国能日新:重大信息内部报告制度（2025年12月）

国能日新科技股份有限公司重大信息内部报告制度

国能日新科技股份有限公司

重大信息内部报告制度

第一章总则

第一条为规范国能日新科技股份有限公司(以下简称“公司”)重大信息内部

报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《国能日新科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公

司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定的报告义务人，应当在第一时间将相关信息向董事长、总经理和董事会秘书及董事会报告的制度。

第三条本制度所称“报告义务人”包括：

（一）公司董事、高级管理人员，各部门、子公司（包括全资、控股及参股公司，下同）、分支机构的主要负责人或指定联络人；

（二）持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人；

（三）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员；

（四）控股股东和实际控制人及其一致行动人；

（五）公司内部其他对公司重大信息可能知情的人士。

第四条公司董事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员及因工作关系

而了解公司未公开披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。

第五条公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对报告义务人进行有关

公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。

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第六条本制度适用于公司及其下属全资子公司、控股子公司、参股公司。

第二章重大信息的范围

第七条本制度所指的“重大信息”包括但不限于公司及公司下属分支机构

或全资子公司、控股子公司、参股公司所发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况，具体包括：

（一）拟提交公司董事会、股东会审议的事项；

（二）控股子公司拟召开董事会、监事会（如有）、股东会并作出决议的事项；

（三）公司或所属子公司发生或拟发生的以下重大交易事项，包括：

1.购买或者出售资产；

2.对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；

3.提供财务资助（含委托贷款、对子公司提供财务资助等）；

4.提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对子公司的担保）；

5.租入或者租出资产；

6.签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

7.赠与或者受赠资产；

8.债权或者债务重组；

9.研究与开发项目的转移；

10.签订许可协议；

11.放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

12.深圳证券交易所认定的其他交易。

下列活动不属于前款规定的事项：

1.购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；

2.出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；

3.虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。

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公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告：

1.交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉

及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

2.交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会

计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

3.交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计

年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；

4.交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

5.交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝

对金额超过100万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

（四）公司或所属子公司发生或拟发生的关联交易事项，具体包括：

1.本条第(三)项所规定的交易事项；

2.销售产品、商品；

3.提供或者接受劳务；

4.委托或者受托销售；

5.关联双方共同投资；

6.其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。

发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：

1.公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易；

2.公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经审

计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。

（五）诉讼和仲裁事项：

1.涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过

1000万元的重大诉讼、仲裁事项；未达到本标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者深圳证券交易所认为有必要的，以及涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的。

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2.连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款所述标准的，适用该条规定。

（六）其它重大事件：

1.变更募集资金投资项目；

2.业绩预告和盈利预测的修正；

3.利润分配和资本公积金转增股本；

4.股票交易异常波动和澄清事项；

5.可转换公司债券涉及的重大信息；

6.公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；

7.公司及公司股东发生承诺事项；

8.破产；

9.深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。

（七）重大风险事项：

1.发生重大亏损或者遭受重大损失；

2.发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿；

3.可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；

4.计提大额资产减值准备；

5.公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制解散；

6.预计出现净资产为负值；

7.主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，上市公司对相应债权未计

提足额坏账准备；

8.营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过该资

产的30%；

9.公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到重大行政处罚、刑事处罚，

控股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者受到重

大行政处罚、刑事处罚；

10.公司董事、高级管理人员无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违规被有

权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政处罚、刑事处罚；

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11.公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影响的

人员辞职或者发生较大变动；

12.公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者核

心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；

13.主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘汰的风险；

14.重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃对重

要核心技术项目的继续投资或者控制权；

15.发生重大环境、生产及产品安全事故；

16.收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；

17.不当使用科学技术、违反科学伦理；

18.深圳证券交易所或公司认定的其他重大风险情况、重大事故或者负面事件。

（八）重大变更事项：

1.变更公司名称、股票简称、《公司章程》、注册资本、注册地址、办公

地址和联系电话等，其中《公司章程》发生变更的，还应当将新的《公司章程》在深圳证券交易所指定网站上披露；

2.经营方针、经营范围和公司主营业务发生重大变化；

3.变更会计政策、会计估计；

4.董事会通过发行新股或者其他再融资方案；

5.中国证监会创业板发行审核委员会对公司发行新股或其他再融资申请提

出相应的审核意见；

6.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的

情况发生或者拟发生较大变化；

7.公司董事长、经理、董事(含独立董事)提出辞职或者发生变动；

8.生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化(包括产品价格、原

材料采购、销售方式发生重大变化等)；

9.订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；

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10.新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策可能对公司经

营产生重大影响；

11.聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所；

12.法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；

13.任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信

托或者被依法限制表决权；

14.获得大额政府补贴等额外收益或者发生可能对公司的资产、负债、权益

或者经营成果产生重大影响的其他事项；

15.深圳证券交易所或公司认定的其他情形。

第八条公司控股股东、实际控制人发生下列情形之一的，属于公司重大信

息：

（一）所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管或

者设定信托或者被依法限制表决权，或者出现强制过户风险；

（二）因经营状况恶化进入破产、解散等程序；

（三）持股或者控制公司的情况已发生或者将发生较大变化，实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（四）法院裁决禁止转让其所持股份；

