

徐源宏 境内自然人 3.24% 6050274 0 质押 394800

中意资管－工商银行－中意资产

其他 2.13% 3979676 0 不适用 0

－优选回报资产管理产品

国泰基金管理有限公司－社保基

其他 1.39% 2593470 0 不适用 0

金 2103组合

基本养老保险基金二一零一组合 其他 1.38% 2575787 0 不适用 0

王滔 境内自然人 1.29% 2401182 0 不适用 0

顾锋 境内自然人 1.22% 2272523 0 不适用 0

周永 境内自然人 1.21% 2252617 1689463 不适用 0

前 10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股）股份种类及数量

股东名称 持有无限售条件股份数量

股份种类 数量

雍正 11240874 人民币普通股 11240874

安义厚源广汇投资合伙企业（有限合伙） 7828328 人民币普通股 7828328

徐源宏 6050274 人民币普通股 6050274

中意资管－工商银行－中意资产－优选回报资产

3979676 人民币普通股 3979676

管理产品

丁江伟 3773095 人民币普通股 3773095

国泰基金管理有限公司－社保基金 2103组合 2593470 人民币普通股 2593470

基本养老保险基金二一零一组合 2575787 人民币普通股 2575787

王滔 2401182 人民币普通股 2401182

顾锋 2272523 人民币普通股 2272523

中国建设银行股份有限公司－诺德价值优势混合 2006643 人民币普通股 2006643型证券投资基金

上述股东中，雍正先生、丁江伟先生为一致行动人。除此之外，公司未知前 10名无限售条件普通股股东之间及前 10名无上述股东关联关系或一致行动的说明

限售条件普通股股东和前 10名普通股股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。

前 10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无

持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用□不适用

前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用□不适用

（二） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□适用□不适用

（三） 限售股份变动情况

□适用 □不适用

单位：股

本期解除限售 本期增加限售

股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期

股数 股数

认购 2024年度向特定首发后限售

对象发行股票、董事

雍正 36449656 0 14579863 51029519 股；高管锁高管任期内每年锁定定股

持股总数的 75%董事任期内每年锁定

丁江伟 8085202 0 3234081 11319283 高管锁定股

持股总数的 75%董事高管任期内每年

周永 1608594 401835 482704 1689463 高管锁定股

锁定持股总数的 75%董事高管任期内每年

王彩云 804138 107295 278738 975581 高管锁定股

锁定持股总数的 75%董事任期内每年锁定

向婕 122156 30001 36862 129017 高管锁定股

持股总数的 75%

51930 0 54792 106722 高管任期内每年锁定赵楠 高管锁定股

持股总数的 75%

15120 3750 27984 39354 高管任期内每年锁定啜美娜 高管锁定股

持股总数的 75%

李华 168868 59104 67547 177311原定监事任期内每年高管锁定股

锁定持股总数的 75%

53308 19008 22723 57023 原定监事任期内每年刘可可 高管锁定股

锁定持股总数的 75%

合计 47358972 620993 18785294 65523273 -- --

三、其他重要事项

□适用 □不适用

1、增加经营范围、变更注册资本情况

根据公司经营情况及业务发展需要，公司增加了经营范围。此外，鉴于公司已完成 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分（第一批次）第三个归属期归属股份的相关工作，公司股份总数由 18561.7213万股变更为 18667.5366万股，注册资本由人民币 18561.7213万元变更为人民币 18667.5366万元。公司办理了工商变更登记手续并取得了北京市海淀区市场监督管理局换发的《营业执照》。上述事项详见公司于 2026年 7月 2日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的《关于完成工商变更登记的公告》。

2、2022年限制性股票激励计划在报告期内的进展情况

公司 2022年限制性股票激励计划预留授予部分（第二批次）第三个归属期归属条件已满足，根据公司 2022年第二次临时股东大会的授权，为符合条件的 9名预留授予（第二批次）激励对象办理 5.0803万股第二类限制性股票归属事宜。

前述限制性股票已完成归属并于 2026年 8月 27日上市流通，公司总股本由 18667.5366万股变更为 18672.6169万股。

上述事项详见公司于 2026年 8月 25日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开

披露的《关于 2022年限制性股票激励计划预留授予部分（第二批次）第三个归属期归属结果暨股份上市的公告》。

3、2026年半年度权益分派事项

鉴于公司 2025年年度股东会授权公司董事会全权办理 2026年中期利润分配相关事宜，公司于 2026年 8月 14日召

开第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于 2026年半年度利润分配预案的议案》，向全体股东每 10股派发现金

红利 1.60元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。本次权益分派事项已于 2026 年 9月 7日实施完成。上述事项详见公司于 2026年 8月 31日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的

《2026年半年度权益分派实施公告》。

4、2026年限制性股票激励计划事项

公司于 2026年 9月 18日召开第三届董事会第二十八次会议、并于 2026年 10月 8日召开 2026年第三次临时股东会

分别审议通过了《关于公司〈2026年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。公司拟向激励对象授予的限制性股票总量为 378.75万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 2.03%。其中，首次授予 303.00万股，首次授予部分占本次拟授予权益总额的 80.00%；预留 75.75万股，预留部分占本次拟授予权益总额的 20.00%。本次激励计划授予限制性股票的授予价格（含预留授予）为 29.24元/股。上述事项详见公司于 2026年 9月 19日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的《国能日新科技股份有限公司 2026年限制性股票激励计划（草案）》等相关公告。

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：国能日新科技股份有限公司

2026年 09月 30日

单位：元

项目 期末余额 期初余额

流动资产：

货币资金 252970912.06 345483970.94结算备付金拆出资金

交易性金融资产 318532364.96 362439051.02衍生金融资产

应收票据 20892140.35 30137642.13

应收账款 586654565.89 452973497.89

应收款项融资 5719212.01 11432903.49

预付款项 12611986.85 4172833.07应收保费应收分保账款应收分保合同准备金

其他应收款 23956317.45 13507844.66

其中：应收利息应收股利买入返售金融资产

存货 129238261.23 100062946.03

其中：数据资源

合同资产 12240257.57 11341486.05持有待售资产一年内到期的非流动资产

其他流动资产 51917004.26 81535531.08

流动资产合计 1414733022.63 1413087706.36

非流动资产：

发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款

长期股权投资 286072364.34 237326593.06其他权益工具投资

其他非流动金融资产 94661985.09 53089100.00投资性房地产

固定资产 602774450.78 594955176.62

在建工程生产性生物资产油气资产

使用权资产 53188696.56 61556296.56

无形资产 40188250.80 7953166.64

其中：数据资源

开发支出 7633946.36 20531474.97

其中：数据资源

商誉 33843157.41

长期待摊费用 5514665.22 7132149.77

递延所得税资产 12207950.69 12048947.24

其他非流动资产 12184977.08 11341724.64

非流动资产合计 1148270444.33 1005934629.50

资产总计 2563003466.96 2419022335.86

流动负债：

短期借款 98729881.72 29912589.26向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债

应付票据 24886500.00 20000000.00

应付账款 208661522.59 218359974.68预收款项

合同负债 104941491.68 96366157.96卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款

应付职工薪酬 20687886.08 30841266.89

应交税费 13280315.90 11263753.86

其他应付款 9655514.75 14453415.38

其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债

一年内到期的非流动负债 48718447.06 38235785.17

其他流动负债 28990818.39 23488032.88

流动负债合计 558552378.17 482920976.08

非流动负债：

保险合同准备金

长期借款 63684896.51 62053922.29应付债券

其中：优先股永续债

租赁负债 45768259.35 52949544.73

长期应付款 182584503.82 188108598.01长期应付职工薪酬预计负债

递延收益 2012374.97 2092625.00

递延所得税负债 6140807.20 1968262.10其他非流动负债

非流动负债合计 300190841.85 307172952.13

负债合计 858743220.02 790093928.21

所有者权益：

股本 186726169.00 132583724.00

其他权益工具

其中：优先股永续债

资本公积 1065185586.40 1092508986.07

减：库存股

其他综合收益 414.06 -279.82专项储备

盈余公积 62837239.90 57478234.84一般风险准备

未分配利润 313893247.14 301361645.91

归属于母公司所有者权益合计 1628642656.50 1583932311.00

少数股东权益 75617590.44 44996096.65

所有者权益合计 1704260246.94 1628928407.65

负债和所有者权益总计 2563003466.96 2419022335.86

法定代表人：雍正 主管会计工作负责人：啜美娜 会计机构负责人：李佳

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、营业总收入 548779847.08 499623261.57

其中：营业收入 548779847.08 499623261.57利息收入已赚保费手续费及佣金收入

二、营业总成本 452388825.68 418715263.46

其中：营业成本 193767819.81 194718967.51利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用