（五）拟对公司进行重大资产、债务重组或者业务重组；

（六）受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证

监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；

（七）出现与控股股东、实际控制人有关的报道或者传闻，对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响；

（八）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；

（九）涉嫌犯罪被采取强制措施；

（十）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形。

第三章重大信息内部报告程序

第九条公司重大信息实施实时报告制度。

第十条报告义务人知悉重大信息时应以书面形式、电话形式、电子邮件形

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式、口头形式及时向公司董事长、总经理报告，同时知会董事会秘书。董事会秘书认为有必要时，报告义务人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。

非工作时间应电话通知公司董事会秘书或证券事务代表。

第十一条重大信息内部报告的传递应遵循以下程序：

(一)报告义务人知悉重大信息时，应立即报告公司董事长、总经理，同时

将相关材料提交公司董事会秘书审核、评估；报告义务人对提交材料的真实性、

准确性、完整性负责；

(二)董事会秘书根据相关规定评估、审核，认为确需尽快履行信息披露义务的，应立即组织董事会办公室起草信息披露文件交董事长(或董事长授权总经理)审定；对需要提交董事会审批的重大信息，尽快提交董事会审批；

(三)董事会秘书将相关信息披露文件提交深圳证券交易所审核，并在审核通过后在指定媒体上公开披露。

第十二条在以下任一时点最先发生时，报告义务人应向公司董事长、总经

理报告本部门(公司)负责范围内可能发生的重大信息，同时知会董事会秘书：

(一)拟将该重大信息提交董事会审议时；

(二)有关各方就该重大信息拟进行协商或者谈判时；

(三)知道或应当知道该重大信息时。

第十三条报告义务人应按照本条规定向公司董事长、总经理报告本部门

(公司)范围内重大信息的进展情况，同时知会董事会秘书：

(一)董事会、股东会就重大事件作出决议的执行情况；

(二)就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更

或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；

(三)重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；

(四)重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排；

(五)重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或

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过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；

(六)重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的

其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。

第十四条公司股票交易发生异常波动或传闻事项时，应按下列程序履行内

部信息报告义务：

（一）公司股票交易发生异常波动或被深圳证券交易所认定为异常波动的，董事会秘书必须在当日向董事会报告；

（二）董事会秘书应在股票交易发生异常波动的当日核查股票交易异常波动的原因；公司应于当日向控股股东及其实际控制人递送关于其是否发生或拟发生

资产重组、股权转让或者其他重大事项的书面问询函，控股股东及其实际控制人应于当日给予回函；

（三）公共传媒传递的消息（传闻）可能或者已经对公司股票及其衍生品种

交易价格产生较大影响的，董事会秘书应当及时向各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询搜集传播的证据；公司应向控股股东及其实际控制人递送关于

其是否存在影响公司股票及其衍生品种交易价格的重大事项的书面问询函，控股股东及其实际控制人应于第一时间给予回函。

第十五条公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应

在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事会秘书，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股份情况时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事会秘书。

第十六条公司股东及一致行动人持有公司股份达到5%，或者持有公司5%

以上股份的股东或控股股东拟买卖其持有的公司股份达到公司股份1%以上或导

致公司控股股东发生变化的，公司股东应将该信息及时报告公司董事会秘书，并持续向公司报告股份转让的进程。

第十七条公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应

当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书；在增持、减持公司股票时，应在股份变动当日收盘后报告董事会秘书。

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第十八条按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉本

制度重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式向董事会秘书报告，并在24小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真至公司董事会秘书，必要时应将原件以特快专递形式送达。

第十九条公司董事会秘书应对获悉的重大信息进行分析和判断，如需履行

信息披露义务，董事会秘书应组织编制公告文稿，按规定程序审核并作披露。如重大事项需经董事会审批，董事会秘书应根据事项内容向相应的董事会专门委员会汇报（如需要），在公司董事会履行相应程序后，按照相关规定予以披露。对没有达到信息披露标准的重大信息，公司董事会秘书可根据事项内容向相应的董事会专门委员会汇报，亦可直接报告董事长，由董事长批转至相关专门委员会。

专门委员会负责持续跟踪与督导，并随时将进展情况向董事长报告。待达到信息披露标准时，专门委员会应及时告知公司董事会秘书，按照规定程序予以披露。

第二十条内部信息报告义务人以书面形式报送重大信息的相关材料，包括

但不限于：

（一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的影响等；

（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；

（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；

（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；

（五）公司内部对重大事项审批的意见。

第二十一条董事会秘书有权随时向负有重大事件信息的报告义务的人员

询问、调查有关情况和信息，相关人员应当及时给予回复，提供相关资料，确认或澄清有关事实，并应保证其向公司做出的回复、提供的资料和信息真实、准确、完整。

第二十二条公司董事会秘书应指定专人对上报的信息予以整理并妥善保存，保证期限为10年。

第四章重大信息内部报告的管理和责任