税金及附加 1973736.11 3577611.47

销售费用 124055898.68 109434144.58

管理费用 40084086.30 34005442.33

研发费用 81049849.10 68072612.97

财务费用 11457435.68 8906484.60

其中：利息费用 11793949.28 10332075.30

利息收入 733873.04 1533063.76

加：其他收益 14821046.51 5304136.77投资收益（损失以“－”号填 27648521.68 11286156.75列）

其中：对联营企业和合营

5982827.46 8866289.14

企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益

汇兑收益（损失以“-”号填列）

净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以

2346741.73 2587273.43“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填 -12481956.42 -11388925.06列）资产减值损失（损失以“-”号填-79044.53 -60125.93

列）资产处置收益（损失以“-”号填

282491.27

列）

三、营业利润（亏损以“－”号填列） 128646330.37 88919005.34

加：营业外收入 219067.85 161240.18

减：营业外支出 828704.89 608201.34四、利润总额（亏损总额以“－”号填

128036693.33 88472044.18

列）

减：所得税费用 16559927.09 10857217.86

五、净利润（净亏损以“－”号填列） 111476766.24 77614826.32

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”

111476766.24 77614826.32号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润 107429469.13 75432366.11（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号 4047297.11 2182460.21填列）

六、其他综合收益的税后净额 693.88 93839.83归属母公司所有者的其他综合收益

693.88 93839.83

的税后净额

（一）不能重分类进损益的其他

93839.83

综合收益

1.重新计量设定受益计划变动

额

2.权益法下不能转损益的其他

综合收益

3.其他权益工具投资公允价值

93839.83

变动

4.企业自身信用风险公允价值

变动

5.其他

（二）将重分类进损益的其他综 693.88合收益

1.权益法下可转损益的其他综

合收益

2.其他债权投资公允价值变动

3.金融资产重分类计入其他综

合收益的金额

4.其他债权投资信用减值准备

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额 693.88

7.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额 111477460.12 77708666.15

（一）归属于母公司所有者的综合 107430163.01 75526205.94

收益总额

（二）归属于少数股东的综合收益

4047297.11 2182460.21

总额

八、每股收益：

（一）基本每股收益 0.58 0.44

（二）稀释每股收益 0.58 0.44

法定代表人：雍正 主管会计工作负责人：啜美娜 会计机构负责人：李佳

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 464100749.91 357468751.73客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额

收到的税费返还 10697816.91 8519678.33

收到其他与经营活动有关的现金 34951282.90 21957204.84

经营活动现金流入小计 509749849.72 387945634.90

购买商品、接受劳务支付的现金 122595291.43 61098748.83客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额

支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金

支付给职工及为职工支付的现金 196019809.40 161746443.69

支付的各项税费 32785320.71 39188171.64

支付其他与经营活动有关的现金 97063205.15 77668867.85

经营活动现金流出小计 448463626.69 339702232.01

经营活动产生的现金流量净额 61286223.03 48243402.89

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 1741373484.55 1249100000.00

取得投资收益收到的现金 12757040.05 4456496.09

处置固定资产、无形资产和其他长

640681.00 2281819.64

期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 1754771205.60 1255838315.73

购建固定资产、无形资产和其他长

68721082.66 130094657.69

期资产支付的现金

投资支付的现金 1766438885.09 1693879107.12

质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的

16771958.22 20389527.87

现金净额支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 1851931925.97 1844363292.68

投资活动产生的现金流量净额 -97160720.37 -588524976.95

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 24529337.16 380864757.86

其中：子公司吸收少数股东投资

10320.00 6424058.15

收到的现金

取得借款收到的现金 82286153.80 78400000.00

收到其他与筹资活动有关的现金 23019360.75 11373202.00

筹资活动现金流入小计 129834851.71 470637959.86

偿还债务支付的现金 33548742.22 19039824.00

分配股利、利润或偿付利息支付的

93839722.55 83116685.29

现金

其中：子公司支付给少数股东的

1255807.08 2943021.00

股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金 59452230.24 66796950.22

筹资活动现金流出小计 186840695.01 168953459.51

筹资活动产生的现金流量净额 -57005843.30 301684500.35

四、汇率变动对现金及现金等价物的 -3933.61影响

五、现金及现金等价物净增加额 -92884274.25 -238597073.71

加：期初现金及现金等价物余额 336681970.94 496801929.17

六、期末现金及现金等价物余额 243797696.69 258204855.46

（二） 2026 年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用□不适用

（三） 审计报告

第三季度财务会计报告是否经过审计

□是□否

公司第三季度财务会计报告未经审计。

国能日新科技股份有限公司董事会

2026年 10月 27日